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开放式基金账户业务介绍,,2015年8月,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,开放式基金主要业务,中国结算TA基金账户业务,一、TA基金账户的类型与格式,账户类型：,个人,机构,场外12位开放式基金账户,99,98,99,99,99,+,+,+,+,+,二、账户开立业务,1、办理地点：销售机构 2、开立方式：注册&配号 3、开立流程： T日申请 T+1日确认并发送给销售机构回报 T+2日投资者可查询,注册,配号,返回,常见问题,二、账户开立业务,三、账户登记相关业务,增开/变更 交易账号业务,撤销 交易账号业务,在销售机构处开立、提交交易账户或进行交易账户变更 开立账户之后，在其他销售机构处办理基金业务时，需持基金账户到该处办理基金账户登记业务（增开交易账户）,前提：在该销售机构处份额余额为0且没有在途交易 仅撤销一处的交易账号，投资者基金账户并不注销 可在满足前提条件时直接在该销售机构处报销户，自动撤销交易账号,T日 T+1日 T+2日,提交申请 确认并发送给销售机构回报 投资者可查询,返回,常见问题,三、账户登记相关业务,四、账户资料变更业务,不同开立方式,不同账户类型,注册开立账户： 场外仅可变非关键信息，关键信息由场内基础证券账户修改后同步； 场内基础证券销户，场外基金账户无法变更资料 配号开立账户： 场外可变关键信息和非关键信息，关键信息也可通过场内变更，一边发起变更另一边也会同步,个人投资者账户： 1、首次变更“投资者名称”或“证件类型和证件号码（算一项）”两者中的一项可直接在销售机构处办理； 2、非首次变更二者中的一项或同时变更两项关键信息修改，需向我司提交申请材料； 机构投资者： 关键信息修改需向我司提交申请材料； 其中注册开户的需向场内申请变更,非关键信息,非关键信息,非关键信息,关键信息,四、账户资料变更业务,T日 提出申请,1、TA非关键信息以首次开户为准，之后在别处做账户登记时，TA不刷新非关键信息，申报资料变更业务时，TA才修改 2、在多处登记基金账户，在一处办理资料变更，场内与TA同步变更，但不向其他场外销售机构广播,T+1日 确认并发送给销售机构回报,T+2日 投资者可查询,普通业务流程,广播方式,五、账户销户业务,1、份额余额为0 2、不存在在途交易 3、其他销售机构处的交易账户均已撤销,前提条件,常见问题,注册开户,在N处销售机构登记基金账户的投资者如何办理销户？ 答：可以在N-1处销售机构报撤销交易账户业务或销户业务，在最后一处报销户业务。,1、若基础证券账户注销： 基金账户可用但无法办理关键信息资料变更业务 2、若基金账户注销： 基础证券账户可用，但不能再由该证券账户注册开立基金账
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