《政府经济学》PPT课件.ppt

政府经济学,第讲,主讲教师：张海柱 学时：48,第五章 外部效应与政府作用,第一节 外部效应释义 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 外部效应的内在化,第一节 外部效应释义,一、外部效应的含义 外部效应又被称为“外部性”、“外在性”或“外部化”，是西方经济学家分析市场缺陷的一种理论。 萨缪尔森定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬；更确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来”。 曼昆在经济学基础中认为：当个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了外部性。,外部效应是指一个经济主体的经济活动对其他经济主体所施加的不受价格体系支配的影响，这种影响或者是承担了成本，但没有获得补偿；或者是获得了收益，却没有进行回偿。 外部效应问题产生的原因在于经济活动中私人成本与社会成本、私人收益与社会收益之间的差异。,二、外部效应的分类 1、简单分类 （1）正外部效应，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益，或者是指某些产品的社会效益大于生产者私人效益的现象。 （2）负外部效应，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用，或者是指某一种产品的社会成本大于生产者私人成本的现象。 2、复合分类 （1）消费活动产生的正的消费外部效应（2）消费活动产生的正的生产外部效应（3）消费活动产生的负的消费外部效应（4）消费活动产生的负的生产外部效应（5）生产活动产生的正的消费外部效应（6）生产活动产生的正的生产外部效应（7）生产活动产生的负的消费外部效应（8）生产活动产生的负的生产外部效应,第二节 外部效应与资源配置效率,在不存在外部性时，市场调节可以达到均衡状态。 一、负外部效应与资源配置效率 负的外部效应将导致资源配置低效率，出现生产过度或消费过度。 二、正外部效应与资源配置效率 正的外部效应同样导致资源配置低效率，出现生产不足或消费不足的现象。,第三节 外部效应的内在化,一、市场纠正外部效应的机制 1、组织的一体化 组织一体化即通过形成足够规模的经济单元，使任何行为的大部分结果在特定的经济单元内部发生，实现外部效应的内在化，从而纠正外部效应带来的损失。 市场机制下虽然存在着组织一体化纠正外部效应的可能性，但实际生活中这一机制不一定有效地发挥作用。组织一体化的机制要求企业规模尽可能地大，这一点不仅难以做到，而且企业规模过大又将导致垄断等新的市场失灵。,2、界定产权与科斯定理 产权通常是指对资源的所有权、使用权以及自由转让权等。外部效应的产生往往是由产权界定不清或界定不当引起的。 科斯定理认为：一旦产权明晰，在交易费用为零时，市场交易可以确保有效率的结果。产权的分配方式并不影响经济效率，只会影响到收入分配。 现实中通过界定产权并非可以有效解决所有外部效应问题，这是因为一是清晰的产权界定很困难；二是交易成本不可能为零。因此这就决定了在许多场合仍然需要某种形式的政府管理。,二、政府对外部效应的矫正 1、政府矫正外部效应的原因 （1）公共物品问题；（2）交易成本的存在；（3）一系列财产权的建立会导致低效率的结果。 2、政府对外部效应的矫正措施 （1）征税或罚款 主要针对的是负外部效应问题，征税或罚款的额度应等于社会成本与企业私人成本的差额。 （2）补贴 主要针对的是正外部效应问题，补贴的额度应等于社会收益与私人收益的差额。 （3）政府管制 是政府实施的一种对于微观经济主体的直接管理和节制的行为。管制具有法律效力和强制执行的特点。 管制方式有两种：一是管制外部效应的水平标准；二是管制生产过程。,三、政府和市场对外部效应的联合矫正 1、污染费 当一种污染物的排放是可以接受的，通过可靠的和合理的费用监督排放量时，就可以限制负外部效应。 2、押金退款制 这是一种以市场为基础的决策，主要用于处理各种有毒垃圾（硫酸瓶、铅酸电池等）。 3、可交易许可证 可交易许可证包括在可接受的排污总量限度内，给污染制造者分发排污许可证；并允许许可证额度的自由买卖。这一方法能够促使个人和企业改进排污技术，从而降低排污费用，最终降低污染程度。 案例：我国首例异地排污权交易。,四、补充：解决外部性的社会准则 1、道德自律 有时候外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。如为什么大多数人都不会乱扔垃圾？这是因为大多数人都认为乱扔垃圾的行为时错误的，是违背社会公德的。孔子所说的“己所不欲，勿施于人”就是从道德规范的角度来告诉我们，要考虑自己的行为对他人所造成的影响。 2、慈善行为 许多慈善行为的产生就是为了解决外部性问题。比如在西方有很多由慈善家捐助的保护环境的组织，就是为了解决工业生产所造成的环境污染这一生产中的负外部性。再如许多慈善家为希望工程捐款，就在一定程度上有助于教育消费不足的问题。 3、进行社会准则教育“黄金律”教育（斯蒂格利茨） 内容：“要产生外部经济性，不要产生外部不经济性”。如在家庭中对于孩子的教育。经济学家黄有光称之为“良心效应”。 从总体上看，道德的约束力是极为有限的，它要靠个人的自觉性和修养，对纠正外部效应的作用极为有限。,案例：科斯定理的应用 假定迪克养了一条狗，狗的叫声干扰了迪克的邻居珍妮。迪克从拥有这条狗中得到了效用的满足即利益，但是这条狗却给珍妮带来了负外部性。 是应该强迫迪克把狗送到动物收容所，还是应该让珍妮不得不承受由于狗叫而夜不能眠的痛苦，是一个需要解决的问题。 如果将迪克和珍妮视为一个社会中的居民，为了实现社会效益或福利的最大化，就需要比较迪克从养狗中得到的利益和珍妮承受狗叫声所带来的成本。如果利益超过成本，有效的做法就是让迪克养狗而珍妮继续生活在狗叫声中。但是如果成本超过收益，迪克就应该放弃养狗。 根据科斯定理，私人市场可以自己达到有效的结果。这就需要珍妮自己付给迪克一些钱让他放弃养狗。如果珍妮给的钱数大于养狗的收益，迪克就会接受这种做法而放弃养狗。通过对价格的协商，迪克和珍妮总是可以达到有效率的结果。 例如，假定迪克从养狗中得到的利益为500美元，而珍妮由于狗叫所承受的成本为800美元。在这种情况下，珍妮可以给迪克600美元，让其放弃养狗。而迪克也会很乐意接受这样的做法。这样，双方的状况都比以前变好了，也达到了有效率的结果。,但是，比如另一种情况：假设迪克从养狗中得到的利益是1000美元，而珍妮由于狗叫承受的成本为800美元。在此情况下，迪克不会接受任何地域1000美元的出价，而珍妮又不愿意提供任何超过800美元的价格。其结果就是迪克继续养狗，而珍妮继续生活在狗叫声中。但是对于整个社会而言，通过成本-收益分析，这种结果也是有效率的（对社会而言，有200美元的净收益）。 需要注意的是，以上的分析都是基于这样一个规定，即假设迪克在法律上有权养一条爱叫的狗。也即，在该假定下，除非珍妮给迪克足够的钱让迪克自愿放弃养狗，否则迪克就可以养狗而不遭干涉。 在另一方面，如果珍妮在法律上有权要求生活的宁静不受干扰，但其结果却可能并不会发生改变。根据科斯定理，最初的权利分配对市场达到有效率的结果的能力无关紧要。在法律规定对珍妮有利的情况下