寡头垄断和垄断竞争萨缪尔逊《经济学》第十八版微观经济学-(浙江财经学院)》.ppt

第10章 寡头和垄断竞争,普特南：你能不能给我提点建议？ 克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的收费提供 20%，第二天早上我也提高收费。 普特南：罗伯特，我们 克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。 普特南：我们不能谈论有关定价的事。 克兰多尔：噢霍尔德。我们可以谈论任何我们想谈的事情。 布拉尼夫公司的霍尔德.普特南与美国航空巨头 罗伯特.克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音,美国航空公司（American Airlines），简称美航。运营飞往全世界164个城市的定期航班，它由AMR集团100控股，联盟公司遍及世界，我国的中国东方航空公司是其在中国的联盟公司。 美国航空公司是在载客量和机队大小上全世界最大的航空公司，也是在营收上第二大的航空公司，仅次于法国航空-荷兰皇家航空集团。它的总部位于得克萨斯州的沃斯堡，紧邻达拉斯-沃斯堡国际机场，执行的航班遍及整个美国，还有飞往加拿大、拉丁美洲、西欧、日本、中国、和印度的航班。,美国航空公司简介,数学知识预备（10）,函数形状的一个重要方面是它的曲率。,曲率：凹性和凸性,曲线的弯曲程度,与切线的转角有关,与曲线的弧长有关,曲率及其计算公式,在光滑弧上自点 M 开始取弧段, 其长为,对应切线,定义,弧段 上的平均曲率,点 M 处的曲率,注意: 直线上任意点处的曲率为 0 !,转角为,例. 求半径为R 的圆上任意点处的曲率 .,解: 如图所示 ,可见: R 愈小, 则K 愈大 , 圆弧弯曲得愈厉害 ;,R 愈大, 则K 愈小 , 圆弧弯曲得愈小 .,我们通常是由解释一阶导数如何变化的二阶导数来描述。 当f”0时，函数是凸的，这意味着当f0时，函数随x增加得更快，当f0时，函数随x增加得较慢，当f0时，函数随着x下降的更快。,a.f(x)0,f”(x)0,b.f(x)0,c.f(x)0,f”(x)0,本章主要内容与结构,A、不完全竞争者的行为 不完全竞争的实质 不完全竞争理论 价格歧视 B、创新与信息 大公司的行为 信息、创新与熊彼特经济学 C、不完全竞争的利弊权衡 不完全竞争的经济成本 干预的策略,课前思考,1.与完全竞争市场和垄断市场相区别，不完全竞争市场具有怎样的特征？ 2.寡头是一个我们耳熟能详的名词，那么寡头市场具有怎么的市场结构特征呢？ 3.不完全竞争对社会是有利的吗？政府应扮演怎样的角色？ 4.正如航空公司会对商务出游和旅游出游的乘客提供不同价格的机票，有时候销售者会对不同的客户以不同的价格出售同样的商品，这是出于怎样的考虑？ 5.现代社会是一个信息社会，互联网将全球人与人的距离拉近，但同时信息的广泛传播与获得也会带来一些问题，谈谈你对这一现象的看法。,A 不完全竞争者的行为,市场力量 (market power)：表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。 常用的市场力量衡量指标,集中率,赫芬达尔赫希曼指数 (HHI),市场力量的衡量,四企业集中率 (four-firm concentration ratio)： 四家最大的厂商在某个行业的总产量（或发货量）中所占的百分比。完全垄断：集中率100%；完全竞争：集中率约为0。 赫芬达尔赫希曼指数 (HHI) 将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平 方加总。完全垄断：HHI为10000；完全竞争：HHI接 近0。,A.1 不完全竞争的实质,不完全竞争市场存在的三个主要因素：,成本,进入壁垒,企业策略互动,A.2 不完全竞争理论,产业组织 (industrial organization)：解释不完全竞争者行为的领域。 不完全竞争的三种重要情况： （1）勾结寡头 (collusive oligopoly) （2）垄断竞争 (monopolistic competition) （3）少数寡头,勾结寡头,企业的行为：合作 (cooperative)与不合作 (noncooperative) 相互勾结(collusion)：两个或更多的企业共同确定它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同制定其他生产决策。 卡特尔(cartel)：生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。,勾结寡头看上去很像垄断,O,Q,P,D,MR,AC,MC,E,Q*,P*,F,H,AC*,图解,1.寡头的需求曲线D是通过假设所有其他企业都会跟随该企业的价格上升和下降来描绘的。 2.对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在E点。 3.勾结寡头的最优价格显示在D曲线上的F点，在E点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全相同。,当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。 经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输出国组织(OPEC)和航空业市场。,阻碍有效勾结的因素： （1）勾结是非法的 （2）企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来“欺骗”协议中的其他成员。 （3）随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。,垄断竞争,垄断竞争与完全竞争的比较： 相似处： （1）有许多买者和卖者； （2）进入和退出某一产业是自由的； （3）各企业都把其他企业的价格视为既定。 差别： （1）在完全竞争的条件下，产品是完全相同的； （2）而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。,进入之前的垄断竞争,O,Q,P,d,MR,AC,MC,E,Q*,C,G,B,A,图解,该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于G点。 在垄断竞争的条件下，为数众多的企业出售有差别的产品，因此需求曲线向下倾斜。每个企业都将其竞争者的价格视为是既定的。 MR=MC 的均衡点位于E点，利润最大化的价格处于G点。由于价格高于AC，该企业获得了利润，即ABGC的面积。,进入之后的垄断竞争,O,Q,P,d,MR,AC,MC,E,Q*,P*,F,图解,该图说明了典型的卖者的长期均衡位于F点。 图中出售者最初盈利的D曲线由于新竞争者的进入向左下方移动到d的位置。只有当每个卖者被推到一个长期的、没有利润的相切点，如F点时，进入才会终止。 在长期均衡点，价格仍然高于MC，每个生产者都处于其长期AC曲线左边的下降部分。,垄断竞争模型揭示了一个重要结论,随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全竞争行业的长期利润率为0。 在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本 ，但经济利润已经下降到0。,寡头之间的抗争,策略互动 少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将策略问题带入市场。 博弈论 (game theory) 目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。,A.3 价格歧视,价格歧视 (price discrimination)：同样的产品以不同的价格卖给不同的顾客。 价格歧视被广泛使用，特别是针对不易从低价市场转移到高价市场的产品。举例 价格歧视会提高经济福利,企业可以通过价格歧视提高利润,q,q,30,30,30,30,20,15,老客户,新客户,老客户的需求弹性较小，因为他们转而使用其它产品的成本较高。 如果设定一个统一价格，在价格为20美元处实现最大利润1200美元。但假设把市场分割为老客户和新客户，则能将利润提高到(30美元*30)+(15美元*30)=1350美元,图解,B 创新与信息,约瑟夫熊彼特（Joseph Alois Schumpeter） 是一位有深远影响的奥地利经济学家（但并不是一位“奥地利学派”的成员），其后移居美国，一直任教于哈佛大学。其终生与凯恩斯间的瑜亮情结是经济学研究者中的一个热门讨论题目。,B.1 大公司的行为,公司的股票分散出售给投资者，所有权分散； 公司的所有权与控制权分离； 经理人与股东之间潜在的三大冲突： （1）圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都是股东的开支； （2）与股息和分红有关的利益冲突； （3）公司合并、解散、退还资本时股东与经理人之间的冲突。,所有权与控制权的分离,从历史资料来看，商人在自本自营行贾的过程中，当资本积累到一定程度，完全靠自我经营已无法求得更大的发展时，便把一部分资本交与他人去经营，称为“朋合营利”。,据明人王士性广志绎卷二记载:“其合伙而商者，名曰伙计。一人出本，众伙而商之，虽不誓而无私藏。” “且富有者蓄藏不于家，而尽散之为伙计。估人产者，但数其大小伙计若干，则数十百万产，可屈指矣。盖是富者不能遽贫，贫者可以立富。”,B.2 信息、创新与熊彼特经济学,信息经济学 (economics of information) 信息：一种与一般物品有着本质区别的商品。 不可划拨性 (inappropriability)：公司不能占有其发明者的全部货币价值。,信息的生产成本很高，而复制成本却很低。就发明者报酬的不可划拨性的作用范围而言，我们可以预计私人的研发资助是不足的，基础研究中的投资尤为不足。研究成果的不可划拨性和巨大的社会收益，导致大多数政府在卫生和科学方面都要对基础研究进行补助，并为这种创造性的行为设置许多特殊的激励机制。,熊彼特指出：经济发展的本质在于创新，而实际上垄断是资本主义经济技术创新的源泉。 其主要学术著作有： 经济发展理论1911年发表德文版 1912年英文版问市 经济发展理论第二版，1926年。有做大幅修改，加上副标“企业者的利润、资本、信贷、利息及景气循环” 景气循环论1939年出版 资本主义、社会主义与民主1942年出版 经济分析史1954年纽约出版。熊彼得死后由遗孀整理发表。,熊彼特假说,支持垄断的熊彼特假说 提出背景：新信息经济激化了效率要求与激励创新机制之间的矛盾。 内容：公众生活的现代水平是由相对不受约束的“大企业”的时代派生而来的。大企业也许和创造现代生活标准，而不是和降低这种生活标准有更多的关联。,创新与市场力量之间的关系是复杂的。由于大公司对于研究和创新做出了重大贡献，因此，我们应该小心对待“大就准坏”的断言。与此同时，我们必须承认，小企业和个人也做出了某些最富有革命性的技术突破，在行业的研究与开发费用中也同样占有较大的份额。为了加速创新，一个国家必须维持多元化的组织和机制。,知识产权,知识产权 (intellectual property rights) 形式：专利 (patent)、版权等 政府鼓励“知识产权”垄断，从而提高发明的可划拨程度，激发创新。 互联网的发展导致为创造新信息提供激励的机制陷入两难境地。,根据我国民法通则的规定， 知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。 知识产权是指：公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权”、“无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。,C 不完全竞争的利弊权衡,不完全竞争的经济成本：提高价格和产出不足 提高价格和产出不足的代价是社会没有得到想要得到的垄断者的产出水平，该水平应取决于产品的边际成本对于消费者的边际价值。,对不完全竞争所造成的浪费的衡量,净损失 (deadweight loss)： 衡量缺乏效率所造成的经济危害。这一术语表示实际收入的损失，或由于垄断、关税、配额、税收或其他破坏所引起的消费者剩余和生产者剩余的损失。,垄断者限制产量导致经济损失,O,Q,P,D,MR,E,A,Q*,150,F,MC=AC,6,100,B,G,图解,如果产业是竞争性的，那么，在MC=P,即E点将会出现均衡。此时，社会的MC等于社会的MR，福利达到最大化。 垄断者限制其产量MC，因而提高价格，增加利润。垄断者的产量处于B点时，社会MR高于社会的MC，消费者剩余遭受损失。把消费者剩余在Q=3和Q=6之间所遭受的全部损失加在一起，就是垄断所引起的经济浪费，等于阴影面积ABE。垄断者所拥有的垄断利润，等于GBAF的面积。,干预的策略,政府控制不完全竞争弊端的六种主要政策： 1.反对市场力量主要的方法是实施反托拉斯政策。 反托拉斯政策：禁止某些行为（如企业联合起来固定价格）和控制某些市场结构（如纯粹垄断和高度集中的寡头）的法规。 2.广泛运用于遏制反竞争弊端的重要方法是尽可能的鼓励竞争,3.近100年来，美国政府形成了一种控制产业的新工具：管制 经济管制允许专门的管理机构监督受管制产业（如公用事业和交通运输业）的价格、产量以及企业的市场准入。该法早期用于抑制“自然垄断”，现在主要集中在医疗保健领域。 4.垄断的政府所有制，在除美国以外的其他国家中得到了广泛运用。,5.在战争时期曾使用过的对大多数物品和劳务实施价格管制的政策，这种方法部分用来抑制通货膨胀，部分用来压低某些高度集中产业的产品价格。研究表明，这些管制政策是一种效率很差的工具。 6.税收有时被用来减轻收入的分配效应。 前三种方法构成针对大公司的现代政策核心，后三种方法在现代市场经济中，如美国曾经试用过，但甚少真正采用，有一定的缺陷。,小结,不完全竞争的类型。 衡量市场力量的各种指标。 寡头市场的经济特征及福利损失。 垄断竞争与完全竞争的异同。 垄断竞争中的无利润均衡。 所有权与控制权分离的利弊。 不完全竞争的利弊权衡。,1.麦当劳经常以某种形式发放优惠券，例如，在麦当劳的网站上发放，顾客只要打印这张优惠券，就可以凭券到麦当劳以7-8折不等的优惠价格享受某种套餐。或者把优惠券夹在麦当劳的宣传报纸里，顾客只要看这张报纸就会得到优惠券，或者在路边免费发放等等。试从经济学角度解释这一行为。,问题与讨论,2. 2005年开始，“油荒”逐渐