熊彼特的创新理论.pptVIP

第十二章 熊彼特的创新理论,熊彼持的创新理论在西方经济学中是独树一帜，自成体系的。这是一种以“创新”来解释资本主义的发生、发展和趋于灭亡结局的理论。,第一节 熊彼特的生平、著作和分析方法,一、熊彼特的生平和著作 1912年，当他年仅29岁时即出版了经济发展理论一书，提出了自己独特的创新理论而闻名于西方经济学界。 1939年他又出版了两卷本，共1干余页的巨著经济周期：资本主义过程的理论的历史和统计的分析 1942年出版了约40万字的资本主义、社会主义与民主主义。 1950年去世后，出版了两部遗著：从马克思到凯思斯十大经济学家和经济分析史。,二、熊彼特的分析方法,熊彼持的分析方法具有多元性和兼收并蓄的特点。 静态均衡的分析方法 提出了所谓“循环流转”的理论 “创新” 实证的动态分析 历史的和统计的分析,第二节 创新与资本主义经 济的产生与运行,一、创新的合义 熊被特的“创新”是指“企业家对生产要素的新的结合”，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”,创新具有如下五个方面的内容：,第一，引进一种新产品，或提供一种产品的新质量。 第二，采用一种新的技术，新的生产方法。 第三，开辟一个新的市场。 第四，获得一种原材料新的供给来源。 第五，实行一种新的企业组织形式。,二、创新与资本主义的产生和发展,资本主义的本质特征就是“创新”、“新组合”和“经济发展”。 离开了“创新”也就没有资本主义，更没有资本主义的发展。 “繁荣”与“衰退” 定期换位为资本主义经济的“纯模式”,三、创新与资本主义的经济周期,“第一次浪潮”是指由创新企业直接引起的那个行业的“创新”浪潮。 所谓“第二次浪潮”是指由“创新”通过“第一次浪潮”而间接引起的经济高涨。,由“创新”而引起的经济周期就必然有长有短。他依时间的长短大致把经济周期分为长、中、短三种类型,(一)长周期,又称长波，这是由原苏联的尼古拉D康德拉捷夫于1926年提出来的，故又名康福拉捷夫周期。这种周期大约历时5060年。 原因是由于一种重大创新需要有相当长的时间才能引入经济运行之中。,(二)中周期,又称尤格拉周期，是由法国克利蒙特尤格拉于1860年提出来的，这种周期大约需910年。熊波特认为，形成这种周期的原因是由于一些零星的“创新”的结果，,(三)短周期,又称基钦周期，是由美国约瑟夫基钦于1923年提出的。这种周期大约需40个月，被认为是与三年左右一次的财产更替相联系的。,创新理论的合理因素,第一，从一定意义上说，它实际是承认了科学技术是第一生产力，以及生产力是人类生产活动中员活跃、最革命的因素这一马克思主义原理。 第二，它实际承认了事物发展的“内因”是主要方面的原理，即承认了资本主义经济发展是“来自内部自身创造性”的变动。,第三，在“经济周期”的分析上，如果只就他关于“创新”是影响经济周期长短的一个因素这一点来说，还是有一定道理的。 熊被特的创新理论有重大缺陷。 生产关系和生产力 经济周期形成原因的分析,第三节 创新与“社会主义”的产生,为什么资本主义必将过渡到“社会主义”? 首先断言资本主义在本质上是经济变动的一种形式和方法，永远不可能是静止的。但是，由不断“创新”而引起经济不断增长的结果，却不可避免地在两个方面使资本主义经济陷入困境。,一方面，作为创新者的企业家的历史使命在经济不断增长中行将趋于结束。 另一方面，资本主义的发展将产生日益庞大的，对资本主义并无好感的知识分子队伍，使得企业家将越来越感到难以履行自己的基本职能。,从资向“社”过渡，可以有三种形式,第一，成熟状态下的社会主义化； 第二，不成熟状态下的社会主义化； 第三，“变法”前的社会主义(国有化)政策。,第四节 战后创新理论的发展,一是以技术变革和技术推广为研究对象的“技术创新”理论的发展； 二是以制度变革和制度形成为研究对象的“制度创新”理论的发展。,一、技术创新理论的发展,爱德温曼斯菲尔德 莫尔顿卡曼 南赛施瓦茨 保罗戴维 z格里列希斯,(一)新技术的推广和s形增长曲线,新技术推广问题 曼斯菲尔德 “模仿” “守成” “模仿家” “模仿比率” “守成比率”,假定前提,第一，企业处于完全竞争的市场条件之下，因而任何企业完全可以自由选择某种新技术； 第二，专利权对模仿者的影响很小，因而任何企业部可以对某种新技术进行模仿；第三，在新技术推广过程中，该新技术本身不发生变化，因而不致于因新技术本身的变化而影响模仿率； 第四，企业的规模都有足够采用新技术的能力，因而对那些资本和规模过小无力采用新技术的小企业不在研究之列。,影响新技术推广速度 即模仿率的基本经济因素,一是模仿者对采用新技术预期的企业相对盈利率的高低。 二是采用新技术所需投资额的多少。 三是资本供给的难易。 四是模仿比率大小。,s形增长曲线的理论,新技术在推广过程中，模仿比率增长速度的变化可分为三个阶段：第一阶段是缓馒的；第二阶段逐渐加快，直至最高蜂，第 三阶段又逐渐放慢，最后达到一定水平线。在图形上这三个阶段连接起来就呈s形曲线。 s型增长曲线是一般新技术或新产品的推广过程中所具有的带规律性的特征。,(二)技术创新与市场结构的选择,卡曼和施瓦茨： 制约技术创新的因素有三： 一是竞争程度； 二是企业规模； 三是垄断力量。,在最佳的垄断竞争市场条件下，从技术创新的推动力来看，可将技术创新分为两类： 一类是由预计可以获取垄断利润的引诱而采取的创新措施，即所谓垄断前景推动的创新； 另一类是迫于竞争对手的威胁而采取的创新措施，即所谓竞争前景推动的创新。,(三)技术创新与企业规模的“起始点”,企业规模“起始点的理论，是由保罗戴维在他所著内战前中西部的收割机械化一文个提出来的。 所谓企业规模“起始点”，是指一个企业要采用一种新技术至少需要达到的规模。如果规模过小，该种新技术的采用就可能使产品成本提高，盈利减少是不合算的。,企业规模的起始点公式,式中由于c要取决于下列因素： 第一，该种新技术(设备)的成本或购买价格，以P表示； 第二该种新技术(设备)的年折旧率，以d表示； 第三，对该种新技术(设备)投资的机会成本，即该项投资的利息。(以r表示),公式表明，规模的起始点，在折旧率、利息率和使用该种新技术所能节省的劳动力数额为已定的情况下与相对价格(Pw)成正比。,公式还表明,要降低规模起始点，可以从下面入手： 第一，降低折旧率(d)，这就需使新技术(设备)更加经久耐用； 第二，降低利息率(r)，这就需调整银行货币金融政策； 第三，增加新技术所能代替的劳动力数额(Ls)，这就需提高新设备的功能； 第四，降低新设备的相对价格(Pw)，这就需降低新设备的价格(P)。,二、制度创新理论的发展,(一)制度创新的含义与促成制度创新因素的分析 所谓制度创新，是指能使创新者获得追加利益(潜在利益)的现存制度的变革。通过这种变革即建立起某种新的组织形式或经营管理形式。,促成制度更新的因素,第一，市场规模。 第二，生产技术的发展。 第三，一定社会集团对自己预期收入的改变。,(二)制度创新过程的分析,造成这种时期的原因是： 第一，制度上的创新是一个复杂而艰难的过程，因而需要一定的时间来等待； 第二，新旧制度的替换需要有一个妥善安排和适应的过程； 第三，一种新制度的出现要受现存法律规定的活动范围的制约。,制度创新的全过程为五个阶段,第一，是形成“第一行动集团”阶段。 第二，是“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。 第三，是“第一行动集团”对已提出的各种创新方