货物所有权与风险的转移.ppt

第五节、货物所有权与风险的转移 一、货物所有权的转移 （一）、大陆法的规定 、法国民法典原则上以买卖合同的成立决定所有权的转移。按照法国民法典第条：当事人就标的物及其价金相互同意时，即使标的物尚未交付，价金尚未支付，买卖即告成立，而标的物的所有权即依法由卖方转移至买方。在司法实践中，对于所有权的转移还可适用以下原则。 l如果买卖的标的物是种类物，则必须经过特定化之后，其所有权才能移转至买方，但无须交付； l如是附条件的买卖，例如试验买卖（sale on approval），则必须待买方表示确认后，所有权才移转至买方。,l买卖双方可以在合同中规定所有权转移的时间，例如，可以规定所有权须于货物运到目的地后，或须于买方支付价金后才移转至买方等。 、德国民法典 德国法认为，所有权的转移是属于物权法的范畴，而买卖合同则属于债法的范畴，买卖合同本身并不起到移转所有权的效力。依照德国法，所有权的移转必须符合下列要求，如为动产须以交付标的物为必要条件。在卖方有义务交付物权凭证的场合，卖方可以通过交付物权凭证（如提单）而把货物所有权转移与买方。如属于不动产，其所有权的转移须以向主管机关登记为条件。,（二）英美法的有关规定 、英国货物买卖法对货物所有权转移，主要是区别特定物的买卖（sale of specific goods）与非特定物的买卖(sale of unascertained goods)。 （）特定物的买卖。条，在特定物或已经特定化的货物买卖中，货物的所有权应在双方当事人意图转移的时候转移到买方，即所有权的何时转移于买方取决于双方当事人的意思。如果双方当事人在合同中对此没有作出明确的规定，则法院可以根据合同的条款、双方当事人的行为以及当时的具体情况来确定订约双方的意旨。,凡属无保留条件的特定物的买卖合同，如该特定物已处于可交付的状态（deliverable state），则货物的所有权在合同订立时则移转至买方，至于付款时间或交货时间是否在其后，是无关紧要的； 在特定物的买卖合同中，如果卖方还要对货物作出某种行为，才能使之处于可交付的状态，则货物的所有权须于卖方履行了此项行为，并在买方收到有关通知时，才移转到买方。 在特定物的买卖合同中，如该特定物已处于可交付状态，但卖方仍须对货物进行衡量、丈量、检验或其他行为，才能确定其价金者，则须在上述行为已完成，并在买方收到有关通知时，货物所有权才移转到买方。,当货物是“试验买卖”或按“余货退回”（sale or return）条件交付给买方时，货物的所有权应按下列时间移转于买方。A、当买方向卖方表示认可或接受该项货物，或以其他方式确认这项交易时，所有权移转于买方；B、买方虽然没有向卖方表示认可或接受该项货物，但他在收到货物后，在合同规定的退货期届满之前没有发出退货通知；或者，在合同没有规定退货期时，则在经过一段合理的时间后没有发出退伙通知，货物的所有权即移转至买方。所谓的“试验买卖”或“余货退回”是一种特殊的交易方式。其具体做法是，卖方把货物交给买方，合同中规定在约定期限内可以退货，如届时不退货，即等于买方接受了货物，其所有权即移转至买方。如果合同中没有规定退货期限，则买方应于合理期限内将货物退回，如逾时不退回，也等于接受了货物，其所有权也转移给买方。,（）非特定物的买卖。是指仅凭说明(by description only)进行交易的货物。凡属凭说明买卖未经指定或未经特定化的货物，在将货物特定化之前，其所有权不移转于买方。一般地说，如果按照合同的规定，卖方可以把货物运交买方为目的而将货物交给了承运人，而又没有保留对货物的处分权（reserve the right of disposal），则可以认为卖方已经无条件地把货物划拨于合同项下。但是，将货物加以特定化只是转移货物所有权的前提，至于把货物特定化之后，货物的所有权是否移转于买方，尚须视卖方有无保留对货物的处分权而定。 （）卖方保留对货物的处分权 无论是在特定物的买卖中，或者是在非特定物的买卖中，即使在货物已经特定化之后，卖方都可以保留对货物的处分权，在这种情况下，在卖方要求的条件得到满足前，货物的所有权仍不移转给买方。,A、卖方可以在合同条款中作出保留对货物处分权的规定。 B、卖方可以通过提单抬头的写法表示卖方保留对货物的处分权。如果货物已装船，而提单的抬头载明该项货物须凭卖方或卖方的代理人的指示交货时（to the order of the seller or his agent），则在卖方将该项提单背书交给买方或其代理人以前，应推定卖方保留了对货物的处分权。如果卖方在装运货物之后所拿到的是以买方或买方代理人的名字为抬头的提单(to the order of the buyer or his agent)，这也不意味着卖方有把货物所有权移转于买方的意思在这种情况下，一切仍须取决于卖方是否把提单交给买方而定，只有卖方将提单交给买方后，货物所有权才可移转。,C、卖方可通过对装运单据的处理办法来表示卖方保留对货物的处分权。如果卖方已按合同规定的货价向买方开出以买方为付款人的汇票，并将汇票和提单一起交给买方，要求买方承兑或见票付款，在这种情况下，如买方拒绝承兑或拒绝付款，他就必须把提单退回给卖方；如果买方非法扣下提单，货物的所有权也不因此而移转于买方。 、美国统一商法典 美国法和英国法的规定是基本一致的。 （）在把货物确定在合同项下（identification to the contract）以前，货物的所有权不移转于买方。 （）当事人约定所有权转移时间的按照约定；,（）当事人没有约定的话，货物的所有权应于卖方完成其履行交货义务时移转于买方，而不管卖方是通过保留货物所有权的凭证来保留其对货物的权利。 （）当货物需要运输时，如果按照合同的规定，卖方需要把货物运交买方，但并未规定具体的目的地，则货物的所有权应于货物装运的时间和地点移转于买方。如果合同要求卖方把货物运到指定的目的地，则货物的所有权应于目的地交货时移转于买方。当货物无须移动时，有时卖方可能已经把货物交给第三人保管，如已把货物存入仓库而让买方到指定的仓库提货，在这种情况下，卖方交货时就无须移动货物，而只要把仓库收据交给买方让其自行提货即可。这时，货物的所有权按下列规定移转与买方： A、如果卖方已将货物交给一个作为第三方的保管人保管，并由保管人对货物出具了可转让的物权凭证（negotiable document of title），则货物的所有权在卖方将此项物权凭证背书交给买方时即移转于买方；,B、如果上述保管人没有出具任何可以转让的物权凭证，而且货物在订立合同时已经确定在合同项下，则货物的所有权应于订立合同时移转于买方。 （）无论是否有正当理由，当买方以任何形式拒绝接受货物时，所有权不发生转移。 、公约 公约除原则性地规定卖方有义务把货物所有权移转于买方，并保证他所交付的货物必须是第三方不能提出任何权利或请求权的货物之外，对所有权转移给买方的时间、地点和条件，以及买卖合同对第三方货物所有权所产生的影响等问题，都没有具体规定。,思考题： 法律规定货物所有权的意义是什么？ 最重要的一点，法律对于所有权和债权的保护方法不同。所有权又称物权，具有追及性，也就是说，除非在法律有特殊规定的情况下，不论何种原因，不论是什么当事人以什么理由占有该物，所有权人均有权要求将货物返还。 而债权的保护方法，只能是请求履行债务。 在某个特定的买卖合同中，当事人在欠缺交付价款的条件下，如果所有权没有转移，对于卖方而言，其可以请求债务人继续履行合同，在无法保证消除自己的风险的情况下，还可以要求返还财产；但是如果已经转移所有权，则只能请求给付价款，而价款对方事实上是无法支付的。,二、货物风险的转移 在国际货物买卖中，风险是指货物可能遭受的各种意外损失，如盗窃、火灾、沉船、破碎、渗漏以及不属于正常损耗的腐烂变质等。风险转移关键是风险转移的时间节点。如果货物的风险已由卖方转移至买方，则货物即使遭受损害或灭失，买方仍有义务按合同规定支付价金；如果风险尚未移转于买方，则一旦货物发生损坏或灭失时，不仅买方没有支付价金的义务，而且卖方还要对不交货承担损害赔偿责任，除非卖方能证明这种损失是由于不可抗力的原因造成的。 （一）、风险的转移和所有权的转移相联系,1、中国： 合同法第133条“标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规定或者当事人约定的除外。” 第142条“标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定者除外。” 第143条“因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、灭失的风险。” 第144条“出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除当事人另有约定的以外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。”,第145条“当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法第一百十一条第二款第一项的规定标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损灭失的风险由买受人承担。” 第146条“出卖按照约定或者依照本法第一百四十一条第二款的规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自违反约定之日起由买受人承担。” 第147条“出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。” 第148条“因标的物质量不符合质量要求，致使不能实现合同目的的，买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同。买受人拒绝接受标的物或者解除合同的，标的物毁损、灭失的风险由出卖人承担。”,2、英国和法国 英国货物买卖法：除双方当事人另有约定以外，在货物所有权发生转移前，货物的风险由买卖方承担；货物所有权一经转移给买方，则不论货物是否已经交付，其风险由买方承担。但是如果由于买卖双方中一方的过失导致交货迟延，则货物的风险由该方承担。另外，如果货物需要海上运输，如果卖方不负责保险，卖方须将有关情况及时通知买方，以便买方办理投保手续，否则，卖方须承担货物在海运途中的风险。英国的学者该认为该项规定可类推适用于空运和海陆联合运输。,（二）风险转移与所有权转移区别：美国、奥地利 1、买卖双方当事人可以通过协议来划分双方当事人承担风险的界线，也可以通过采用某种国际贸易术语来确定各方所应承担的风险。 2、如果双方当事人未对风险转移作出规定，则在没有违约的正常情况下，如果合同中未要求将货物运送到特定目的地，当卖方把货物适当地交给承运人时，风险由卖方转移给买方；如果合同要求将货物运送到指定目的地，当卖方在目的地提交货物时，货物风险由卖方转移给买方；如果货物在受托人手中，无须移交即可交货时，当买方收到代表货物所有权的单据时，货物风险由卖方转移给买方。 3、如果出现违约的情况，卖方提供或交付的货物与合同规定不符，以致买方有权拒收货物，货物风险应由卖方负担。,（三）公约 改变了按照所有权转移为基础的风险转移的原则，而以交货时间来确定风险的转移。 1、公约允许当事人在合同中约定有关风险转移的规则 如果双方当事人在合同中对风险转移做了具体的规定，则按规定的效力高于公约的约定。,2、风险转移所产生的后果 66条：如果货物在风险移转给买方后发生灭失或损坏，买方支付货款的义务并不因此而解除，除非这种灭失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成的。例如，在一项购买大米的买卖合同中，卖方租用立刻一艘曾装运过有毒物质的船舶来装运大米，致使大米受到污染，失去食用价值，在这种情况下，即使这批大米的风险在卖方把大米交付给承运人时已经移转给买方，但这种损失是由于卖方的行为造成的，买方可以不支付货款。,3、当买卖合同涉及运输时风险何时转移 第67条：如果销售合同涉及到货物的运输，分为以下两种情况处理。A、如果卖方没有义务在某一特定地点交货，那么自货物按照买卖合同交付给第一承运人以移交给买方时，风险就由卖方转移给买方；B、如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前，风险不转移给买方承担。 但是，无论在何种情况下，在货物加上标记，或以装运单据，或以向买方发出通知或其他方式，将货物清楚地确定在合同项下之前，风险不能转移给买方。即在货物特定化以前，风险不能转移给买方。,4、当货物在运输途中出售时风险何时转移 当卖方先把货物装上开往某个目的地的船，然后再寻找当地的买主订立合同时，这种交易就是在运输途中进行的货物买卖，在外贸业务中称为“海上路货”（floating cargo）。公约第68条：对于在运输途中出售的货物，从订立合同时起，风险就移转给买方承担。但是，如果情况表明有需要时，则从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如果卖方在订立合同时已经知道或理应知道货物已经遭受损坏或灭失，而他又不将这一事实告知买方，则这种灭失或损坏由卖方承担。,5、其他情况下风险何时转移 在买方自行安排运输的情况下，风险何时转移。 （1）从买方收取货物时起，或者如果买方不在适当时间内收受货物，则从货物已交给他处置而违反合同不受领货物时起，风险即移转给买方承担，这一条主要适用于卖方在其营业地点把货物交给买方处置的场合，即由买方自备运输工具到卖方的营业地提货的场合。 （2）如果买方有义务在卖方营业地点以外的某一地点（例如某个仓库）收取货物，则当交货时间已到而买方知道货物已在该地点交给他处置时起，风险才转移给买方承担。,（3）但是，如果合同所出售的货物在上述时间尚未确定在该合同项下，即尚未特定化