轨道交通工程建设安全质量隐患排查与治理管理办法(轨道安质字[2015]325号).doc

正文页数：9 附 件 数：0 内部文件 普通商密 保密期限： 核心商密 保密期限： 文号文号版次版次02 版日期日期2015 年 9 月 编写编写审核审核会签会签再审查再审查批准批准 北京市轨道交通工程建设管理有限公司 轨道交通工程建设质量安全事故隐患排查治理办法 主办部门主办部门: 安全质量监察总部安全质量监察总部办公室审查：办公室审查： 份份 数：数： 企发总部审查：企发总部审查： 分发范围：分发范围： 目目 录录 1 1目的目的3 3 2 2范围范围3 3 3 3术语术语3 3 4 4责任与权限责任与权限4 4 4.14.1 组织机构组织机构4 4 4.24.2 轨道公司工作职责轨道公司工作职责 5 5 4.34.3 监理单位工作职责监理单位工作职责 8 8 4.44.4 施工单位工作职责施工单位工作职责 8 8 4.54.5 隐患排查咨询单位工作职责隐患排查咨询单位工作职责 9 9 5 5工作要求及程序工作要求及程序9 9 5.15.1 总则总则 9 9 5.25.2 安全质量隐患排查频次规定、岗位人员要求安全质量隐患排查频次规定、岗位人员要求 1010 5.35.3 安全质量隐患治理规定安全质量隐患治理规定1111 5.45.4 技术保障措施规定技术保障措施规定 1414 5.55.5 考核机制考核机制 1414 5.65.6 附则附则2222 6 6相关记录相关记录2222 7 7管控流程管控流程2222 8 8相关文件相关文件2222 1 目的目的 为有效推进北京市轨道交通工程建设安全质量隐患排查治理工 作，促进安全质量隐患排查治理的科学化、规范化、标准化、信息化， 减少和杜绝安全、质量事故，制定本办法。 2 范范围围 2.1 本办法依据国家、行业、北京市安全质量相关的法律、法规、 规范制定，适用于北京市轨道交通建设管理有限公司（以下简称轨道 公司）负责建设的北京市轨道交通工程安全质量隐患排查治理工作。 轨道公司、施工、监理、隐患排查咨询单位应遵照本办法执行。 2.2 本办法适用于工程实施阶段的安全质量隐患排查治理工作， 即开始于土方施工（含围护结构施工），结束于试运营开始，包括土建 工程施工、装修，设备安装及调试、试运行等。三通一平、临建搭设、 管线拆改移等前期工作可参照执行。 3 术语术语 3.1 隐患在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且 影响到个人或者他人安全利益的因素。 3.2 排查在一定范围内进行审查。 3.3 响应相应岗位对排查出的隐患在规定的时限内提出处理 意见。 3.4 治理通过某些途径用以处理消除隐患的机制。 3.5 消除对达到整改要求的隐患进行闭合的机制。 4 责责任与任与权权限限 4.1 组织组织机构机构 公司实行“全员、全过程”的安全质量隐患排查治理，实行“三层管 理机制”，即公司层、项目管理层和项目实施层。公司安全质量管理委 员会全面统筹安全质量隐患排查治理工作，各项目管理单位组织实施 安全质量隐患排查治理工作，公司相关部门按照工作职责划分，开 展安全质量隐患排查治理工作，隐患排查咨询单位负责协助公司安全 质量管理委员会开展隐患排查、技术支持等工作。监理单位是施工现 场安全质量隐患排查治理的监督管理主责单位，全面督察、监控和评 价安全质量隐患排查治理工作。施工单位是施工现场安全质量隐患排 查治理的主责单位，全面负责安全质量隐患自查自纠工作。公司安全 质量隐患排查治理组织机构如图 3-1 所示。 轨道公司安质委 轨道公司安质委办公室 （安质总部） 轨道公司相关部门 隐患排查 咨询单位 项 目 管 理 单 位 一 项 目 管 理 单 位 二 项 目 管 理 单 位 三 项 目 管 理 单 位 四 监理单位监理单位监理单位监理单位 施工单位施工单位施工单位施工单位 图 3-1 安全质量隐患排查治理组织机构 4.2 轨轨道公司工作道公司工作职责职责 4.2.1 安全质量管理委员会工作职责 4.2.1.1 全面统筹安全质量隐患排查治理工作。 4.2.1.2 向公司董事会报告隐患排查治理情况。 4.2.2 安质总部工作职责 4.2.2.1 定期向公司主管领导及安全质量管理委员会报告安全质 量隐患排查治理情况。 4.2.2.2 组织安全质量隐患排查治理工作会议，定期编制安全质量 隐患排查治理报告。 4.2.2.3 负责安全质量隐患排查治理的管理办法、隐患分级、隐患 排查要点及系统使用说明等相关文件的制定、修订、宣贯、培训。 4.2.2.4 对参建各单位安全质量隐患排查治理工作进行监督、指导 和考核，并组织开展安全质量隐患季度大检查。 4.2.2.5 负责对隐患排查咨询单位的管理、考核和隐患排查治理系 统的维护。 4.2.2.6 对公司内部安全质量隐患排查治理工作取得显著成绩的 单位及个人提出奖励建议；对公司内部未履行安全质量隐患排查治理 职责的单位及个人提出处罚建议。 4.2.2.7 对未履行安全质量隐患排查责任或履责不到位的施工单 位、监理单位向项目管理中心提出违约责任追究意见，由项目管理中 心具体落实。 4.2.2.8 按照 5.3 条规定对排查出的安全质量隐患进行响应。必要 时，对安全质量隐患整改情况进行督察。 4.2.2 设备管理总部工作职责 4.2.2.1 按照职责分工，组织设备主管工程师开展安全质量隐患排 查治理工作。 4.2.2.2 监督、指导和考核施工、监理单位开展安全质量隐患排查 治理工作。 4.2.2.3 处理各项目管理中心提出的设备管理总部所负责的施工、 监理单位的违约责任追究建议。 4.2.2.4 按照本办法规定的违约责任追究标准对违规单位进行违 约责任追究，并于每月末将追究情况报安质总部备案。 4.2.2.5 参加公司安全质量隐患排查治理工作会议，汇报安全质量 隐患排查情况。 4.2.3 项项目管理中心工作目管理中心工作职责职责 项目管理中心应监督各参建单位贯彻落实公司安全质量委员会 关于隐患排查治理的各项规定和要求，并在所管辖的线路全面开展隐 患排查治理工作。 4.2.3.1 安质部工作职责 （1）负责所管辖线路的安全质量隐患排查治理工作，全面掌握所 管辖线路的安全质量隐患排查治理情况，对监理单位、施工单位隐患 排查治理工作进行督察、指导和考核。 （2）参加公司安全质量隐患排查治理工作会议，定期编制隐患排 查治理工作报告，并向公司报告安全质量隐患排查治理情况。 （3）对未履行安全质量隐患排查责任或履责不到位的施工单位、 监理单位进行违约责任追究，并于每月末将项目管理中心违约责任追 究汇总情况向安质总部报告。 （4）组织安全质量隐患排查治理工作会议，通报所辖线路的隐患 排查治理情况。 （5）按照 5.3 条规定对排查出的隐患进行响应与消除。 4.2.3.2 工程部工作职责 （1）组织甲方代表对所管辖标段开展安全质量隐患排查治理工作。 （2）对监理单位、施工单位隐患排查治理工作进行监督。 （3）督促甲方代表按照第 5.3 条规定对排查出的隐患进行响应与 消除。 （4）对未履行安全质量隐患排查责任或履责不到位的施工单位、 监理单位，及时指正并向安质部提出违约责任追究建议。 （5）参加项目管理单位组织的安全质量隐患排查治理工作会议， 汇报所管辖标段的隐患排查治理情况。 4.2.3.3 设备部工作职责 （1）按照职责分工，组织设备主管工程师开展安全质量隐患排查 治理工作。 （2）监督施工、监理单位开展安全质量隐患排查治理工作，并督 促隐患的响应与消除。 （3）对于在安全质量隐患排查治理工作中发现的属设备管理总部 负责的施工、监理单位的违约责任，向设备管理总部提出违约责任追 究建议。 （4）对于在安全质量隐患排查治理工作中发现的属设备部负责的 施工、监理单位的违约责任，对违规单位进行违约责任追究，并于每 月末将汇总情况向项目管理中心安质部备案。 （5）参加项目管理单位安全质量隐患排查治理工作会议，汇报安 全质量隐患排查情况。 4.3 监监理理单单位工作位工作职责职责 4.3.1 对所监理的工程开展隐患排查治理工作，并保障所需要的 人员、设备及相关费用。 4.3.2 对施工单位安全质量隐患排查治理工作进行监督管理与考 核，并将考核情况纳入对施工单位的履约评价中。 4.3.3 总监理工程师对本监理标段的安全质量隐患排查治理监督 管理工作负总责。 4.3.4 按照 5.3 条规定对排查出的隐患进行响应与消除。 4.3.5 参加项目管理单位主持召开的安全质量隐患排查治理工作 会议，汇报隐患排查治理情况，定期编制隐患排查治理工作报告。 4.3.6 提供总监办隐患排查治理相应岗位人员信息，核实施工单 位隐患排查治理相应岗位信息。 4.4 施工施工单单位工作位工作职责职责 4.4.1 施工单位是施工现场安全质量隐患排查治理工作主责单位， 全面负责安全质量隐患自查自纠工作。 4.4.2 施工单位北京工程指挥部（集团公司）对施工现场安全质量 隐患排查治理工作负领导责任。每月对管辖所有标段至少组织一次安 全质量隐患排查工作。 4.4.3 保障安全质量隐患排查治理工作所需要的人员、设备及相 关费用。 4.4.4 项目经理对所管辖标段安全质量隐患自查自纠工作负总责。 4.4.5 按照 5.3 条规定对排查出的隐患进行响应与消除。 4.4.6 参加轨道公司及监理单位召开的安全质量隐患排查治理工 作会议，汇报所管辖标段安全质量隐患排查治理的工作情况，定期编 制安全质量隐患排查治理工作报告。 4.4.7 提供项目经理部隐患排查治理相应岗位人员信息。 4.5 隐隐患排患排查查咨咨询单询单位工作位工作职责职责 4.5.1 协助安质总部开展安全质量隐患排查工作。 4.5.2 协助安质总部开展安全质量隐患排查治理相关规定的制定、 修订、宣贯和培训等工作。 4.5.3 提供技术支持、信息输入和系统维护等服务。 5 工作要求及程序工作要求及程序 5.1 总则总则 5.1.1 参建各单位应按照国家、行业、北京市相关规定和标准以及 北京市轨道交通工程建设安全质量隐患排查要点的相关内容开展 隐患排查治理工作，并将相关情况输入安全质量隐患排查系统。 5.1.2 北京市轨道交通工程建设安全质量隐患实行分级管理，根 据隐患可能导致的人员伤亡、经济损失、社会影响程度及发生的概率， 将隐患分为一级、二级、三级和四级共四个等级，其中一级到四级隐 患严重程度逐级降低。 5.2 安全安全质质量量隐隐患排患排查频查频次次规规定、定、岗岗位人位人员员要求要求 5.2.1 安质总部安全质量隐患排查频次规定 每季度至少组织 1 次隐患排查，并对重点工程不定期开展安全质 量隐患排查。 5.2.2 项目管理单位安全质量隐患排查频次规定 5.2.2.1 安质部每两周至少开展 1 次隐患排查工作，每季度至少对 每个标段进行 1 次排查，重点排查高风险动态关注点、隐患排查不到 位的标段以及被通报批评、媒体曝光及警告的相关单位。 5.2.2.2 甲方代表每周对所管辖标段至少开展 1 次隐患排查 5.2.3 监理单位安全质量隐患排查频次规定 5.2.3.1 总监理工程师（总监代表）每周至少开展 1 次隐患排查工 作。 5.2.3.2 专业安全监理工程师、专业机电监理工程师、驻地监理工 程师每周至少开展 2 次隐患排查工作 (含总监理工程师、项目经理综 合排查) 。 5.2.3.3 负责巡视的驻地监理员每天每单位工程至少开展 1 次隐 患排查工作。 5.2.4 施工单位安全质量排查频次规定 5.2.4.1 项目经理、总工程师、生产副经理、安全副经理（安全总监） 每周至少开展 1 次隐患排查工作。 5.2.4.2 安全部门负责人、质量部门负责人、机电部门负责人每周 至少开展 2 次隐患排查工作（含总监理工程师、项目经理综合排查）。 5.2.4.3 安全员、质检员每单位工程至少配置 1 人负责隐患排查工 作，每天至少开展 1 次。 5.3 安全安全质质量量隐隐患治理患治理规规定定 5.3.1 安全质量隐患治理范围及权限 5.3.1.1 安质总部隐患治理范围及权限 对项目管理单位发布的一级隐患予以响应。 5.3.1.2 项目管理单位隐患治理范围及权限 安质部、甲方代表对监理单位发布的一级隐患及轨道公司安质总 部发布的二级（含）以上隐患予以响应。 甲方代表对建设单位排查发布的一级隐患予以消除核准。 5.3.1.3 监理单位隐患治理范围及权限 （1）对施工单位发布的一级及轨道公司发布的各级隐患予以响应。 （2）对施工单位发布的一级隐患、自身发布的各级隐患、轨道公 司发布的各级隐患进行消除。 （3）一级隐患由总监理工程师（总监代表）予以响应及消除，二级、 三级、四级由驻地监理工程师予以响应及消除。 5.3.1.4 施工单位隐患治理范围及权限 （1）对各单位发布的隐患予以响应，一级、二级隐患由项目经理 予以响应；三级、四级安全隐患由安全副经理（安全总监）予以响应， 质量隐患由总工程师予以响应。 （2）对自身发布的二级隐患由项目经理消除；三级、四级安全隐患 由安全副经理（安全总监）消除，质量隐患由总工程师消除。 5.3.2 安全质量隐患治理响应时限 5.3.2.1 安质总部隐患治理响应时限 对项目管理单位排查上传的一级隐患 8 小时内在信息系统上予 以响应。 5.3.2.2 项目管理单位（安质部、甲方代表）隐患治理响应时限 对安质总部、监理单位排查上传的一级隐患，8 小时内在信息系 统上予以响应；对安质总部排查上传的二级隐患，24 小时内在信息系 统上予以响应。 5.3.2.3 监理单位隐患治理响应时限 （1）对相关单位排查上传的一级隐患，4 小时内总监理工程师在 信息系统上予以响应。 （2）对轨道公司上传的二级隐患，8 小时内驻地监理工程师在信 息系统上予以响应。 （3）对轨道公司上传的三级隐患，12 小时内驻地监理工程师在信 息系统上予以响应。 （4）对轨道公司上传的四级隐患，24 小时内驻地监理工程师在信 息系统上予以响应。 5.3.2.4 施工单位隐患治理响应时限 （1）对相关单位排查上传的一级隐患，4 小时内项目经理在信息 系统上予以响应。 （2）对相关单位排查上传的二级隐患，8 小时内项目经理在信息 系统上予以响应。 （3）对相关单位排查上传的三级隐患，12 小时内安全副经理（安 全总监）在信息系统上予以响应。 （4）对相关单位排查上传的四级隐患，24 小时内安全员与质检员 在信息系统上予以响应。 5.3.2.5 轨道公司及项目管理单位按照上述规定的响应时间为工 作日时间。 5.3.3 隐患排查治理文档要求 5.3.3.1 施工单位、监理单位及项目管理单位应对安全质量隐患排 查治理工作情况及时编制周报及相关专项报告，并按以下时限要求上 传至隐患排查治理信息系统： （1）周报于每周五上午 12 点前上传至隐患排查治理信息系统。 （2）相关专项报告应在专项工作结束后 3 日内上传至隐患排查治 理信息系统。 5.3.3.2 隐患排查、治理与消除工作，能以影像资料取证的，上传 系统时须同时上传影像资料。 5.3.3.3施工安全质量隐患整改通知单、 施工安全质量隐患整改 回复单及工作联系单、 监理通知单、 工作联系回复单、 监理通知 回复单是施工过程中的重要资料，应及时存档。 5.3.3.4 施工、监理单位更换本办法规定的被考核人员须上报轨道 公司安质总部备案。 5.4 技技术术保障措施保障措施规规定定 5.4.1 施工单位项目部需配备 wifi 无线设备,网络需 4M 及以上专 用带宽。 5.4.2 技术保障所使用资金可在安全文明措施费中列支。 5.4.3 系统人员信息更新每半年更新一次，各项目管理中心于半 年结束期前 7 个工作日以书面形式（电子文档）报至安质总部。若被考 核人员暂时离岗，可由主管领导指派同等技术条件的人员代为开展工 作。 5.5 考核机制考核机制 考核以扣分、罚款为主，按月、季、半年、年的统计结果进行考核， 并根据结果对相关责任单位及责任人向安全质量委员会提出责任追 究建议。 5.5.1 被考核被考核单单位及人位及人员员 5.5.1.1 公司安质总部，项目管理单位安质部及甲方代表。 5.5.1.2 监理单位及总监理工程师（总监代表）、专业安全监理工程 师、专业机电监理工程师、驻地监理工程师、监理员。 5.5.1.3 施工单位及项目经理、总工程师、生产副经理、安全副经 理（安全总监）、安全部门负责人、质量部门负责人、机电部门负责人、 专职安全员、质检员。 5.5.2 考核考核记记分分 5.5.2.1 每月为一个考评周期，每月初记分为 100 分。系统记分采 取百分扣分制度，施工单位按项目经理部（标段）排序，监理单位按总 监办排序。 5.5.2.2 根据系统记分统计，分为高、中、低三级关注度。记分越低， 关注度越高。记分小于等于 70 分为高关注度，记分 70 分至 90 分之 间为中关注度，记分大于等于 90 分为低关注度。 5.5.2.3 公司安质总部及项目管理单位考核记分 未按规定进行排查、响应及消除的，每一次记 2 分。考评结果分 别纳入公司对安质总部的考核及公司对各项目管理单位安全质量目 标考核中。 5.5.2.4 监理单位考核记分 （1）自身上报的隐患不记分。 （2）未按本规定进行排查、响应及消除，对被考核单位每一人次 记 10 分。 （3）政府有关部门、轨道公司、项目管理单位发现的隐患，而监理 或施工单位排查未发现、未上传或未按时限要求响应的，对监理单位 按隐患等级进行扣分。每条一级隐患记 4 分，每条二级隐患记 3 分， 每条三级隐患记 2 分，每条四级隐患记 1 分。 5.5.2.5 施工单位考核记分 （1）自身上报的隐患不记分。 （2）未按本规定进行排查、响应及系统上传和消除，对被考核单 位每一人次记 10 分。 （3）未按本规定整改，被复查单位认定整改不到位的，对被考核 单位每一次记 15 分。 （4）政府有关部门、轨道公司、项目管理单位发现的隐患，而施工 或监理单位排查未发现、未上传或未按时限要求整改的，对施工单位 按隐患等级进行扣分。每条一级隐患记 7 分，每条二级隐患记 5 分， 每条三级隐患记 3 分，每条四级隐患记 1 分。 5.5.2.6 下列几种情况，系统记分如下： （1）同一施工标段存在故意制造隐患、恶意重复上报隐患等弄虚 作假的情况，由轨道公司安质总部确认，发现一次，对施工、监理的当 月记分值乘以 0.9；发现两次，对施工、监理的当月记分值乘以 0.8；以 此类推。 （2）安全监控中心通报一次红色综合预警，对施工、监理的当月 记分值扣 5 分；通报一次红色巡视预警，对施工、监理的当月记分值 扣 2 分。针对上述预警，若施工单位或监理单位已在安全监控中心发 布预警前 8 小时在隐患系统中提前上报，经监理单位提供证明材料， 经安质总部核实，不扣分。 （3）出现事故或险情，按照轨道交通建设工程生产安全事故报告 和调查、处理规定的事故等级对施工及监理记分的季度平均分乘以 下列相应系数：A 级0.5，B 级0.7，C 级0.75，D 级0.8，E 级 0.9。 （4）同一施工标段一个季度内连续发生两次及以上事故或险情， 季度平均分的记分系数累计相乘。 （5）同一施工标段连续 10 天排查上报隐患每日超过 2 个，当月记 分值加 2 分（关注度超过 100 分，不再加分）。 5.5.4 违约责违约责任追究任追究 5.5.4.1 隐患排查治理考核结果纳入履约考核。 5.5.4.2 监理单位违约责任追究标准 （1）有下列情况之一的，公司安全质量委员会在公司范围内通报、 向总监办上级单位发出整改督查通知单或约谈其主管领导，并从应支 付给监理单位的监理费中扣处 5000 元-20000 元作为违约金： 1）存在故意制造隐患、恶意重复上报隐患等弄虚作假的情况； 2）施工现场存在重大安全隐患，出现事故或险情的； 3)被上级单位或部门通报批评的； 4)施工单位未按监理要求整改而监理单位未向属地建委及轨道 公司汇报的； 5)监理单位履责不到位，现场存在严重隐患的； 6）被政府有关部门、轨道公司、项目管理单位责令停工的； 7）被新闻媒体负面曝光，并对公司造成负面影响的； 8） 每季度、半年、年对隐患排查治理情况进行综合排名靠后的； （2）每季度对处罚情况通报。 （3）每半年、年对隐患排查治理情况进行综合排名靠后的单位可 对项目负责人或上级单位领导进行约谈等违约处罚措施。 5.5.4.3 施工单位违约责任追究标准 （1）安全质量隐患排查治理不到位，被政府有关部门、轨道公司、 项目管理单位发现而监理或施工单位未发现的一、二级隐患，施工单 位应及时整改、消除隐患。并从应支付给施工单位的工程款中扣处每 条二级隐患 3000 元、每条一级隐患 5000 元作为违约金。 （2）有下列情况之一的，公司安全质量委员会在公司范围内通报、 向集团指挥部发出整改督查通知单或约谈其主管领导，并从应支付给 施工单位的工程款中扣处,10000 元-50000 元作为违约金： 2）被上级单位或部门查出隐患并通报的； 3）未按监理通知要求进行回复的； 4）隐患排查弄虚作假的； 5）现场存在严重隐患的； 6）被政府有关部门、轨道公司、项目管理单位责令停工的； 7）被新闻媒体负面曝光，并对公司造成负面影响的； 8） 每季度、半年、年对隐患排查治理情况进行综合排名靠后的； （3）每季度对处罚情况通报。 （4）每半年、年对隐患排查治理情况进行综合排名靠后的单位可 对项目负责人或上级单位领导进行约谈等违约处罚措施。 5.5.4.4 违约责任追究程序 一、项目管理单位违约责任追究程序 （1）项目管理单位隐患排查人员提出违约责任追究建议。 （2）安质部对违约责任追究建议进行核定。 （3）土建合同部（设备合同部）签署意见。 （4）项目管理单位主管安全质量副总经理、总经济师签署意见 （5）项目管理单位总经理批准。 （6）项目管理单位土建合同部（设备合同部）将“违约行为责任追 究处置单”（详见附件 2）与当期的验工计价资料一并报送财务总部。 （7）项目管理单位安质部将“违约行为责任追究处置单”报公司安 质总部备案。 （8）财务总部执行扣款。 二、安质总部/设备总部违约责任追究程序 （1）隐患排查人员提出违约责任追究建议。 （2）部门领导对违约责任追究建议进行核定。 （3）公司合同总部签署意见。 （4）公司主管领导签署意见、批准 （5）合同总部将“违约行为责任追究处置单”（详见附件 2）报送财 务总部。 （6）设备总部将“违约行为责任追究处置单”报公司安质总部备案。 （7）财务总部执行扣款。 安质总部在检查过程中发现施工现场存在安全质量隐患排查治 理工作不到位的相关问题，应移交相关项目管理单位按上述程序对当 事单位扣除相应违约赔偿金。 5.5.4.5 有关渣土运输违约责任追究，执行公司轨道交通工程施 工现场扬尘治理违约行为责任追究实施细则（轨道安质字2013301 号）相关管理规定。 5.6 附附则则 5.6.1 本办法由轨道公司安全质量管理委员会负责解释。 6 相关记录 6.1 违约行为责任追究处置单（附件 2） 6.2 隐患排查频次表（附件 3） 6.3 隐患响应时限及消除权限表（附件 4） 6.4 隐患排查治理考评标准（附件 5） 6.5 等级隐患划分标准（附件 6） 6.6 人员信息统计表（附件 7） 6.7 人员请假、更换表（附件 8） 6.8 警告通知单（附件 9） 7 管控流程 7.1 隐患排查治理程序（附件 1） 8 相关文件 8.1 安全质量隐患等级划分 8.2 安全质量隐患排查要点 8.3 轨道交通施工安全检查标准 8.4 轨道交通施工质量检查标准 8.5北京轨道交通工程建设安全质量隐患管理信息系统使用指 导书 附件 1：隐患排查及隐患治理程序 安质总部隐患排查与治理程序 安质总部项目中心监理单位施工单位 开始 按期开展现场隐患督查工作 系统填报当期施工现场安全 质量隐患督查记录 判定是否 存在隐患 系统填报需治理的施工安全 质量隐患记录 隐患级 别判定 是 项目经理 消除 隐患排查治理与 管控工作考核 隐 患 排 查 工 作 考 核 隐 患 治 理 工 作 考 核 对 比 考 核 考核通报 结束 总监理工程师 消除 下发隐患整 改通知单 系统填报 隐患消除 申请 安全质量 隐患整改 未整改/ 整改不到位 一级、二级 否 系统填报隐患整 改通知单 是 系统填报隐 患整改通知 回复单 复核整改落实情况 确认整改 通知单落 实情况 消除隐 患整改 通知单 未整改 落实 复核隐 患整改 情况 一级 隐患 项目经理 响应 三级、四级 安质部、甲方代表 响应 总监理工程师（一级）/ 驻地监理工程师（二 级）响应 安全副经（安全类） /总工程师（质量类） 响应 驻地监理工程师 响应 已整改 完成 二级 隐患 安全副经理 （安全类） /总工工程师 （质量类） 消除 三、四级 隐患 项目管理中心隐患排查与治理程序 项目管理中心隐患排查与治理程序 安质总部项目管理中心监理单位施工单位 开始 按期开展现场隐患督查工作 系统填报当期施工现场安全 质量隐患督查记录 判定是否有隐患 系统填报需治理的施工安全 质量隐患记录 隐患级别判定 是 驻地监理工程师 消除 隐患排查治理 工作考核 隐 患 排 查 工 作 考 核 隐 患 治 理 工 作 考 核 对 比 考 核 考核通报 结束 总监理工程师 消除 下发隐患整改 通知单 复核隐患整改 情况 系统填报隐 患消除申请 安全质量隐患整改 未整改/ 整改不到位 一级、二级 否 系统填报隐患整 改通知单 是 系统填报隐 患整改通知 回复单 确认整改通知 单落实情况 消除隐患整改 通知单 是 复核隐患整改落实情况 否 退回 隐患 消除 申请 二、三、四级隐患 一级 安质总部 响应 总监理工程师（一级）/ 驻地监理工程师（二级） 响应 项目经理 响应 驻地监理工程师 响应 安全副经理（安全类）/ 总工程师（质量类） 响应 三级、四级 一级隐患 监理单位隐患排查与治理程序 监理单位隐患排查与治理程序 安质部项目管理中心监理单位施工单位 开始 开展日巡查、周检查 与月督查 系统填报当期施工现场安全 质量隐患排查记录 判定是否有隐患 系统填报需治理的施工安全 质量隐患记录 隐患级别 判定 是 驻地监理工程师 消除 隐患排查治理与 管控工作考核 隐 患 排 查 工 作 考 核 隐 患 治 理 工 作 考 核 对 比 考 核 考核通报 结束 总监理工程师 消除 下发工作联系 单或监理通知 系统填报 隐患消除 申请 安全质量隐患整改 一级、二级 否 系统填报工作联系 单或监理通知单 是 系统填报工作 联系单回复单 或监理通知单 回复单 复核是否 整改落实 系统消除工作 联系单或监理 通知单 否 是 否 二、三、四级 已整改完成 复核隐患 整改情况 一级 已整改 完成 退回 隐患 消除 申请 未整改/ 整改不到位 项目经理 响应 安全副经理（安全类） /总工程师（质量类） 响应 安质部、甲方代表 响应 三、四级 一级 安质部 响应 一级 施工单位隐患排查与治理程序 施工单位隐患排查与治理程序 安质总部项目管理单位监理单位施工单位 开始 开展日巡查、周检查 与月督查 系统填报当期施工现场安全 质量隐患排查记录 判定是否 存在隐患 系统填报需治理的施工安全 质量隐患记录 隐患级别判定 是 安全质量隐患 整改 复核隐患 整改情况 项目经理 消除 隐患排查治理 工作考核 隐 患 排 查 工 作 考 核 隐 患 治 理 工 作 考 核 对 比 考 核 考核通报 结束 总监理工程师 消除 未整改/ 整改不到位 否 总监理工程师 响应 项目经理 响应 安全副经理（安全类）/ 总工程师（质量类） 响应 一、二级 安全副经理（安全类）/ 总工程师（质量类） 消除 已整改 完成 一级 二级一级三、四级 三、四级 附件 2 违约行为责任追究处置单 北京市轨道交通建设管理有限公司 承包人违约行为责任追究处置单 编号： 线 别标段名称 施工单位 事由： 排查人员： 年 月 日 扣除违约赔偿金： 大写： 小写：￥ 项目管理单位安质部意见： 年 月 日 安全质量主管领导： 年 月 日 项目管理单位合同部意见： 年 月 日 合同主管领导： 年 月 日 项目管理单位总经理意见： 年 月 日 备注：本表一式五份，施工单位、安质部、合同部、财务总部、安质 总部各一份。 北京市轨道交通建设管理有限公司 监理人单位违约行为责任追究处置单 编号： 线 别标段名称 监理单位 事由： 排查人员： 年 月 日 扣除违约赔偿金： 大写： 小写：￥ 项目管理单位安质部意见： 年 月 日 安全质量主管领导： 年 月 日 项目管理单位合同部意见： 部长： 年 月 日 合同主管领导： 年 月 日 项目管理单位总经理意见： 年 月 日 备注：本表一式五份，监理单位、安质部、合同部、财务总部，安质 总部各一份。 附件 3 隐患排查频次表、人员岗位要求 日周双周季 岗位要求 轨道公司安质总部- - 安质部- - 轨道公司项目 管理单位 甲方代表- - - 总监理工程师 （或总监代表） - - - 每标段 1 人 专业安全监理工程师- -每标段 1 人 专业机电监理工程师- - - 每标段 1 人 驻地监理工程师- -每标段 1 人 监 理 单 位 监理员 - - 每单位工程 1 人 项目经理- -每标段 1 人 总工程师- -每标段 1 人 生产副经理- -每标段 1 人 安全副经理- -每标段 1 人 安全部门负责人- -每标段 1 人 质量部门负责人- -每标段 1 人 机电部门负责人- -每标段 1 人 专职安全员 - - 每单位工程 1 人 施 工 单 位 质检员 - - 每单位工程 1 人 单位及人员 排查频次 附件 4 隐患响应时限及消除权限表 隐患响应时限（小时）隐患消除权限 项目管理单位项目管理单位隐患 发布 单位 隐患 等级 轨道 公司 安质 总部 安质部 工程部 （甲方 代表） 监理 单位 施工 单位 轨道 公司 安质 总部 安质部 工程部 （甲方 代表） 监理 单位 施工 单位 一级-8844- - - 二级-242488- - 三级-1212- - 轨道 公司 安质 总部四级-2424- - 一级8-44- - 二级-88- - 三级-1212- - 项目 管理 单位 四级-2424- - 一级-88-4- - 二级-8- - 三级-12- - 监理 单位 四级-24- - 一级-4- - 二级- 三级- 施工 单位 四级- 备注： 为组织隐患消除及最终平台隐患消除部门或人员，负责隐患消除的核准部门或人员。 附件 5 隐患排查治理考评标准 考评单位考评项目 扣分标准 （单位） 安质总部 未按规定进行排查、响应及系统上 传 2 分 项目管理 单位 未按规定进行排查、响应及系统上 传 2 分 未按规定进行排查、响应及系统上 传 10 分 一级4 分 二级3 分 三级2 分 监理单位 隐患排查 不到位 轨道公司、 项目管理单 位、政府有 关部门查出 四级1 分 未按规定进行排查、响应及系统上 传 10 分 一级7 分 二级5 分 三级3 分 隐患排查 不到位 轨道公司、 项目管理单 位、政府有 关部门查出 四级1 分 施工单位 排查居后 日排查所发现的隐患数 量少于监理单位 3 分 备注：被考核人员休假期间可由相同岗位人员代替，但应报 项目管理单位安质部备案，安质总部根据上报的备案表及时 调整平台相关统计信息。若未及时备案，对相关单位每人次 扣 5 分。 附件 6： 等级隐患划分标准 （暂定） 隐患 等级 排查类别 排查 频率 排 查 内 容 隐患 程度 整改时限 （天） 未制定、审批安装、拆卸方案三档7 天 龙门吊每季选用的起重设备生产厂家不具备资质、不具 备特种设备检测机构出具的检测合格报告 一档4 天 每周 安装完毕投入使用前未进行检测、验收或检 测、验收不合格即投入使用。 一档4 天 未编制、审批安装拆卸及顶升作业方案二档7 天 塔式起重 机 每季 未编制、审批群塔作业方案二档7 天 模板工程每月高大模板工程施工方案未论证、审批二档7 天 钢支撑拆除未执行先撑后拆方案一档4 天 同一断面两道（含）以上钢支撑架设滞后一档1 天 斜撑未按要求设置防滑移装置一档4 天 临河工程的连续墙接缝渗流一档1 天 每日 临河工程的围护桩间渗流一档1 天 明挖（盖 挖）工程 每月 基坑深度超过 5 米专项施工方案未论证即开 始施工 二档4 天 专项施工方案未论证即开始施工二档4 天 临时中隔壁拆除长度超过方案或设计规定一档1 天 拱部多榀同时开挖二档1 天 矿山法工 程 每日 上下台阶长度超过规范规定二档1 天 每日未进行进出洞条件验收一档1 天 未编制、审批盾构机吊装、解体施工方案即 实施作业 二档7 天 盾构法工 程 每周 未按相关规定进行线路轴线偏差复核二档4 天 消防每日 动火作业未严格执行动火审批制度，且周边 有可燃材料 一档1 天 雨期施工未编制、审批专项施工方案二档7 天 一级 防汛每月临近基坑废弃雨污水封堵未进行隐蔽工程验 收 三档5 天 不符合“三级配电逐级保护”要求三档1 天 每日 使用国家已淘汰产品一档1 天 每月施工现场未采用 TN-S 接零保护方式二档4 天临时用电 每季 未编制、审批施工现场临时用电施工组织设 计 一档4 天 每周大型模板的存放违反规定三档1 天 二级 施工材料 每月商品混凝土和易性、坍落度不符合设计要求三档1 天 商品混凝土试验报告结果不符合设计要求三档7 天 施工机具每日无二次侧空载降压保护器和防触电保护器三档1 天 未安装力矩限制器(安全荷载限制器) 二档2 天 未安装超高限位装置二档 未进行进场报验即使用 三档2 天 移动式起 重机 每日 设备就位后，未进行吊装前验收二档 未安装超高限位装置（二级） 二档2 天 上限位开关不灵敏三档2 天 桥式起重 机、电动 葫芦 每日 安全行程不符合规范要求三档2 天 未安装超高限位装置二档2 天 未安装行走限位器二档2 天每日 未安装起重量限制器二档2 天 龙门吊 每月未制定安装、拆卸方案，未按要求审批 二档2 天 “四限位、两保险”装置不齐全二档2 天 塔式起重每日 “四限位、两保险”装置不灵敏二档2 天 吊钩无防脱落装置一档2 天 起重吊装每日长钢筋、钢管未有效捆扎，两端无防窜出装 置 一档1 天 安全帽（质量）不符合标准 三档1 天 安全网规格、材质不符合要求三档1 天 “三宝、 四口”及 临边防护 每月 安全带不符合标准，资料不齐全 三档1 天 立杆基础不平实三档1 天 搭设高度超过 24m 的双排脚手架，未采用刚 性连墙件与建筑结构可靠连接 三档2 天 钢管直径、壁厚、材质不符合要求 三档2 天 扣件式钢 管脚手架 每日 未按规定设置剪刀撑一档1 天 架体基础不平实二档1 天 架体外侧未设置密目式安全网封闭、网间不 严密 三档2 天 碗扣式钢 管脚手架 每日 未按规定设置剪刀撑一档1 天 架体基础不平实二档1 天满堂红模 板支架 每日 未按规定设置剪刀撑一档1 天 基坑周边堆载超过设计允许值一档1 天 桩间土出现超挖时，未及时采取有效措施进 行封堵 二档2 天 钢支撑架设滞后一档2 天 每日 钢支撑拆除不符合设计或方案要求二档1 天 明挖（盖 挖）工程 每月侵限处理不到位，影响主体结构厚度一档7 天 结构未达到规范规定，提前拆模一档1 天 每日盖挖顶板混凝土在未达到设计强度时即开始 回填土方及顶板下土方开挖 三档1 天 钢支撑、钢腰梁无防坠落措施一档2 天 二级 明挖（盖 挖）工程 每周 钢支撑预加应力趋于零一档2 天 每月混凝土撑没有强度报告一档7 天 锚杆支护每日锚杆体强度在未达到设计要求时即开始张拉二档1 天 人工挖孔 桩 每日 每天工作前，或停挖 4 小时后重新下井开 挖前，未进行井下气体检测（或活体检测） 三档1 天 侧墙多榀同时开挖一档1 天 相邻掘进面之距离小于规范及设计规定二档2 天 格栅连接不到位三档1 天 仰拱喷射混凝土未排干水三档1 天 土方开挖存在欠挖现象三档1 天 初支背后回填注浆不及时二档1 天 矿山法工 程 每日 未进行拱部超前地质探测三档1 天 吊装过程未严格执行吊装方案和安全操作规 程 一档1 天 掘进参数异常、姿态异常、地面沉降超限未 采取有效措施 二档2 天 进仓作业人员及操作人员未进行培训、交底三档1 天 压气作业未采取两种不同动力空压机保证不 间断供气 三档2 天 压气作业人员未体检、未按规定配备劳动防 护用品 三档1 天 解体吊装过程未严格执行吊装方案和安全操 作规程 二档1 天 每日 遇到特殊地层如瓦斯或其他有毒有害气体超 限时，未采取处理措施 二档1 天 进出洞，未按设计或方案要求安装止水橡胶 帘布和扇形压板 一档3 天 管片无出场合格证，进场后报验手续不齐全三档1 天 每周 通道加固、开挖等未按设计和方案进行一档1 天 盾构法工 程 每月 进出洞门地层加固范围、效果不满足设计、 方案要求 一档4 天 特种作业人员无证上岗三档1 天 每周 项目管理人员专业、数量不符合相关规定三档4 天 未进行安全、技术交底三档2 天 未进行过程验收三档4 天 工程质量检测单位不具备相应资质；三档2 天 工程质量检测人员资格、专业、数量不满足 检测工作的需要 三挡2 天 每月 未签订安全协议二档1 天 未编制施工方案、应急预案三档7 天 工程管理 每季 未按应急预案规定组织应急演练三档4 天 选用不具备资质的渣土运输单位的二档1 天 二级 渣土治理每周 渣土运输准运证过期未补办的二档7 天 承包人未将与渣土运输单位签订的合同，以 及渣土运输单位资质、车辆信息等报项目管 理单位备案的 二档1 天 承包人未编制专项管控制度或制度落实不力一档1 天 渣土运输车辆不符合“四统一”（2011 年 9 号通告）规定的 一档1 天 施工现场出入口处未设置洗车槽及专门清洗 设备设施的 一档7 天 夜间渣土运输作业，承包人未设置专门值班 人员的 一档1 天 施工区域与施工现场邻近周边地区，遗撒未 清理 一档1 天 夜间渣土运输作业，承包人值班人员不在岗 的 一档1 天 渣土治理每周 施工现场出入口未安装视频监控设施的一档4 天 轨行区安 全 每日未经许可进入轨行区一档1 天 消防设施失效三档1 天 消防通道不畅通三档2 天每日 防水板焊接、木模板上钢筋焊接无看火人一档1 天 每周 动火（电气焊）区域有地下管线检查井（室） 一档2 天 消防安全 每季施工现场未设置消防通道一档3 天 每周 负温钢结构所用的钢材未进行负温冲击试验 并合格 一档4 天 冬施 每月 未按照负温要求，编制钢结构制作工艺规程 和安装施工组织设计 一档7 天 防汛物资、设备不到位 一档7 天 二级 防汛每周 防汛措施落实不到位一档 新进场原材料、构配件、半成品标识不清楚 三档1 天 新进场原材料、构配件、半成品无产品合格 证书、质量验收报告不齐全 一档1 天 原材料、构配件、半成品进场未申报监理进 行验收 二档1 天 每日 钢筋网片焊接采用的钢筋直径、长度、间距、 焊接质量不符合设计规定 一档1 天 未按原材料批次取样进行见证复试一档1 天 原材料批次抽样比例、方法不符合规范规定一档1 天 危险化学品、易燃易爆品未建立合格的库房 单独存放 一档2 天 砂石料不符合要求（如粒径、含泥量、针片 状含量、矿物质含量等） 一档1 天 三级施工材料 每周 钢格栅未进行预拼装验收二档2 天 材料检验检测项目不齐全、频率不够、代表 部位不齐全 二档1 天 每日未做保护接零、是否有漏电保护器三档1 天 施工机具 每周司机驾车未持证上岗一档1 天 施工现场土方裸露超过一天的一档2 天 扬尘天气未采取措施抑尘的一档1 天 承包人未就监理通知（扬尘治理相关工作） 及时回复 一档1 天 未对夜间渣土运输作业进行旁站的一档1 天 渣土运输车辆司机未将渣土运输准运证随车 携带的 一档1 天 渣土治理每日 出场渣土运输车辆未清洗车轮的一档1 天 在围墙外未设置防来车碰撞墩、无交通警示 灯 二档2 天 每周 道路中间施工时未在围挡内设置防来车碰撞 设施 一档1 天 易燃易爆物品未分类存放三档1 天 使用可燃材料或其他不符合规定的材料搭建 宿舍 一档7 天 炊事员无健康证三档7 天 无保健医药箱三档1 天 每月 无急救措施和急救器材三档1 天 施工作业区与办公、生活区未能明显划分二档7 天 文明施工 每季 宿舍居住人数超过规定要求一档7 天 工作接地与重复接地不符合要求三档1 天 每日 发电机组电源未与外电线路电源实行连锁三档1 天 专用保护零线设置不符合要求、与工作零线 混接 三档1 天 照明专用回路无漏电保护三档1 天 每周 无过载、短路保护二档1 天 临时用电 每月 工作接地电阻大于 4，重复接地电阻大于 10 三档2 天 吊运重物起升和下降速度不平稳、均匀，进 行突然制动 三档1 天 吊装重量不明（包括埋在地下）的物体 二档1 天 有超载作业情况 三档1 天 被吊物体上有人 二档1 天 被吊物体上有浮置物 二档1 天 工件紧固不牢、斜拉工件 三档1 天 指挥信号不明确、有乱指挥的现象 三档1 天 棱角件无防护措施 三档1 天 吊运气瓶时未使用专用吊篮 三档1 天 三级 起重吊装每日 起重机、吊索具使用不合理、与吊物重量不三档1 天 匹配 遇恶劣天气，未停止吊装作业 三档1 天 钢丝绳磨损、断丝、变形、锈蚀达到报废标 准 三档1 天 卷筒、滑轮磨损达到报废标准 三档1 天 吊钩、卷筒、滑轮未安装钢丝绳防脱落装置 二档2 天 索具采用编结连接时，编结部分的长度不符 合规范要求 三档2 天起重吊装每日 索具采用绳夹连接时，绳夹的规格、数量及 绳夹间距不符合规范要求 三档2 天 起重量幅度指示器不正常 三档2 天 吊钩及滑轮有裂纹，危险断面磨损大于原尺 寸的 10% 二档2 天 钢丝绳断丝、锈蚀、缺油润滑 三档1 天 司机未持证上岗 一档1 天 每日 司索、信号工未持证上岗 一档1 天 刹车系统不正常 一档2 天 每周 未按规定进行维护保养三档2 天 移动式起 重机 每月 未经具有相应资质的检验检测机构检测或未 提供检验、检测合格报告 一档7 天 大、小车行程限位不齐全、不灵敏 二档2 天 起重量限制器不灵敏 二档2 天 操作室门连锁安全限位器不灵敏二档2 天