大庆-锦西原油管道工程施工监理大纲.doc

监理大纲 大大庆庆 -锦锦西西原原油油管管道道 工工程程 （垂垂杨杨 -铁铁岭岭） 施施工工 监监理理二二标标 段段 监理大纲监理大纲 DJCT-XYJL-CX-0002/A 版次版次编制编制日期日期20101206 审核审核日期日期20101206 A 批准批准日期日期20101206 北京兴油工程项目管理有限公司 监理大纲 目目 录录 1.0总则总则.1 1.1编制说明.1 1.2编制目的.1 1.3编制依据.1 1.4适用范围.1 2.0定义定义.1 3.0工程建设目标工程建设目标.3 3.1总体目标.3 3.2工期目标.3 3.3质量目标.3 4.0监理部项目管理构架与项目组织机构监理部项目管理构架与项目组织机构.4 4.1监理部项目管理构架.4 4.2监理部组织机构.5 4.3监理部管理人员职责.5 5.0项目计划与管理文件项目计划与管理文件.8 5.1项目计划管理.8 5.2管理文件编审.9 5.3项目计划与管理文件编审工作界面.9 6.0项目综合管理项目综合管理.10 6.1项目综合管理的内容.10 6.2阶段性成果交接.10 6.3管理与技术交底.11 6.4项目综合管理工作界面.11 6.5施工综合管理工作界面.13 7.0进度计划管理进度计划管理.14 7.1工期目标.14 7.2进度计划管理原则.15 7.3项目进度计划管理结构.15 7.4正常进度计划管理体系.16 7.5风险进度计划管理体系.18 7.6进度管理软件的应用.19 7.7进度计划管理工作界面.19 8.0质量管理质量管理.21 8.1质量目标.21 8.2质量管理体系.21 8.3施工质量管理计划.22 8.4施工质量过程管理.22 8.5巡视+旁站监理管理.23 8.6无损检测质量管理.24 8.7不符合项动态管理.26 8.8工程施工质量管理工作界面.26 8.9质量事故处理流程.29 9.0HSE 管理管理31 9.1HSE 方针.31 9.2HSE 目标.31 9.3HSE 管理原则.31 9.4HSE 管理创新.31 9.5HSE 管理体系.31 9.6HSE 管理机构建立和文件审查.32 9.7HSE 作业现场管理.33 9.8HSE 风险分析及削减措施.35 9.9项目 HSE 管理工作界面35 9.10施工阶段 HSE 管理工作界面36 9.11HSE 事故处理管理流程.37 10.0投资管理投资管理.41 10.1项目实施阶投资管理的目标.41 10.2投资控制目标设定与监测.41 10.3设计优化与水工保护二次设计.41 10.4设计变更与索赔管理.41 10.5工程款支付管理体系.43 10.6实施过程投资管理工作界面.47 11.0资源管理资源管理.48 11.1资源管理范围.48 11.2人员动态管理.48 11.3工程统计分析与绩效评价.48 11.4人员动态管理界面.49 12.0信息与沟通管理信息与沟通管理.49 12.1项目管理信息流.49 12.2项目沟通管理的主要形式.50 12.3会议管理.50 12.4通知、指令、请示、报告管理.51 12.5日、周、月报管理.51 12.6信息与沟通管理要求.51 12.7信息与沟通管理界面.52 13.0外协管理外协管理.52 13.1外协工作管理原则.52 14.0风险管理风险管理.53 14.1项目风险管理的主要内容.53 15.0试运投产管理试运投产管理.53 15.1试运投产管理工作内容.53 15.2试运投产组织与分工.54 15.3试运投产信息与沟通管理.54 16.0工程验收管理工程验收管理.55 16.1工程验收分类.55 监理大纲 第 1 页 共 59 页 1.0 总则总则 1.1 编制说明 1.1.1北京兴油工程项目管理有限公司于 2010 年 11 月 16 收到关于大庆-锦西原油管道工程 （垂杨-铁岭段）施工监理二标段的中标通知书，监理二标段工作范围主要为施工线路四标 段和施工线路五标段的施工监理。 1.1.2监理部在做好四、五标段施工监理服务工作的基础上，积极同业主项目部共同探索适应 “业主+监理单位+施工承包商”模式下的监理工作方式，为业主提供施工单位、无损检测单 位、通信单位的监督、协调、确认、考核的管理，保证项目管理信息流畅，监理管理工作统 一、规范化。 1.2 编制目的 1.2.1 本大纲的目的是系统地策划业主、监理、施工单位以及工程建设其他有关各方的工作 界面，管理职责和协调流程，实现项目一体化、标准化、程序化和科学化管理。 1.2.2 通过系统地总结以往工程项目管理经验，结合业主大庆-锦西原油管道工程项目管理 手册 ，进一步细化监理与工程建设各方的工作界面，明确管理职责，规范协调流程，特编 制本监理大纲。 1.3 编制依据 1.3.1 大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）项目管理手册 。 1.4 适用范围 本大纲适用于大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部、监理二标段、施工单 位、以及工程建设有关各方的联系与管理。 2.0 定义定义 2.1 专业公司 专业公司指中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司。 2.2 管道公司 管道公司指中国石油天然气股份有限公司管道分公司。 2.3 业主项目经理部 2.3.1业主项目经理部是中国石油管道公司管道工程第四项目经理部，作为工程项目执行业主， 负责项目前期和初步设计阶段的项目管理工作，负责施工监理、监造、施工承包商和甲供物 监理大纲 第 2 页 共 59 页 资供应商的选定工作，与施工监理、监造、施工承包商、甲供物资供应商建立合同关系，负 责对施工监理、监造、施工承包商、甲供物资供应商实施管理，负责投产试运行的组织、管 理工作，负责组织工程竣工验收。 2.4 大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）项目经理部 2.4.1大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）项目经理部是业主项目经理部设置的对大庆- 锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）专项管理的机构，行使现场管理权力。 2.5 监理 2.5.1监理是指受业主的委托，依据合同代表业主对项目实施阶段的质量、进度、投资、 HSE、信息等进行管理和控制，组织业主和施工承包商对施工图进行会审，组织单位工程验 收，负责督促检查保修期内的质量问题的处理，负责竣工资料收集、整理、组卷、移交，配 合完成工程各项竣工阶段工作。 2.6 施工承包商定义 2.6.1 施工承包商受业主委托，依据合同约定在项目实施阶段负责甲供物资的接、管、运， 负责施工、单机调试、联合调试及投产保驾等工作内容的管理和执行（包括临时征地、地方 关系协调、各种穿越手续办理、消防审核报批及验收等工作） ，及在项目收尾阶段的质量保 修和竣工验收等工作。 2.7 检测单位定义 2.7.1无损检测单位受业主委托，依据合同约定在项目实施阶段负责检测焊口的质量。 2.8 其他定义 2.8.1 政府监督：负责对本工程行使政府质量监督职能。 监理大纲 第 3 页 共 59 页 3.0 工程建设目标工程建设目标 3.1 总体目标 3.1.1 创建业主+监理+施工承包商项目管理样板工程 3.1.2 争创国家优质工程 3.1.3 建设生态环保、阳光工程 3.2 工期目标 3.2.12010 年 11 月2011 年 4 月 30 号水田段管线下沟，2011 年 06 月 30 号线路完工，2011 年 11 月 30 号具备投产条件。 3.3 质量目标 达到石油行业优良，并争创国家优质工程。 3.4 投资目标 3.4.1结算不超概算。 3.5 HSE 目标 3.5.1提供优良的劳动保护、工作环境及医疗保障、确保员工的身体健康和安全，职业病、地 方病、传染病为零。 3.5.2施工生产无重大安全责任事故。 3.5.3施工生产无重大环境污染事故，符合当地环保部门的要求。 3.5.4监理单位与业主签订施工监理合同时签订 HSE 合同。 3.6 投产目标 3.6.1投产一次成功。 3.7 竣工验收目标 3.7.1投产试运 3 个月内，完成交工验收，做到各项资料齐全、准确，满足竣工资料验收要求， 投产 1 年后具备工程竣工验收条件。 监理大纲 第 4 页 共 59 页 4.0 监理部项目管理构架与项目组织机构监理部项目管理构架与项目组织机构 4.1 监理部项目管理构架 4.1.1项目管理总体构架 施工单位机组 执行 内部 监督 内部 控制 施工承包商、无损检测单位、 通信施工单位 监督 控制 施工监理组 过程 监督 过程结果 验收 大庆-锦西原油管道 （垂杨-铁岭）项项目目部部 执行计划 确认 最终结果 确认 监理部 监督 管理 控制 协调 指令 反馈 反馈 指令 反馈 反馈 指令 指令 监督、协调、确认 过程监督 4.1.2 大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部负责对项目执行计划和最终结果的 确认，并对项目管理实施过程进行监督管理。 4.1.3 监理部接收大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部的指令，并反馈指令执 行情况，对项目实施监督、协调和控制，报告项目管理动态。 4.1.4施工监理组对施工单位机组进行过程监督，并实施成果确认验收。 4.1.5 施工承包商接受监理部以及监理部转发大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目部 的指令，并反馈指令执行情况，对施工机组进行管理，根据现场施工组织安排。 监理大纲 第 5 页 共 59 页 4.2 监理部组织机构 项项目目监监理理部部 计计划划、技技术术、合合同同组组QHSE组组综综合合、信信息息组组 施施工工监监理理一一组组施施工工监监理理二二组组 4.3 监理部管理人员职责 4.3.1 监理部职责 4.3.1.1项目质量、进度、投资、HSE 控制、合同管理和综合信息管理，代表业主对施工现场 进行全面管理及协调； 4.3.1.2组织业主和施工承包商对施工图纸进行会审； 4.3.1.3组织单位工程验收，督促检查保修期内的质量问题的处理； 4.3.1.4负责竣工资料收集、整理、组卷、移交，配合完成工程各项竣工阶段工作； 4.3.1.5向业主提交监理专项报告； 4.3.1.6其他必要工作。 4.3.2总监理工程师职责 监理部总监理工程师作为业主和监理单位的代表，行使承担监理合同中的权利和义务， 向业主和监理部负责。在工程项目中，代表监理部与项目经理部（大庆-锦西原油管道工程 （垂杨-铁岭）项目经理部）联系，在合同条款规定的范围内，对合同工程实施全面管理， 遵守所在国家和地区的各项法律和政策，严格履行合同或协议，其主要工作如下： 4.3.2.1负责组织协调项目经理部、施工承包商之间的关系。 4.3.2.2负责协调项目人力资源，保证项目人力资源需要。 4.3.2.3负责组织协调重大技术交流活动。 4.3.2.4负责组织协调工程创优工作。 4.3.2.5负责施工开工协调。 监理大纲 第 6 页 共 59 页 4.3.2.6负责施工过程巡视检查。 4.3.2.7负责协调监理部试运投产管理。 4.3.2.8负责协调监理部工程竣工验收管理。 4.3.2.9负责违约事项处理。 4.3.2.10负责组织协调项目工作总结。 4.3.2.11负责组织回访工作。 4.3.3 副总监理工程师职责 副总监理工程师在总监理工程师的统一领导下，根据总监的授权，主持监理工作，并向 总监报告，其主要工作如下： 4.3.3.1负责组织编制监理项目管理文件，建立监理项目管理体系。 4.3.3.2负责协调监理人力资源部署，并明确岗位职责。 4.3.3.3主持监理全面工作，并向总监报告。 4.3.3.4负责组织施工承包商文件审查工作，并提出审查意见。 4.3.3.5负责组织协调施工承包单位人员上岗考核和资格认定工作。 4.3.3.6负责组织协调工程开工准备条件检查与验收工作。 4.3.3.7负责组织协调监理部向项目经理部汇报工程进展情况，并与项目经理部协调工程重要 事项的处理意见。 4.3.3.8负责签发监理部的文件和指令。 4.3.3.9负责组织协调项目管理培训工作。 4.3.3.10负责组织协调工程审计、专项和巡视检查工作。 4.3.3.11负责检查和监督现场监理管理工作。 4.3.3.12负责工程例会的组织与准备工作，落实和报告工程例会议决事项。 4.3.3.13负责组织协调日报确认和监理周、月报的编制管理工作。 4.3.3.14负责组织协调数字化管道的管理工作，负责 P3 的应用协调管理工作。 4.3.3.15负责配合外协管理工作。 4.3.3.16负责组织项目绩效评价与考核，并向项目经理部报告。 4.3.3.17负责组织协调试运投产前的验收工作，确认试运投产报告。 4.3.3.18负责组织协调工程竣工验收工作。 4.3.3.19负责签署各承包单位的付款申请。 监理大纲 第 7 页 共 59 页 4.3.3.20配合总监组织监理项目管理总结工作。 4.3.4计划、技术、合同组职责 4.3.4.1负责三级计划的编制。 4.3.4.2负责组织审查、跟踪实施进度计划，分析工程风险，提出进度控制管理措施。 。 4.3.4.3负责施工承包商土地征用计划的监督管理。 4.3.4.4负责施工承包商现场施工计划的监督管理。 4.3.4.5监督施工承包商对管道工程建设信息系统的应用。 4.3.4.6参与工程投产前的验收、中间交工验收、专项验收工作。 4.3.4.7负责技术文件的编制与审查的组织协调工作。 4.3.4.8负责设计交底和施工图纸会审的组织工作。 4.3.4.9负责处理项目实施阶段出现的各种技术问题，组织协调设计变更，控制工程投资。 4.3.4.10配合工程变更的审查，负责设计变更的确认，协助项目部确认工程变更。 4.3.4.11负责工程投资控制分解，编制工程总体用款计划，审查施工承包商工程款支付计划。 4.3.4.12负责工程款支付管理工作。 4.3.4.13参与工程变更的审查。 4.3.4.14参与资产交接验收工作。 4.3.4.15配合项目部完成工程结算工作。 4.3.4.16负责总监交办的其他工作。 4.3.5QHSE 组职责 4.3.5.1负责工程总体质量和 HSE 的协调管理。 4.3.5.2负责 QHSE 风险分析，并提出风险控制措施。 4.3.5.3负责施工承包商质量和 HSE 管理的审计。 4.3.5.4负责组织工程验收工作。 4.3.5.5负责专项 QHSE 分析与研讨，为 QHSE 做好预防控制。 4.3.5.6负责 QHSE 事故的协调处理。 4.3.5.7负责工程竣工资料的协调与管理工作，并配合文控信息部做好文件的整理和归档工作。 4.3.5.8参与技术文件的审查，并提出审查意见。 监理大纲 第 8 页 共 59 页 4.3.5.9负责总监交办的其他工作。 4.3.6信息、综合组职责 4.3.6.1负责工程信息的收集、出版、发放与归档管理工作。 4.3.6.2负责组织协调文件的处理。 4.3.6.3负责文件的保管、借阅、销毁管理工作。 4.3.6.4负责信息系统的管理工作。 4.3.6.5负责组织竣工资料的归档管理工作。 4.3.6.6负责周报、月报、会议纪要的编制工作。 4.3.6.7负责项目会议组织、办公接待、对外联络、车辆调度等综合管理工作。 4.3.6.8负责投产前的组织协调管理工作。 4.3.6.9负责组织投产培训管理工作。 4.3.6.10负责组织投产方案的预审工作。 4.3.6.11负责投产保驾的协调。 4.3.6.12负责试运结果的确认。 4.3.6.13负责总监交办的其他工作。 4.3.7施工监理组的职责 4.3.7.1负责进场工程材料和设备的审查与确认。 4.3.7.2负责对施工过程实施监督，审查确认质量/HSE 过程记录。 4.3.7.3负责检验批、分项、分部工程质量检查验收。 4.3.7.4负责作业现场的 QHSE 监督管理。 4.3.7.5负责报告施工单位人力、设备资源投入情况，并对施工单位的施工作业能力进行动态 评价。 4.3.7.6负责监督和落实工程变更，严格要求施工单位照图施工。 4.3.7.7组织落实监理部交办的有关事项。 4.3.7.8负责总监、副总监交办的其他工作。 5.0 项目计划与管理文件项目计划与管理文件 5.1 项目计划管理 5.1.1 监理部项目管理计划 5.1.2施工承包商项目执行计划 监理大纲 第 9 页 共 59 页 5.1.2.1工程总体部署 5.1.2.2施工组织设计 5.2 管理文件编审 5.2.1监理部管理文件主要包括监理大纲、监理细则和部分作业文件。 5.2.2要求施工承包商编制的文件主要包括项目执行手册、程序文件和作业文件。 5.3 项目计划与管理文件编审工作界面 序号工作内容 工程项 目部 监理部施工承包商 一项目计划管理 1监理大纲审批编制 2项目执行计划（总体部署）审批审核编制 二监理文件编审 1监理大纲审批编制 2监理细则审批编制 3质量管理计划书审批编制 4管道焊接监督管理规定审批编制 5防腐层作业监督管理规定审批编制 6竣工资料编制细则审批编制 7HSE 管理计划书审批编制 8应急预案审批编制 9计划编码手册审批编制 三施工承包商文件编审 （一）施工承包商项目执行手册审批审核编制 施工组织设计审批编制 （二）施工承包商部程序文件备案审批编制 1计划管理程序备案审批编制 2征地管理程序备案审批编制 3施工开工管理程序备案审批编制 4质量管理程序备案审批编制 5HSE 管理程序备案审批编制 6投资控制管理程序备案审批编制 7合同管理程序备案审批编制 8工程变更管理程序备案审批编制 9风险管理程序备案审批编制 10信息与沟通管理程序备案审批编制 11绩效考核管理程序备案审批编制 12试运投产前验收管理程序备案审批编制 13试运投产管理程序备案审批编制 14试运投产后工程移交管理程序备案审批编制 15竣工验收管理程序备案审批编制 （三）施工单位作业文件备案审批编制 1现场施工部分 （1） 焊工上岗考试作业指导书备案审批编制 （2） 焊接、防腐百口考核作业指导书备案审批编制 监理大纲 第 10 页 共 59 页 序号工作内容 工程项 目部 监理部施工承包商 （3） 焊接工艺作业指导书（工艺规程、评定报告）备案审批编制 （4） 作业带准备（测量放线、扫线）作业指导书备案审批编制 （5） 管沟开挖施工作业指导书备案审批编制 （6） 岩石爆破施工作业指导书备案审批编制 （7） 作业带运输布管作业指导书备案审批编制 （8） 坡口加工、清管、组对、焊接作业指导书备案审批编制 （9） 冷弯弯管加工作业指导书备案审批编制 （10） 无损检单位测作业指导书备案审批编制 （11） 检测单位放射源管理作业指导书备案审批编制 （12） 现场补口、补伤施工作业指导书备案审批编制 （13） 公路、铁路、河流穿越施工作业指导书备案审批编制 （14） 定向钻穿越施工作业指导书 （15） 光缆敷设施工作业指导书备案审批编制 （16） 阴极保护施工作业指导书备案审批编制 （17） 三桩埋设施工作业指导书备案审批编制 （18） 水工保护施工作业指导书备案审批编制 （19） 水土保持施工作业指导书备案审批编制 （20） 环境保护施工作业指导书备案审批编制 （21） 管道通球、测径、试压、吹扫作业指书备案审批编制 （22） 阀室土建施工作业指导书备案审批编制 （23） 阀室管道安装作业指导书备案审批编制 （24） 阀室设备安装作业指导书备案审批编制 （25） 阀室防腐保温作业指导书备案审批编制 （26） 电气安装施工作业指导书备案审批编制 （27） 自控安装施工作业指导书备案审批编制 2其他 （1） 现场安全管理作业指导书备案审批编制 （2） 健康卫生管理作业指导书备案审批编制 （3） 工程变更作业指导书备案审批编制 （4） 风险识别作业指导书备案审批编制 （5） 应急反应作业指导书备案审批编制 （6） 文件控制作业指导书备案审批编制 （7） 信息与沟通作业指导书备案审批编制 （8） 绩效考核作业指导书备案审批编制 （9） 竣工资料作业指导书备案审批编制 6.0 项目综合管理项目综合管理 6.1 项目综合管理的内容 6.1.1项目实施过程中的综合管理主要包括阶段性成果交接、管理与技术交底、开工准备及开 工审批、过程审计和专项检查管理。 6.2 阶段性成果交接 6.2.1 项目经理部项目管理手册等管理文件，由大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目经理 监理大纲 第 11 页 共 59 页 部组织发放给监理部。 6.2.2 监理部监理大纲、监理细则由监理部组织发放给大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项 目经理部、施工承包商和施工监理。 6.2.3施工承包商项目执行手册、程序文件和作业文件，由施工承包商组织发放给大庆-锦西 原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部、监理部、政府监督（相关内容） 。 6.3 管理与技术交底 6.3.1管理交底主要包括管理文件交底。 6.3.2技术交底主要包括设计交底和施工技术交底。 6.3.3交底方式：培训与考核、专项会议、技术交流方式交底。 6.3.4施工开工条件报审 6.3.4.1现场施工开工条件报审的主要内容有：设计现场服务、施工、检测、现场监理以及政 府监督须同时完成前期准备工作。 6.3.4.2监理部检查并验收各施工单位的首次开工。 6.3.4.3施工监理检查与验收各作业机组的首次开工。 6.3.5专项检查与过程审计管理 6.3.5.1专项检查与过程审计管理主要有：配合大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部 接受上级主管部门检查与过程审计，接受项目经理部组织的专项检查与过程审计，以及监理 部组织的专项检查和过程审计。 6.3.5.2监理部配合和协调各单位接受上级主管部门和大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目 经理部的检查与过程审计，并协调审查意见的回复。 6.3.5.3监理部组织的专项检查与过程审计，在工作完成后，应向大庆-锦原油管道（垂杨-铁 岭）项目经理部报告。 监理大纲 第 12 页 共 59 页 6.4 项目综合管理工作界面 序 号 管理内容 大锦线 项目经 理部 监理 部 现场 监理 施工单位项目部 政府 监督 一管理文件发放 1项目经理部项目管理手册发放接收接收接收 2监理大纲备案发放接收接收接收 3监理细则备案发放接收接收接收 4施工单位项目执行手册备案备案备案发放接收 5施工单位项目程序、作业文 件 备案备案备案 发放 接收 二开工报告 1施工单位开工准备协助协调组织 2施工单位管理机构设置审批审查组织 3开工报告审批审查提交 三综合检查 (一)股份公司级检查 1股份公司级检查计划发放接收接收接收 2股份公司级检查组织执行参加参加参加 3股份公司级检查报告转发接收接收接收 4股份公司级检查报告回复报送汇编确认回复备案 (二)管道公司级检查 1管道公司级检查计划发放接收接收接收 2管道公司级检查组织执行参加参加参加 3管道公司级检查报告转发接收接收接收 4管道公司级检查报告回复报送汇编确认回复备案 (三)第四项目经理部检查 1管道公司级检查计划发放接收接收接收 2管道公司级检查组织执行参加参加参加 3管道公司级检查报告转发接收接收接收 4管道公司级检查报告回复报送汇编确认回复备案 (二)大庆-锦西原油管道（垂杨-铁 岭）项目部/监理部综合检查 1大庆-锦西原油管道（垂杨-铁 岭）项目部/监理部综合检查 通知 审批编制接收接收 2大庆-锦西原油管道（垂杨-铁 岭）项目部/监理部综合检查 监督组织参加参加参加 3大庆-锦西原油管道（垂杨-铁 岭）项目部/监理部综合检查 报告 审批编制接收接收 4大庆-锦西原油管道（垂杨-铁 岭）项目部/监理部综合检查 回复 审批汇编确认回复备案 (三)大庆-锦西原油管道（垂杨-铁 岭）项目部/监理部专项检查 1冬季施工专项检查监督组织参加参加参加 监理大纲 第 13 页 共 59 页 序 号 管理内容 大锦线 项目经 理部 监理 部 现场 监理 施工单位项目部 政府 监督 2竣工资料专项检查监督组织参加参加参加 3汛期施工专项检查监督组织参加参加参加 4水工保护专项检查监督组织参加参加参加 5季节性复工专项检查监督组织参加参加参加 6其他专项检查监督组织参加参加参加 六完工项目验收管理 1完工项目资产交接清单确认审核报送 2完工变更项目实施情况交接 清单 确认审核报送 3完工项目收尾工作清单备案审核监督报送 4完工项目 HSE 验收清单确认审核报送 5完工项目资料交接清单确认审核报送监督 6完工项目撤场报告备案审批监督报送 7完工项目统计管理确认审核报送 6.5 施工综合管理工作界面 序 号 管理内容项目部 监理 部 现场 监理 施工单位 无损 检测 政府 监督 一施工开工报审管理 1施工、无损检测项目机构建立审批审查报送报送 2施工、无损检测营地 HSE 报审备案批准申报申报 3施工、无损检测作业现场 HSE 报审 备案批准申报申报 4施工、无损检测单位人员健康 医疗检查 审查组织参加 5施工、无损检测单位现场办公 条件 确认审核落实落实 6关键施工设备维护保养与进场 报验 确认报送 7关键无损检测设备维护保养与 进场报验 确认报送 8机动车辆 HSE 审验确认报送报送 9测量工具检定证书审验确认报送报送监督 10质检员专项培训监督组织监督 11质检员上岗资格认定备案考核组织监督 12质检员岗位责任明示书备案监督签订签订 13HSE 检查员专项培训监督组织组织 14HSE 检查员上岗资格认定备案考核组织组织 15HSE 检查员岗位责任明示书备案监督组织组织 16无损检测人员专项培训监督组织监督 17无损检测人员上岗资格认定考核组织监督 18无损检测评片人员岗位责任明 示书 备案监督组织 19机动车驾驶员安全培训备案组织组织 监理大纲 第 14 页 共 59 页 序 号 管理内容项目部 监理 部 现场 监理 施工单位 无损 检测 政府 监督 20机动车驾驶员安全责任书备案签订签订 21管道工程建设信息管理系统管 理人员专项培训 组织参加参加参加参加参加 22管道工程建设信息管理系统组织填报 23焊工资格认定确认监督组织监督 24防腐工资格认定确认监督组织监督 25其他特殊性工种资格认定确认监督组织 26施工记录表格格式批准编制协助参加 27施工单位项目经理质量/HSE 管 理承诺 备案批准监督报送 28施工单位班组长质量/HSE 管理 承诺 备案批准监督报送 29施工作业现场准备工作达到开 工条件 备案批准确认报送报送 30施工作业开工报审备案批准报送 监理大纲 第 15 页 共 59 页 7.0 进度计划管理进度计划管理 7.1 工期目标 7.1.1大庆-锦西原油管道工程施工及投产 2010 年 11 月 16 日2011 年 11 月 30 日； 7.2 进度计划管理原则 项目进度管理是为实现预定的进度目标而进行的计划、组织、实施、协调和控制等活动。 通过建立项目进度管理制度，制定进度管理目标，对项目的建设实施进行有效的控制。项目 进度管理目标应按项目实施过程、专业、阶段或实施周期进行分解。通过制定进度计划；落 实进度计划责任；实施进度计划跟踪、检查、纠偏、调整；编制进度报告、报送上级主管部 门等措施来实施进度管理。 7.3 项目进度计划管理结构 项目进度计划管理采用分级管理，整个工程分为四级进度计划进行控制与管理： 7.3.1一级进度计划，即项目总体运行进度计划或里程碑进度计划-由管道公司编制，以中油 股份公司对项目的批复文件为依据进行编制，在项目成立初期编制。 7.3.2二级进度计划，控制性计划-由项目经理部负责编制，根据一级进度计划进行编制，对 于不同阶段、关键控制性工作，要求每季度编制一次，以正式文件下发各参建单位。 7.3.3三级进度计划，即实施计划-监理部负责编制，实施计划根据二级进度计划编制，每月 编制一次。编制完成后，报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批，项目部 以正式文件下发各参建单位。 7.3.4四级进度计划，即作业计划-由施工单位编制，根据三级进度计划编制详细的作业计划， 每月编制一次，上报监理部审查，大锦线项目经理部审批。 监理大纲 第 16 页 共 59 页 一级计划 二级计划 三级计划 汇汇 总总 协协 调调 目目 标标 和和 责责 任任 分分 解解 专业公司专业公司/管道管道 公司公司 项目经理部项目经理部 施工承包商施工承包商 监理部（大锦项目部）监理部（大锦项目部） 四级计划 7.4 正常进度计划管理体系 7.4.1工程进度计划管理体系主要有两个管理体系，即正常进度计划管理体系和风险进度计划 管理体系。 7.4.2正常进度计划管理体系是指有明确工作内容、明确工作范围、明确时间节点、明确管理 要求、明确管理程序和明确编制时间的进度计划管理体系。 7.4.3进度计划管理以工程项目划分为基础，工程进度款支付点以正常进度计划为基础，由此 建立了进度、质量与投资之间的联系，通过监测进度计划完成情况，监测质量报审、验收与 确认情况，通过进度款支付点管理，提高工程综合计划完成率。 7.4.4计划监测管理 7.4.4.1进度计划的监测 监理部负责整个项目的进度计划监测工作，并将相关信息上报项目部。 7.4.4.2进度计划的监测方式 a、利用日、周、月报的形式对进度计划的运行情况进行监测。 b、工程例会、专项计划协调会和现场协调会。 c、进度专项检查、评审与协调管理。 7.4.5监理部对计划评审与预警管理 监理大纲 第 17 页 共 59 页 7.4.5.1负责对项目计划执行情况的整体评审与预警，将项目计划评审与预警管理有关信息上 报大锦线项目经理部。 7.4.5.2负责收集大庆-锦西原油管道工程项目经理部、施工承包商提供的计划评审与预警信 息，及时协调和处理有关事项。 7.4.5.3根据控制性计划，作业计划和工程风险，设置进度控制预警点，当达到预警时，应进 行协调和处理。 7.4.5.4计划评审周期为一个月，监理部对于存在的异常点进行及时预警，并协调处理。 7.4.5.5每周根据收集的进度运行信息，对进度计划执行情况进行评审，分析限制条件、风险 因素、资源状况，对进度计划执行情况提出评审报告，并报大庆-锦西原油管道工程（垂杨- 铁岭）项目经理部备案。 7.4.5.6每月根据收集的进度运行信息，对进度计划执行情况进行评审，分析材料供求、土地 征用、设计变更等，对进度计划提出改进、调整的报告。 进进度度 计计划划 编编审审 进进度度 计计划划 执执行行 进进度度 计计划划 监监测测 计计划划 执执行行 偏偏差差 执执行行 偏偏差差 分分析析 不不调调整整 进进度度计计划划 调调整整控控制制 进进度度 计计划划 调调整整 进进度度计计划划 偏偏差差预预警警 7.4.5.7每周、每月收集物资供应商现场服务与质量缺陷处理信息，对进度计划执行情况和后 续工作影响情况提出评估报告。 7.4.6计划调整管理 7.4.6.1施工承包商每月根据当月进度计划执行情况，对进度计划进行一次调整，使作业计划， 监理大纲 第 18 页 共 59 页 在审批的控制范围之内。当需调整计划时，必须配备详细的资源说明。 7.4.6.2当涉及项目实施计划调整时，监理部应向大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目 经理部报告，并与施工承包商协调处理措施，提出调整计划，监理部根据计划执行偏差情况， 与大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部进行协商，并协调项目经理部审批。 7.4.6.3当涉及控制性计划调整，由大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部进行协 调，根据协调意见进行处理。 7.5 风险进度计划管理体系 我公司在项目管理的实践过程中，提出了以利益为支点、以不符合项识别为基础、以动 态循环为方法、以工程整体移交为目标的风险进度计划管理体系，不断激发施工承包商风险 管理意识，提升对进度控制的积极性和主动性，降低工程风险。 风风险险 进进度度 管管理理 正正常常进进度度管管理理 未未列列入入正正常常进进度度管管理理范范围围的的项项目目 不不符符合合项项新新增增加加的的项项目目 7.5.1风险进度计划管理方法 风险进度计划以信息管理系统为支持，尽可能使正常工作进度计划与不符合项整改工作 计划协调一致，不符合项整改工作尽可能提前安排，以免次生问题影响不符合项整改进度， 以最优的成本支出，获得最好的进度效果。 7.5.2风险进度计划动态管理 7.5.2.1监理部对风险进度计划的动态管理 a、周进度计划完成率低于 50%的项目列入下周风险进度计划管理关注点。 b、月进度计划完成率低于 80%的项目或者影响项目控制性计划基线的项目列入下月风 险进度计划管理关注点。 c、每周把收集的不符合项与有关单位进行协调，排定不符合项整改计划，实施周动态 循环控制管理。 d、将物资采购、供货商合同执行、供货商现场服务等影响施工进度计划执行的项目列 入下周或下月风险进度计划管理关注点。 监理大纲 第 19 页 共 59 页 e、每月不符合项未完成整改的项目。 f、监理部负责整个项目风险进度计划执行情况的统计、分析和报告。 7.5.2.2风险进度计划管理关注点进展情况将与工程进度款支付挂钩，详细内容见成本控制方 案。 7.6 进度管理软件的应用 7.6.1项目进度管理平台 本项目按照业主要求采用 P3 软件平台进行项目进度管理，以进度计划为主线，提供适 合项目管理的协调分析、组合管理、目标控制技术。根据项目总体计划的协调变化，控制进 度目标实现，对项目关键资源进行平衡和优化，并构建项目管理数据结构。 为保证项目计划管理的规范和可操作性，各计划编制单位应按照“大庆-锦西原油管道工 程（垂杨-铁岭）工作分解结构（WBS）编码”进行 P3 进度计划的编制。 7.6.2工作分解结构（WBS）代码划分规则： 第一级：实施计划 第二级：作业计划 第三级：单位工程 第四级：分部工程 第五级：分项工程并结合招标文件中的工程量清单 层次间以“.”作为分隔符。如下图所示： XXX.XX.XX.XX.XX.XX 第五级 项目代码 第一级 第二级 第三级 第四级 7.7 进度计划管理工作界面 7.7.1项目进度计划管理工作界面 监理大纲 第 20 页 共 59 页 序 号 管理内容 业主项 目部 监理 部 现场 监理 施工承包商 一项目进度计划 1总体进度计划（一级进度计划）发放接收 2项目控制性计划（二级进度计划） 编制接收 3项目实施计划（三级进度计划）审核编制执行 4项目作业计划（四级进度计划）审批审核汇编 5季度工作计划审批审核编制 6 月度工作计划报审审批审核编制 7 月度计划发放发放接收接收 8 周工作计划报审审批审核编制 9周计划发放发放接收接收 监理大纲 第 21 页 共 59 页 8.0 质量管理质量管理 8.1 质量目标 8.1.1单位工程合格率 100%； 8.1.2焊接一次合格率 95%以上； 8.1.3防腐补口一次合格率 98%以上； 8.1.4管道埋深、光缆敷设符合设计和施工规范要求； 8.2 质量管理体系 8.2.1项目质量管理体系 第四项目部 管理部门 大锦线项目部 监理部 施工单位项目部 控制 控制 控 制 施工机组 监督、管理、控制和保证层 8.2.2施工质量管理体系 监理大纲 第 22 页 共 59 页 施施工工单单位位项项目目经经理理 施施工工单单位位 QHSE管管理理员员 施施工工单单位位 作作业业队队队队长长 施施工工单单位位作作业业队队作作业业人人员员 控控制制 督督监监 控控制制 控控制制 施施工工单单位位 技技术术员员 控控制制 支支持持 支支持持 支支持持 现现场场 监监理理 督督监监 确确认认 监监理理 部部 控控制制 控控制制 报报告告 报报告告 报报告告 大大锦锦线线项项目目部部报报告告督督监监 控控制制 施施工工质质量量管管理理体体系系 8.3 施工质量管理计划 8.3.1 监理部根据主体责任唯一原则，制定施工质量管理计划模板，详细列出质量监督与确 认管理点，报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部批准后，发送给施工承包商 及现场监理。 8.3.2 监理部组织现场监理、施工承包商落实施工质量管理计划主体责任人，计划完成后， 由施工承包商项目部审查后，报监理部审批。 8.3.3 施工承包审查确认责任人后，报监理部。 8.3.4 监理部审查完成后报项目部备案。 8.3.5 实施过程中，严格按主体责任清单要求实施管理活动，大庆-锦西原油管道工程（垂杨- 铁岭）项目经理部、监理部、施工承包项目部将以此作为现场质量管理考核的依据之一。 8.4 施工质量过程管理 8.4.1本工程实施交接检验、成果确认、过程监督和过程评审的质量管理方案。 8.4.2交接检验和成果确认主要分为检验批检验和一般性检验，检验批检验时，现场监理应详 监理大纲 第 23 页 共 59 页 细记录施工过程工艺参数，并确认检验批施工结果，形成检验批检验报告，报监理部备案。 8.4.3过程监督采用“巡视+旁站”检查方法，现场监理监督检查结果，以监理日志或监督报 告方式每日向监理部报告。 8.4.4过程评审是监理部根据管理手册、程序文件、作业文件以及图纸、标准和规范对现场监 理、施工承包商项目部、物资中转站、检测单位质量管理实施过程的复核与评价，监理部每 月开展一次评审活动，审查报告报监理部备案。 8.5 巡视+旁站监理管理 8.5.1现场监理按照管理手册、程序文件和作业文件的要求，全面负责现场监督和 QHSE 有 关确认工作的管理，对承包单位现场管理实施系统评价，并向监理部报告。 8.5.2监理部根据现场巡视监理的报告，本工程和以往工程项目实施过程不符合项发生的频次， 分析现场质量管理风险，提出现场旁站监理计划。 8.5.3根据旁站监理计划，施工承包商项目部提交质量监督计划，经监理部审查后并通知有关 单位，实施监督管理。 8.5.4监理部负责现场旁站监理的协调管理，指令施工监理组按计划要求，派遣旁站监理实施 旁站监督。 8.5.5旁站监理实施旁站监督期间，除见证点之外，每天向监理部报告承包单位管理动态，包 括施工承包单位项目部相关管理人员到位管理情况和管理改进情况。 8.5.6在承包单位实施质量改进计划期间，要求承包单位每天上报质量改进情况，督促承包单 位管理层加强质量管理，提高质量意识。 8.5.7旁站监理完成工作任务后，除见证点之外，应向监理部提交旁站监理报告，以便监理部 协调处理有关问题。 8.5.8旁站监理点是项目管理过程中风险最大点，根据项目管理成熟度模型和博弈论，高层管 理必须关注此风险的发展趋势，并采取有效措施，促进承包单位改进项目管理，提高成熟度 等级，因此，监理部和施工承包商项目部必须关注现场旁站监理活动，缩短旁站监理对某一 事件持续监督的活动期，改善现场管理。 8.5.9当施工承包单位质量改进达到计划要求，并符合旁站监理计划目标时，现场监理组提出 旁站监理解除报告，报监理部审批。 8.5.10 监理部根据施工承包商和现场监理组的质量改进报告以及相关信息，评估现场质量管 理情况，符合要求时，批准解除旁站监理方式，进入正常巡视监理方式。 监理大纲 第 24 页 共 59 页 8.5.11 监理部将旁站监理活动的有关数据进行整理，形成典型案例，并录入风险数据库系统， 不断完善风险数据库，防范风险、提高管理水平。 8.6 无损检测质量管理 8.6.1充分利用网络资源开展无损检测管理工作，提高无损检测工作的透明度和管理效率，提 高无损检测单位的责任意识，创新无损检测管理新思路。 8.6.2在大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）信息管理系统中设置无损检测信息处理流程， 采用电子信息和书面文件同时流转，先行确认电子信息，现场监理书面确认与电子信息确认 时间，不得超过 48 小时。监理部检测工程师书面确认与电子信息确认时间，不得超过 4 天， 以便及时协调和处理可能存在的遗留问题，防范管理风险。 8.6.3无损检测单位按照指令开展检测活动，接受施工监理的监督和管理。 8.6.4E 无损检测监理工程师对无损检测的管理，每周向监理部报告无损检测审查情况，并对 无损检测成果确认。 8.6.5无损检测申请由施工承包商专职质量检查员负责提出，经现场监理网上确认后（如果现 场具备及时确认条件，施工单位质检员可以直接填报纸质版资料一式三份，电子版资料随后 补齐） ，同时提交监理部无损检测监理工程师确认，由无损检测单位实施检测。 8.6.6无损检测报告由监理部检测监理审查确认，确认方式为先网上确认，后书面确认，监理 部负责监督无损检测信息的运行。 8.6.7监理部无损检测监理对无损检测底片进行审查、确认，不符合要求时，签发不符合项通 知，由无损检测单位负责整改。 8.6.8无损检测工作流程图 监理大纲 第 25 页 共 59 页 无损检测管理程序 大锦项目 部 兴油监理部施工现场监理组施工单位无损检测单位 质质检检员员自自检检 焊焊缝缝表表面面质质量量 无无损损检检测测申申请请 现现场场监监理理确确认认 焊焊缝缝表表面面质质量量核核查查 专专职职质质检检员员 无无损损检检测测指指令令 接接收收 无无损损检检测测指指令令 发送 现现场场检检测测 无无损损检检测测报报告告 申申报报 签签认认无无损损检检 测测报报告告申申报报 审审查查 签签认认无无损损检检 测测报报告告申申报报 文文件件不不符符合合要要求求/修修改改文文件件 报报送送 无无损损检检测测日日报报 无无损损检检测测 统统计计与与分分析析 无无损损检检测测周周报报 结结束束 结结束束无无返返修修 重重复复无无损损 检检测测程程序序 重重复复无无损损 检检测测程程序序 返返修修 割割口口 连连 头头 口口 备备案案 是是 备备案案 割割口口 监理大纲 第 26 页 共 59 页 8.7 不符合项动态管理 8.7.1监理部负责策划与设计大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）不符合项风险数据库，实 现风险数据知识共享。 8.7.2监理部负责策划与设计大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）不符合项分析管理系统， 对比收录现场监理与施工单位 QHSE 监督员，监理部与施工承包商发现的不符合项，提高监 理与施工承包商在不符项管理中的积极性。 8.7.3监理部与施工承包商设置专人每天对不符合项实施动态管理，评审各级上报的不符合项， 评审确认后进入风险数据库。 8.7.4监理部与施工承包商进行沟通协调，评估不符合项出现频次，以及整改完成率，提出应 对不符合项的管理措施，指令现场监理、施工承包商的 QHSE 监督员协调处理，并将此项指 标作为绩效考核的依据之一，提高不符合项管理水平。 8.7.5在监理周例会上通报本周出现的不符合项和累计不符合项整改情况，以及未完不符合项 施工承包商的处理计划。 8.7.6在施工承包商周例会上，承包商项目经理负责签认不符合项，并提交上周不符项处理报 告和未完成不符合项处理计划。 8.8 工程施工质量管理工作界面 序 号 管理内容 项目 部 监理 部 现场 监理 施工 单位 无损 检测 政府监督 一质量检验计划备案审批参加编制参加 二一般线路施工 1线路工程测量放线抽查确认组织 2作业带清理及扫线抽查抽查组织 3进场材料现场检验抽查确认专检监督 4防腐管道现场布管抽