巡视督察董监事工作办公室制度汇编

晋城煤业集团巡视督察董监事工作办公室制度汇编晋城煤业集团巡视督察工作实施细则第一章总则第一条 为适应山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司(以下简称“集团公司”)转型跨越发展需要，推进集团化管理体系构建，切实加强企业党风廉政建设，保证集团公司重大决策部署高效贯彻执行，确保国有资产安全与保值增值，维护集团公司的合法权益，根据中国共产党巡视工作条例（试行）、山西省委关于贯彻落实的实施意见、中华人民共和国公司法等，结合集团公司实际，制定本实施细则。第二条 集团公司成立巡视督察董监事工作办公室，是在集团公司党政领导下，具有企业巡视督察工作与专职产权代表管理职能的专门管理机构，下设综合管理处和若干巡视督察组。巡视督察组具体负责巡视督察工作，实行组长负责制，设组长一名、副组长两名、巡视督察员若干名。第三条 巡视督察工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持依法治企，保证集团公司发展战略和重大决策部署贯彻落实，确保企业实现又好又快和谐发展。第二章巡视督察工作原则第四条 坚持统一领导、双向负责的原则。在集团公司党委统一领导下开展巡视督察，对集团公司董事会和党委会负责。第五条 坚持依靠群众、发扬民主的原则。在巡视督察中要依靠被巡视督察单位的干部、群众开展工作，充分发扬民主，并接受群众监督。第六条 坚持廉洁从业、任职回避的原则。在巡视督察中要依法行事，遵章守纪，严格程序，清正廉洁；巡视督察员不参与巡视督察自己所任职的公司。第七条 坚持实事求是、客观公正的原则。巡视督察工作要从实际出发，深入调查研究，全面了解情况，准确把握方向，客观分析和反映发现问题。第三章巡视督察职责与要求第八条 巡视督察组工作职责：（一）负责巡视督察各单位（部门）贯彻执行集团公司决议、决定、制度、规定和工作部署情况；（二）负责巡视督察各单位（部门）贯彻落实党风廉政建设责任制及配套制度建设情况；（三）负责巡视督察各单位（部门）执行民主集中制情况；（四）负责巡视督察各单位（部门）执行国有企业领导人员廉洁从业各项规定情况；（五）负责巡视督察各单位（部门）各级领导人员履行岗位职责情况；（六）负责巡视督察各单位（部门）年度全面预算管理完成情况、子公司年度利润分配和分红情况；（七）负责巡视督察各单位（部门）选拔任用干部情况；（八）负责巡视督察各单位（部门）在涉及物资采购、产品销售、项目工程、对外担保、对外投资、招投标等方面的关键环节、关键部位、关键岗位有关规章制度制定和执行制度情况；（九）负责巡视督察各单位（部门）职工群众反映较为突出的问题和职工群众关心的热点、难点问题；（十）负责巡视督察各单位（部门）其他需要调研巡视督察的事项。第九条 巡视督察员职业操守：（一）要强化政治意识，提高业务能力，了解发现问题，落实制度规定，传播企业文化；（二）要坚持实事求是，发扬民主作风，发挥群众作用，掌握真实情况，客观撰写工作报告；（三）要加强个人修养，注重个人形象，注意个人言行，热爱本职，刻苦工作，以巡视督察工作推动企业发展；（四）不干预被巡视督察单位（部门）的日常工作；（五）不处理被巡视督察单位（部门）的具体事务；（六）不扩散巡视督察当中了解到的有关会议、文件、资料等企业信息和谈话的内容；（七）不泄露被巡视督察单位（部门）的商业秘密；（八）不隐瞒巡视督察中发现的问题；（九）不利用巡视督察工作为自己或他人谋取不正当利益；（十）不承办案件；（十一）对被巡视督察单位任何问题，不作表态、不下结论。第四章巡视督察对象及重点内容第十条 巡视督察的主要对象：（一）集团公司各子（分）公司、各基层单位（以下简称“各单位”）领导班子及其成员；（二）集团公司机关部门领导干部。第十一条 巡视督察的重点内容：（一）对贯彻落实科学发展观情况的巡视督察。重点是贯彻党的路线、方针、政策，严格执行党的政治纪律，全面推动科学发展的情况；落实山西省委、省政府重大决策部署，全面推进转型发展、跨越发展的情况；落实集团公司中长期发展战略和重大工作部署，执行集团公司的决议、决定、制度、规定，推动企业又好又快和谐发展等情况。（二）对坚持民主集中制原则进行科学决策情况的巡视督察。重点是“三重一大”事项决策中执行民主集中制的情况；领导班子团结共事及科学决策、民主决策的情况。（三）对选拔任用干部情况的巡视督察。重点是执行晋城煤业集团领导干部（管理人员）管理条例（试行）和群众反映的选人用人上的不正之风等情况。（四）对落实党风廉政建设责任制情况的巡视督察。重点是落实党风廉政建设责任制、推动惩治和预防腐败体系建设、执行廉洁自律各项规定等情况。（五）其他需要巡视督察的情况。第五章巡视督察工作程序与方法第十二条 巡视督察董监事工作办公室负责制定巡视督察年度和阶段工作计划；巡视督察组按照计划开展巡视督察工作。第十三条 巡视督察组开展巡视督察前，要通过组织有关部门召开协调会了解被巡视督察单位（部门）的有关情况。第十四条 巡视督察组应当根据被巡视督察单位（部门）的情况制定巡视督察方案，确定巡视督察重点，并报巡视督察董监事工作办公室批准。第十五条 巡视督察董监事工作办公室应当提前将巡视督察安排书面通知被巡视督察单位（部门），并协调安排巡视督察组进驻有关事宜。第十六条 召开巡视督察组进驻见面会。参加见面会的人员范围为：被巡视督察单位（部门）领导班子成员、中层领导干部（含所辖二级公司的主要负责人）、近三年退休的领导班子成员、党员代表、职工代表。见面会内容包括：巡视督察董监事工作办公室负责人讲话；巡视督察组组长介绍巡视督察工作安排；被巡视督察单位（部门）主要负责人表态发言。第十七条 巡视督察应当依靠被巡视督察单位（部门）的党组织开展。被巡视督察单位（部门）应当公布巡视督察范围、时间安排以及巡视督察组的联系方式等有关情况。第十八条 巡视督察组可通过多种形式开展巡视督察，深入了解被巡视督察单位（部门）的相关情况。巡视督察时间视被巡视督察单位（部门）的情况而定，一般安排15个工作日左右。第十九条 巡视督察期间，发现被巡视督察单位存在群众反映强烈、明显违反规定有可能导致生产经营、安全稳定等重大事件发生的问题，巡视督察组报请巡视督察董监事工作办公室同意后，应当及时与被巡视督察单位党组织或主要负责人进行沟通，采取措施，落实解决。第二十条 巡视督察工作结束后，巡视督察组要在15个工作日内撰写巡视督察报告，报告内容包括巡视督察基本情况、基本评价、存在主要问题、整改意见和建议等。第二十一条 巡视督察组要将巡视督察报告报送巡视督察董监事工作办公室。巡视督察董监事工作办公室将各巡视督察组工作情况统一汇总整理，提交集团公司董事会、党委会审定后，负责将集团公司董事会、党委会提出的意见，以书面形式及时反馈给被巡视督察单位（部门），限期整改落实。第二十二条 被巡视督察单位（部门）主要负责人是落实整改的第一责任人，负责组织制定本单位的整改方案，并对照反馈意见，明确分项牵头负责人、承办部门、具体措施及完成时间等。第二十三条 被巡视督察单位（部门）要在接到反馈意见后15个工作日内，将整改方案报送巡视督察董监事工作办公室；自整改方案报送之日起，每3个月向巡视督察董监事工作办公室报送一次整改落实情况报告，报告应包括分项整改进度、具体措施落实情况及其支持性文件。第二十四条 被巡视督察单位（部门）要将整改方案以及整改情况，适时在适当范围内公布，接受职工群众的监督。第二十五条 巡视督察董监事工作办公室要加强对被巡视督察单位（部门）整改情况的跟踪督办，重要情况及时向集团公司董事会和党委会报告。第二十六条 巡视督察董监事工作办公室要根据掌握的情况，适时安排巡视督察组并组织有关职能部门开展“回查”巡视督察。“回查”巡视督察的内容包括：了解被巡视督察单位（部门）对整改工作重视程度；整改措施是否落实；重点问题是否解决；职工群众对整改结果是否满意等情况。“回查”巡视督察要形成书面报告，并报巡视督察董监事工作办公室。第二十七条 巡视督察组的主要工作方式：（一）听取汇报。听取被巡视督察单位（部门）党委（总支、支部）工作汇报；董事会关于企业重大事项决策情况汇报；经理层关于企业生产经营情况的汇报，党风廉政建设工作汇报等。必要时，可以听取其他有关部门的专题汇报。（二）财务检查。巡视督察组对被巡视督察单位（部门）的财务状况和执行财经纪律情况进行检查，重点是检查财务内控制度及风险防范措施是否健全；大额度资金调度程序是否规范、手续是否完备；投资、担保、抵押、质押、资产处置、费用开支等经济行为是否合法合规。检查可借鉴中介机构审计报告或监事会的财务检查成果，综合分析判断财务信息的真实性。（三）个别谈话。谈话前要区别不同对象拟订谈话提纲、确定谈话人员。谈话对象主要是参加见面会的人员，也可以适当扩大范围。谈话时要做好记录，及时归类整理，梳理出需要深入了解的问题。（四）列席并参加有关会议。巡视督察组根据需要列席被巡视督察单位（部门）党委会、董事会、总经理办公会和相关专业会议等会议；参加被巡视督察单位（部门）的党组织民主生活会和述职述廉会。（五）召开座谈会。巡视督察组可以召开不同类型的座谈会，广泛听取干部群众的意见和建议。（六）调阅有关资料。巡视督察组可以调阅、复制有关文件、制度、合同、会议记录、会议纪要等资料。重点是近年来涉及企业“三重一大”事项的有关会议记录、纪要、决定；近年来领导班子民主生活会记录；党风廉政建设工作相关资料；物资采购、产品销售、项目工程、对外担保、对外投资、招投标相关资料；需要了解的其它资料。（七）问卷调查。巡视督察组可以在一定范围内发放问卷调查表，对被巡视督察单位（部门）的改革发展稳定情况和领导班子及其成员的履职情况进行问卷调查。问卷调查表由巡视督察董监事工作办公室统一制定。（八）受理来信来访。巡视督察组应当以适当的方式公布驻地通信地址、联系电话、电子信箱，设立举报箱，安排专人受理被巡视督察单位（部门）群众来信、来电和来访等事宜。（九）明察和暗访。巡视督察组可以到被巡视督察单位（部门）的业务主管机关、关联企业或有业务关系的单位走访调研、实地考察，了解有关情况；根据需要，也可以采取暗访的形式了解有关情况。（十）对特别重要的事项或专业性较强的问题，需要深入了解时，可以报请巡视督察董监事工作办公室商请有关职能部门或者专业机构予以协助。第六章巡视督察报告的撰写与报送第二十八条 巡视督察结束后，要在充分讨论基础上形成书面巡视督察报告。必要时，可就有关问题征求被巡视督察单位（部门）党政主要负责人的意见，听取巡视督察董监事工作办公室负责人的意见。第二十九条 报告要全面、客观、公正。要对被巡视督察单位（部门）班子建设、安全生产、经营业绩、党风廉政建设等方面进行总体概述；对被巡视督察单位（部门）党政领导班子及其成员履职情况和廉洁自律情况进行评价；对改革发展稳定中带有倾向性、苗头性问题进行综合分析，提出整改意见和建议；对巡视督察中发现的单位主要负责人及其班子成员涉嫌重大违纪违规问题的，建议有关部门深入调查。第三十条 巡视督察报告主要反映存在问题、原因分析及改进建议。第三十一条 需要特别说明的问题和事项，可以附件的形式附在报告之后。第三十二条 在向巡视督察董监事工作办公室上报巡视督察报告的同时，要一并将相关原始资料整理，移交巡视督察董监事工作办公室存档。第三十三条 巡视督察报告应当统一格式。第三十四条 巡视督察期间，有下列情况之一的，巡视督察组应当及时向巡视督察董监事工作办公室报告：（一）被巡视督察单位（部门）领导班子成员和集团公司管理的其他干部，涉嫌严重违纪违法的问题；（二）被巡视督察单位（部门）主要负责人，违反民主集中制原则，严重影响领导班子集体议事和决策的问题；（三）违反“三重一大”决策程序，有可能给企业和股东造成重大利益损失的问题；（四）涉及重大政策调整、体制机制改革、投资担保等方面的问题；（五）关系群众切身利益、干部群众反映强烈、影响改革发展稳定大局的重大事项；（六）巡视督察组认为应当及时报告的其他事项；（七）特殊情况下，巡视督察组可以直接向集团公司主要领导汇报以上巡视督察情况。第七章责任与奖惩第三十五条 巡视督察员有下列情形之一的，给予责令书面检查、通报批评或者调整、降职、免职等组织处理；构成违纪的，按照有关规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：（一）利用巡视督察工作的便利，谋取私利或者为请托人谋取不正当利益的；（二）隐瞒或者歪曲、捏造事实的；（三）泄露、扩散巡视督察工作秘密的；（四）对被巡视督察单位（部门）干部群众反映强烈、属于巡视督察工作职责范围内的重要问题，疏于职守，应当了解而没有了解，应当报告而没有报告的；（五）有违反巡视督察工作纪律的其他行为的。第三十六条 被巡视督察单位（部门）及其工作人员有下列情形之一的，对该单位（部门）领导班子主要负责人和其他直接责任人员，给予责令书面检查、通报批评或者调整、降职、免职等组织处理；构成违纪的，按照有关规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：（一）隐瞒不报或者故意向巡视督察组提供虚假情况的；（二）拒绝或者不按照要求向巡视督察组提供相关文件材料的；（三）无正当理由，拒不纠正存在问题或者不按照要求整改的；（四）暗示、指使、强令有关单位或者人员干扰、阻挠巡视督察工作的；（五）有其他干扰巡视督察工作行为的。第三十七条 被巡视督察单位（部门）的干部群众发现巡视督察员有违反本细则第三十五条所列行为的，有权向巡视督察董监事工作办公室或者巡视督察组组长反映，也可以依照有关规定直接向集团公司有关部门进行反映。第三十八条 巡视督察员在巡视督察工作中成绩突出、为维护企业利益及股东利益做出重要贡献的，应当给予表彰奖励。第八章保障措施第三十九条 集团公司及所属各单位（部门）的各级党组织、领导班子及其成员要支持配合巡视督察工作，创造必要的工作条件，保障巡视督察工作的正常开展。第四十条 巡视督察工作实行“任职回避”和“交叉巡视督察”相结合的制度。当巡视督察员遇到巡视督察其所任职单位（部门）时，要采取适当方式进行回避；当巡视督察某一单位（部门）时，与被巡视督察单位（部门）班子成员有亲戚关系或利害关系的巡视督察员，要采取适当方式进行回避。不同巡视督察组实行交叉巡视督察。第四十一条 巡视督察董监事工作办公室党支部和各党小组要对所属党员进行教育、管理、监督和服务，严格党的组织生活。第四十二条 集团公司建立巡视督察员培训制度，不断提升巡视督察员的政治业务素质和工作能力水平。第四十三条 建立健全巡视督察组及巡视督察员日常管理制度，严格规范工作流程。第四十四条 各单位（部门）要确定1-2名巡视督察工作联络员，专门负责与巡视督察董监事工作办公室和巡视督察组的联络工作。第九章附则第四十五条 本实施细则由集团公司巡视督察董监事工作办公室负责解释。第四十六条 本实施细则自下发之日起执行。附件：巡视督察报告格式一、 纸张：报告统一使用A4纸双面打印，竖面双针装订。二、 页边距：上、下、外侧均为2.5cm，内侧3.0。三、 报告封面：分上、中、下“三题”居中排列。标题：晋城煤业集团巡视督察报告（华文中宋小初号加粗）；中题：应标明巡视督察单位、时间、组长、副组长、巡视督察员（楷体三号）；下题：晋城煤业集团巡视督察X组（楷体二号加粗）；XXXX年X月（楷体二号加粗）。四、 正文标题：关于对XX公司（单位）巡视督察情况的报告（黑体二号居中排列）。五、 正文内容：一级标题(黑体三号)、二级标题(楷体三号加粗）、三级标题(仿宋三号)，其它正文内容均为仿宋三号字体，正方部分首行均缩进2字符。六、 有附件的需设目录，无附件的可以不设目录。七、 附件材料书写格式如“四、五”要求。（标准格式见后）秘 密（仿宋三号）晋城煤业集团巡视督察报告（宋体，一号，加粗）巡视督察单位： （仿宋三号）时间： （仿宋三号）组长： （仿宋三号）副 组 长： （仿宋三号）巡视督察员： （仿宋三号）巡视督察员： （仿宋三号）晋城煤业集团巡视督察X组（楷体二号加粗）XXXX年X月（楷体二号加粗）关于对XX公司（单位）巡视督察情况的报告（黑体二号加粗）一、一级标题（黑体三号）（一）二级标题（仿宋三号加粗）1、三级标题（仿宋三号）正文（仿宋三号）晋城煤业集团巡视督察X组（仿宋三号）XXXX年X月X日（仿宋三号）晋城煤业集团巡视督察工作年度计划为适应集团公司转型跨越发展需要，推进集团化管理体系构建，切实加强企业党风廉政建设，认真开展企业内部巡视督察工作，保证集团公司重大决策部署高效贯彻执行，确保国有资产安全与保值增值，根据晋城煤业集团巡视督察工作实施细则要求，结合集团公司今年工作重点，制订本年度工作计划一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党要管党、从严治党的方针，维护党的纪律；保证党的路线方针政策及中央和省委、省政府重大决策部署的贯彻执行；保证集团公司发展战略和重大决策部署贯彻落实；保证企业实现又好又快和谐发展。二、目标任务紧紧集团公司年度重大战略部署和工作要求，通过开展巡视督察，了解掌握各单位贯彻执行集团公司决议、决定、制度、规定和工作部署情况；了解掌握各级领导班子廉洁从业和贯彻落实党风廉政建设责任制及配套制度建设情况；了解掌握各单位执行“三重一大”决策制度情况；了解掌握各级领导人员履行岗位职责情况；了解掌握各单位选拔任用干部的情况；了解掌握职工群众反映较为突出的问题和职工群众关心的热点、难点问题；等等。三、方法和步骤集团公司巡视督察工作，采取由内向外、内外结合，由主业板块到其他板块向新型板块辐射的方式进行。巡视督察方法和步骤按照晋城煤业集团巡视督察工作实施细则规定执行。四、巡视督察重点内容1、2、3、*五、措施和要求1、各巡视督察组要按照年度巡视督察工作计划要求，编制本组巡视督察工作方案，报巡视督察董监事工作办公室批准后方可组织实施。2、各巡视督察组要严格按照巡视督察方案按步骤、分阶段开展工作，原则上不允许修改日程安排，确保巡视督察工作效率。3、各巡视督察组要严格执行组长负责制，所有成员要严格执行巡视督察工作纪律。晋城煤业集团巡视督察董监事工作办公室第*巡视督察组赴*巡视督察工作方案为了正确履行巡视督察工作职责，落实好集团公司党委对巡视督察工作的各项要求，根据晋城煤业集团巡视督察工作实施细则和年度巡视督察工作方案要求，我组拟于*年*月至*年*月对*进行巡视督察。为完成好巡视督察任务，经研究，制定如下工作方案：一、指导思想巡视督察工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻党要管党、从严治党的方针，健全和完善党内监督机制，进一步加强对单位领导班子及其成员的监督，*，促进党风廉政建设，保证党的路线方针政策的顺利贯彻执行。二、组织领导巡视督察组实行组长负责制，巡视督察组成员根据各自分工开展工作。三、工作方法1、巡视督察工作采取听取工作汇报、召开座谈会、个别谈话、深入基层了解、列席有关会议、查阅资料等方式。座谈会和个别谈话，事先都要拟定书面提纲和要点，报组长审批后进行。2、巡视督察谈话一般两人一组进行，由组长、副组长、巡视督察员牵头组成。必要时随机安排。3、巡视督察谈话和调查后，当日即整理出书面材料。谈话和调查材料应交*同志负责保管，并建档登记。4、巡视督察工作进行中，巡视督察组及时对谈话调查情况进行整理，提出重点问题和认为有必要请示或反馈的问题，向巡视督察董监事工作办公室报告。5、经批准向集团公司反馈意见时，由正副组长和联络员进行反馈。四、纪律要求巡视督察组成员要严格执行政治纪律、保密纪律和组织纪律；服从组长指挥，工作认真负责，执行工作事项要事先请示，事后报告；严格执行巡视督察董监事工作办公室请销假制度。五、工作阶段和时间划分1、准备阶段（1）学习*讲话，提高认识，增强搞好巡视督察工作的信心。（2）通过有关渠道了解被巡视督察单位的有关情况。（3）制定巡视督察工作方案。2、召开见面会见面会由被巡视督察单位（部门）主要负责人主持。参加见面会的人员范围为：被巡视督察单位（部门）领导班子成员、中层领导干部（含所辖二级公司的主要负责人）、近三年退休的领导班子成员、党员代表、职工代表。见面会内容包括：巡视督察办负责人讲话，就巡视督察工作的重要意义、目的任务、方法步骤、纪律要求等进行安排；被巡视督察单位（部门）主要负责人表态发言。3、全面了解情况阶段 (1)分别听取单位党委会、董事会、经理层工作情况汇报。（2）与单位班子成员等个别谈话，分*组进行谈话重点：党政班子及主要领导廉洁自律情况；贯彻执行民主集中制情况；贯彻执行党政领导干部选拔任用工作条例情况谈话对象：班子领导成员近三年退休老干部代表中层领导党员代表职工代表其他有关人员（3）整理谈话记录4、深入了解情况阶段（1）调阅有关资料文件、纪要、制度、图纸、合同、财务报表、选拔任用干部记录、民主生活会记录、研究重大事项记录等资料（2）党风廉政工作资料（3）深入现场实地调查了解有关情况5、汇总阶段（1）研究起草巡视督察报告（2）起草有关问题专题材料（3）优秀干部推荐材料（4）完善巡视督察工作（5）文件归档、清理、退还六、组成人员分工 组 长 负责主持全面工作副组长 协助组长工作巡视督察员兼联络员 协助组长、副组长工作；联络工作；记录巡视督察工作日记巡视督察员 负责了解民主集中制和党政领导干部选拔任用 工作条例执行情况巡视督察员 负责了解贯彻党风廉政建设责任制、班子廉政勤政情况；负责建立领导班子成员廉政档案 巡视督察员 负责了解改革发展稳定情况、群众反映强烈的问题;侵犯群众利益及国企改革等方面情况；负责信息工作巡视督察员 协助联络员工作； 负责接待来信来访、接听举报电话； 巡视督察组内部事务 *七、组织建设 巡视督察工作期间，各巡视督察组党小组组长自行组织全组人员学习，开展批评与自我批评，保障巡视督察工作顺利进行。 第*巡视督察组 *年*月*日第*巡视督察组赴*现场调查日程安排表巡 视单 位时 间安 排内 容备 注上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午巡视督察董监事工作信息资料报送、归档、借（查）阅制度第一条 为规范巡视督察董监事工作信息资料的报送、借（查）阅与归档管理，实现巡视督察董监事工作成果的共享，依据晋城煤业集团档案管理制度，结合巡视督察董监事工作实际，制定本制度。第二条 巡视督察董监事工作办公室综合管理处是巡视督察董监事工作信息资料接收处理、整理归档、借（查）阅登记的日常管理部门。第一章 工作信息资料的报送与处理第三条 工作信息资料报送内容：1、派出董事的工作信息资料：调研报告、履职工作报告、重大事项专项报告、股东会及董事会召开及决议情况；2、派出监事的工作信息资料：年度或半年监督检查工作报告、监事（会）年度工作报告、任职公司“三会”（股东会、董事会、监事会）召开情况报告、专项报告；3、巡视督察工作信息资料：巡视督察工作底稿及形成的报告；4、个人信息资料：个人述职报告、昨日要情；5、其他需要报送、归档的信息资料。第四条 按照集团公司派出董事履职规定、集团公司派出监事履职规定以及集团公司巡视督察实施细则要求应当书面报告的，应书面报告。情况紧急的，可采取非书面报告形式，即在确保安全、准确的情况下可通过电话、电子邮件、手机短信、传真等形式及时报告。第五条 工作信息资料处理机制。（一）巡视督察董监事工作办公室综合管理处工作人员要准确记录报送信息，包括报送人、报送时间、主要内容；（二）对所接收到的工作信息资料按情况轻重缓急进行分类处理。1、正常情况的，工作人员做好记录，每日向综合管理处负责人汇报；2、情况紧急的，工作人员应迅速向综合管理处负责人汇报，负责人视情况向集团公司领导请示意见。第二章 工作信息资料的归档管理第六条 巡视督察董监事工作办公室综合管理处负责巡视督察董监事工作信息资料及相关处理意见的及时整理归档工作。信息资料归档采取纸质、电子版等可长期、反复借（查）阅使用的形式。各巡视督察组负责信息资料的收集工作，向综合管理处移交。综合管理处建立登记台帐，注明移交人、移交时间、移交信息资料名称、接收人等内容。第七条 工作信息资料按照董事、监事、巡视督察、个人分类编号归档。工作信息资料处理意见与相应的报送信息资料合并归档。综合管理处按照集团公司档案管理的有关规定及时建立电子档案索引台帐。第八条 工作信息资料每一自然年度分类汇编造册。 第九条 工作信息资料归档实行专人、专库、专柜管理，建立档案管理员岗位责任制，定期检查，做到防火、防盗、防潮、防蛀、防泄密，对存在隐患及时进行整改。第十条 档案资料划入企业重要秘密管理范围。第十一条 档案资料保存期限分永久、长期、短期三种。1、确定保管期限的基本原则是： （1）有长远利用价值的档案应永久保存;（2）在一定时期内有利用价值的档案分别为长期或短期保存；（3）凡是介于两种保管期限之间的档案，其保管期限一律从长。 2、确定工作由巡视督察董监事工作办公室领导、有关巡视督察组组长、信息资料提交人和档案管理员组成的工作小组，直接对档案进行确定，注明确定意见，确定日期，保存时限，并联合签名。当发现档案信息资料不准确、不完整，应及时要求有关部门和人员负责修改、补充。 3、档案管理员每半年对档案保存期限进行清查。保存期限届满的档案，由档案管理员提出销毁申请，经本档案信息资料的保存时限鉴定人员再次确定，仍有保存价值的，可以延长保存期；无保存价值的，共同签署意见，实施销毁。 第十二条 档案销毁由综合管理处组织实施。销毁档案时，须指定两名监销人，销毁人与监销人同时在场，并做好档案销毁记录（见附表一），销毁档案时要严格执行保密规定。销毁档案必须严格掌握，慎重从事，销毁前要建立档案销毁台帐，注明申请人、批准人、销毁档案名称、销毁时间、销毁人员、监销人员。第三章 档案资料的借（查）阅管理第十三条 借（查）阅人员凭档案资料借阅审批卡借（查）阅资料。 借（查）阅档案资料的，需综合管理处负责人签字方可借（查）阅。档案资料借（查）阅审批卡应注明借（查）阅申请人、借（查）阅原因、借（查）阅档案资料名称、时限要求等内容（见附表二）。审批人出差外出的，可指定临时审批人签字。第十四条 档案管理员应建立档案借（查）阅台账，保存档案信息资料借（查）阅审批卡。档案信息资料借阅台账注明借（查）阅时间、借（查）阅内容、借阅人、借（查）阅时限、批准人。第十五条 档案管理员应按借（查）阅档案信息资料名称提供相关信息资料；借（查）阅人员应在档案室或办公室查阅相关信息资料。借阅人员不得将借阅档案资料原件带回家中或复印（制）。第十六条 借（查）阅人员应爱护借（查）阅档案信息资料，严禁撕扯、涂画、删除更改借（查）阅档案信息资料。借（查）阅人员借（查）阅完毕后应及时归还，在档案管理员对所借（查）阅档案信息资料检查无损毁、删改、遗漏后方可离开档案室。第十七条 档案管理员与借（查）阅人员应遵守巡视督察董监事工作办公室保密管理制度，对存档信息资料负保密责任。附表一：档案销毁记录单 档案销毁记录单申请人申请时间销毁档案名称批准人销毁时间销毁人员签字监销人签字 附表二：档案资料借（查）阅审批卡档案资料借（查）阅审批卡借（查）阅申请人借（查）阅时间借（查）阅原因借（查）阅资料名称借（查）阅时限批准人档案管理员意见有无撕扯有无勾画有无复制有无删改晋城煤业集团巡视督察员巡视督察回避若干规定第一条 为了确保巡视督察工作的全面、客观、公正，根据晋城煤业集团巡视督察工作实施细则的要求，特制订本规定。第二条 每名巡视督察员应遵循自我约束、内外监督、依规回避的原则。第三条 巡视督察员如有亲属在被巡视督察单位担任领导班子成员的，本人应实行任职回避。第四条 亲属关系的界定：（一）夫妻关系；（二）直系血亲关系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女；（三）三代以内旁系血亲关系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女；（四）近姻亲关系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶 。第五条 巡视督察员公务回避按以下程序进行：1、当事人提出回避申请； 2、巡视督察董监事工作办公室审核并作出是否回避的决定；3、需要回避的由巡视督察董监事工作办公室做出调整安排。特殊情况下，可由主管领导直接作出回避决定。第六条 巡视督察员在开始巡视督察工作前或在巡视督察过程中发现需回避时，应主动向巡视督察董监事工作办公室报告应回避的亲属关系。对隐瞒不报的，予以批评教育；因未回避给公务活动造成损失或造成恶劣影响的，应给予相应处分；应回避而无正当理由拒不服从安排的，应采取行政措施予以调整。第七条 巡视督察组成员不得参与对所任职的公司的巡视督察，应采取交叉巡视督察的方法回避。第八条 本规定由集团公司巡视督察董监事办公室负责解释。第九条 本规定自下发之日起施行。工作联系函巡字(2011)第N号*（单位全称）：为适应集团公司转型跨越发展需要，推进集团化管理体系构建，切实加强企业党风廉政建设，认真开展企业内部巡视督察工作，保证集团公司重大决策部署高效贯彻执行，确保国有资产安全与保值增值。根据晋城煤业集团巡视督察工作实施细则的有关要求，按照集团公司巡视督察工作统一部署，定于 *年*月* 日开始对你单位进行巡视督察，时间约15天。本次参加巡视督察共*人，包括主管领导*，巡视督察组组长*，成员*名。望你单位积极协助配合巡视督察组开展工作。晋城煤业集团巡视督察董监事工作办公室（章） 年 月 日晋城煤业集团巡视督察董监事办公室巡视督察了解材料清单一、单位基本情况介绍。（向组织等部门咨询了解）二、上年度生产经营情况。（向财务等部门咨询了解）三、近两年财务审计情况。（向财务、审计等部门咨询了解）四、单位党风廉政建设情况和信访、举报情况。（向纪委、监察、信访等部门咨询了解）晋城煤业集团董监事巡视督察督查办公室巡视督察工作谈 话 提 纲一、谈话方式单位党政一把手由巡视督察组组长谈；班子成员由组长、副组长谈。对于除班子成员以外的中层干部、党员代表、职工代表、离退休干部、与单位有关联交易的企业人员的谈话由巡视督察组全体成员分别进行一对一谈话。二、谈话内容（一）班子成员的谈话内容共性内容：1、贯彻落实科学发展观情况；2、贯彻执行集团公司决策、决议和决定情况；3、执行民主集中制情况；4、执行党风廉政建设责任制情况和自身廉政情况；5、开展干部作风建设的情况；6、选拔任用干部的情况；个性内容：1、党政主要领导：班子成员的协调配合情况；党政团结配合情况；班子建设情况。2、班子成员：党政主要领导科学决策情况和把握大局的情况；班子成员之间的协调配合情况。（二）中层干部等其他人员谈话内容共性内容：1、贯彻落实科学发展观情况，2、集团公司的决策、决议和制度落实情况；3、单位领导班子作风建设情况；4、领导班子在团结配合、合作共事方面的情况；5、领导班子选拔任用干部情况；6、领导班子及班子成员廉洁自律情况。个性内容：中层干部：领导班子开拓创新、积极进取的情况；党员代表：单位党组织建设和党务公开情况；职工代表：单位构建和谐企业方面的情况；离退休干部：单位领导班子战略决策与掌控方面的情况；关联单位：单位的党风廉政情况。巡视督察公告根据晋城煤业集团巡视督察工作实施细则的有关规定，按照集团公司巡视督察工作统一部署，晋城煤业集团巡视督察第*组于*年*月*日起对你单位进行巡视督察。巡视督察期间，巡视督察组设立联系电话、电子邮箱、举报信箱，欢迎广大干部职工来电、来信、来访反映情况。办公地址：联系电话：举报信箱：电子邮箱：晋城煤业集团巡视督察董监事办公室巡视督察第*组*年*月*日巡视督察来电来访登记表单位： 年 月 日姓 名性别接待人人数工作单位来电来访时间联系电话问题类别反映事项主要内容：备 注晋城煤业集团巡视督察员培训制度 一、 为进一步加强巡视督察队伍建设，提高巡视督察员业务素质和工作能力，根据晋城煤业集团巡视督察工作实施细则、晋城煤业集团派出董事履职规定、晋城煤业集团派出监事履职规定的要求，制定本制度。二、 巡视督察董监事办公室全体人员要不断接受法律法规、理论知识、专业技能、职业规范、规章制度等方面的培训。三、 培训工作坚持联系实际，按需施教，重点突出，注重实效的原则。四、 培训内容1、 法律法规：主要是国家有关法律、行业法规、产业政策；2、 政治理论：主要是党的理论、路线、方针、政策等； 3、 专业知识：主要是董监事工作的相关知识，以及企业管理、风险管理、财务管理、内部控制等。4、 规章制度：主要是集团公司的有关文件、管理规定、相关制度等；5、 职业规范：主要是企业文化、道德准则、职业操守等。五、 培训形式与方法要坚持自学与集中培训相结合，坚持走出去与请进来相结合，坚持媒体视听与网络学习相结合，坚持个人学习与总结交流相结合。重点采取以下培训形式和方法。1、 集中培训：每年至少组织一次全员集中培训，每次不少于40个学时。采取走出去、请进来的方法，聘请专家、学者进行授课；或利用媒体视听（如幻灯片、录像片）组织培训。2、 专题讲座：开辟“巡视督察讲堂”，所有巡视督察员要结合自身工作实际和特长，备课授课。3、 以会代训：利用工作例会、交流讲评会、专题会议等会议，定期或不定期进行学习。4、 二级培训：根据工作需要派出参加业务学习、观摩等培训活动的巡视督察员，要向全体巡视督察员做参加培训情况汇报，并作为二级培训主讲人，进行讲解授课。5、 自我学习：所有巡视督察员要利用网络课堂等一切可以利用资源，巩固所学的知识。六、 培训管理与考核1、 巡视督察董监事工作办公室负责培训的组织、管理和考核。制定巡视督察培训计划，列入集团公司全年培训计划。2、 巡视督察董监事工作办公室要建立个人培训档案。记录学员参加学习培训情况和考核鉴定情况。鉴定结果纳入年终绩效考核。3、 巡视督察员应积极参加集团公司组织的各类资格培训。并记入个人培训档案。晋城煤业集团派出董事履职规定第一章 总 则第一条 为切实履行山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司(以下简称“集团公司”)作为出资人的权利，维护集团公司和任职公司合法权益，保障集团公司资产的安全和保值增值，根据中华人民共和国公司法、企业国有资产法、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见、晋城煤业集团派出产权代表、高管人员管理办法、晋城煤业集团产权代表重大事项报告暂行规定等有关法律、法规、规定，结合集团公司实际，制定本规定。第二条 本规定适用集团公司派出到控股公司、参股公司的董事。第三条 集团公司巡视督察董监事工作办公室负责派出董事的日常管理。第二章 派出董事职责第四条 派出董事履行下列职责：（一）出席董事会，审议表决任职公司的中长期发展规划、经营计划和投融资方案、项目投资、对外担保和对外捐赠、利润分配方案和弥补亏损方案、资产损失核销、实物资产处置、增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案、合并分立、解散或者变更公司形式的方案、企业改制、产权变动、内部管理机构的设置、聘任或者解聘公司经理及其报酬事项、根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项、基本管理制度等相关议案；（二）按照集团公司的决议、意见，在任职公司董事会表达意见，行使表决权；（三）监督落实经任职公司决策程序通过的决定、决议事项；（四）开展调查研究，提出建议，提交议案； （五）参加集团公司组织的涉及任职公司有关事项的会议，如实发表意见；（六）定期向集团公司巡视督察董监事工作办公室书面报告履职工作情况。重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作（以下称“三重一大”事项）应及时报告或请示；（七）推动任职公司建立健全内部决策工作机制及相关制度；（八）依据任职公司章程应当履行的其他职责。第三章 派出董事履职模式第五条 派出董事以调查研究、重点联系、决策准备、参会表决、工作报告等方式履行职责。第六条 调查研究。（一）对任职公司经营管理情况，内部控制制度建立完善及执行情况、股东会决议与董事会决议执行情况等进行调查研究；（二）针对任职公司存在重要事项未按规定提交董事会审议、提交董事会审议的材料存在虚假误导性陈述或重大遗漏、其他涉嫌违法违规或损害股东权益的情形，开展必要的专项调查研究；调查研究可采取查阅任职公司财务会计报表以及经营管理规章制度等有关资料、召开座谈会听取意见、参加经理办公会、专业会议、实地考察等方式；调查研究每半年不少于1次，时间不少于10个工作日，如遇重大事项或因工作需要可延长工作时间。第七条 重点联系。（一）任职公司董事会秘书是重点联系人。重点联系人按季将公司安全生产经营活动主要信息（附表一）报送派出董事；重大事项及时报送；（二）派出董事根据工作需要进一步了解有关情况时，由重点联系人协助落实，并反馈落实情况。第八条 决策准备。（一）可行性调研。派出董事接到召开股东会、董事会议案后，可深入集团公司相关部门就相关产业政策、行业技术标准等方面进行咨询，视需要开展专项的可行性调研。相关议案要按任职公司章程规定的时限报送派出董事，任职公司章程没有规定的，按照公司法的有关规定报送；涉及任职公司的资产核销、资产评估、项目投融资、贷款担保、实物资产处置、产权变动、薪酬分配、年度分红等事项的议案，派出董事应征求集团公司派驻任职公司财务总监（总会计师）的意见。（二）列席会议。派出董事参加集团公司审议所拟议事项的研讨会，如实发表意见，提出建议。（三）联络沟通。派出董事将集团公司形成的意见与任职公司董事会重点联系人或任职公司主要负责人进行沟通，说明情况。第九条 参会表决。派出董事按照集团公司决议、意见在任职公司董事会表达意见，行使表决权。有下列情形之一的不予审议：（一）未按规定时限报送的议案；（二）所表决议案与所报送议案内容不一致的；（三）投资项目没有进行可行性论证的；（四）损害股东权益的；（五）按规定应报送集团公司审批而未审批的；（六）按规定应经集团公司董事会专业委员会审议而未审议的；（七）与任职公司章程相违背的其他议案。第十条 工作报告。（一）履职工作报告。派出董事每年第一季度向集团公司巡视督察董监事工作办公室书面报告上一年度全年履职工作情况。履职工作报告应包括以下内容：1、报告期内出席股东会、董事会次数及表决情况；2、调查研究情况； 3、提交议案和发表意见情况；4、保护股东合法权益方面所做的工作；5、履行董事职务所做的其他工作。（二）重大事项专项报告。派出董事就所任职公司的重大事项向集团公司巡视督察董监事工作办公室提交集体书面报告；对报告事项不能达成一致意见的，派出董事可以单独提交书面报告。必要时