技术创新与国际贸易.ppt

第四讲：不完全竞争、技术 创新与国际贸易,本讲主要内容 实证分析与列昂惕夫之谜 列昂惕夫之谜的解释 不完全竞争与技术创新 需求偏好与国际贸易,实证分析与列昂惕夫之谜,国际贸易中的实证分析 实证分析的特征：以实际的数据证明（或证伪）某种理论上的逻辑，可在一定程度上克服理论分析的不确定性，但也存在相应的局限。 描述性实证分析与分析性实证分析。,02-5,H-O模型的实证检验,投入产业分析法 1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章 ，利用美国1947年进出口行业所用实际数据进行统计检验，结果引发出了对国际贸易理论的新思考和新发展。,W1ssily Leontief,1906-1999,美国进出口商品的要素密集度分析 要素禀赋理论的核心假定是一国进出口商品的要素密集度与要素丰裕度之间存在对应的关系。 由于经济发展水平高，美国被公认为资本丰裕型国家，贸易模式是否与此对应？ 列昂惕夫沿用投入产出的分析方法，以美国的实际统计资料来对要素禀赋理论进行检验。,分析指标的选择 列昂惕夫选用可计量的指标，把注意力集中两类生产要素上。一是单位商品投入的劳动力人数（人年）。二是单位商品投入的资本总量（资本总额）。 以资本人年指标具体对要素密集度进行比较。,实际数据的获取 以1947年美国200个产业为考虑对象。 分为两组进行比较。出口与进口竞争。 生产百万美元商品需要的要素投入数量（美国的生产方法，平均数）,美国进出口商品的要素密集度比较,实际数据分析发现的问题 从上表可以看到，美国出口商品的资本要素密集度低于进口竞争商品的资本要素密集度。这与人们通常认为美国应当属于资本密集型国家的设想不一致。或者说，美国的贸易模式与要素禀赋理论的假定是不一致的。,为什么称作“谜”？ 列昂惕夫以实证方法发现问题之后，感觉尚不足以对要素禀赋理论进行否定，但又确实发现与要素禀赋理论不一致。称为谜是一个合理的定位，表示了一种探索态度。,列昂惕夫之谜的影响 列昂惕夫发现和提出了新的问题。在科学研究中，提出问题往往更为重要。提出问题比回答问题更有挑战性和创新性。 列昂惕夫首先在国际贸易的研究中引入了实证分析方法，对后人产生了广泛的影响。,对列昂惕夫之谜的解释,对列昂惕夫之谜的进一步验证 列昂惕夫用美国其他年份的数据进行分析，得到相同的结论。 其他经济学家的检验：欧洲国家同样存在。 日本经济学家：日本与发展中国家之间的贸易符合要素禀赋理论，但与发达国家的贸易存在列昂惕夫之谜。,要素密集度转换 同一种商品在不同国家以不同要素密集度的进行生产。 美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产，但在国外却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉；同时，美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产品，在别国却是资本密集型产品，用美国标准衡量也会造成出口是劳动密集型产品的假象。（比如农产品）,人力资本理论 人力资本是最重的资本。 人力资本的多少不能简单地用劳动人数来度量。 美国工人的平均教育水平比其他国家高，这导致美国工人的劳动效率高，比如里昂惕夫认为1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。 美国是一个人力资本要素相对丰裕的国家。,国家政策的干预 国际贸易并非完全自由的贸易，不可能全部由比较成本原理来决定进出口贸易的模式。 比如，贸易保护主义政策会导致贸易模式扭曲。美国出口劳动密集度相对高的商品，是因为政策因素等要保护和促进美国国内的就业。,自然资源因素的影响 各国自然资源禀赋的不同，直接影响到产品中的资本劳动力比率。美国进口竞争工业之所以是资本密集型的一个原因，就是美国是大量矿产和木材的进口国。这些产品不仅使用大量自然资源，而且还使用大量资本。在出口方面，美国出口的农产品碰巧相对说来是使用大量劳动力和土地的。 列昂惕夫发现，如果剔除进口商品中的资源密集型商品，美国的贸易模式就与要素禀赋理论相一致。,关于列昂惕夫之谜的争论仍然在继续。 每一种理论都从一个特定的角度做出了有益的稀释，都可视作为有益的探索。 关于比较优势决定因素的讨论要与时俱进。,不完全竞争与技术创新,市场完全竞争的假定不合理 前面涉及的比较成本理论和资源禀赋理论等，都是以完全市场为假定前提所做出的分析。 要素在国家内部完全自由流动 贸易中的商品价格根据自由竞争决定（贸易小国） 国家之间实行自由贸易（政府不干预） 不完全竞争理论的出现是经济学分析方法的重要进步，对国际贸易理论的发展也有重要影响。,不完全竞争市场结构的主要特点,数量众多的生产厂商 产品差异化(这一点使每个企业都成为垄断者) 进入或退出市场高度自由 市场信息不完全 广泛使用非价格竞争手段,形成垄断的原因,自然垄断（显著的规模经济效应） 技术垄断（拥有知识产权） 资源垄断（对关键资源的控制） 经营权垄断（政府的管制）,垄断价格制定与生产决策,MR,MC,技术创新与不完全竞争市场结构 技术创新往往是导致市场竞争不完全的重要因素。 技术创新与市场垄断（特定供给因素）。 技术创新与需求偏好（比如苹果手机）。,技术创新与比较优势 一方面，技术创新可以当作一种独立的生产资源，成为比较优势的重要来源。 另一方面，技术创新可以影响其他生产要素的使用效率，比如单位产品的实物资源消耗量，劳动生产率等。,技术进步与研究开发活动 实现技术进步最直接的途径是投资于研究与开发（R&D）活动。这是世界各国最普遍也是最重要的技术进步路径。 后进国家技术进步的另一个重要路径是“干中学”。在当代经济全球化条件下，后进国家在技术进步方面存在后发优势，但也常会遭遇锁定效应。,技术进步的测度指标 当前各国一般用（RD）投入的规模来衡量技术进步的水平或速度。 常用的分析指标有两个：一是产品单位成本中（RD）所占的比例。二是生产过程中工程技术人员在劳动人数总额中所占比重。,技术进步与比较优势的关联 美国经济学家波斯纳在1959年提出了技术差距论，用以解释创新技术与国际贸易之间的关系。他认为，实际生活中技术水平是不断变化的，各国的技术水平是不平衡的。正是存在于国家之间的技术差距是国际贸易发生的基本原因，技术领先的国家享有出口技术密集型产品的优势。,技术进步与比较优势的关联：实证检验 小岛清的研究发现，在美国，如以出口产业部门的R&D费用投入为1，则进口竞争部门为0.66。以在出口产业部门工作的技术人员、科学家人数为1，则后者为0.74。 出口部门的比较直接来源于R&D经费投入，一国R&D经费密集的部门通常就是有比较优势的部门。,4代表性需求理论,理论形成的历史背景 资源禀赋理论与19世纪后期的全球国际贸易格局比较吻合。当时西方工业国家大量从亚洲、非洲和拉丁美洲等进口原材料，出口工业制成品。但20世纪30年代后，工业品逐步在国际贸易中占主导地位。资源禀赋在工业品贸易中的地位相对来说不很重要。 瑞典经济学家斯戴芬伯伦斯坦林德（StaffanB.Linder）于1961年发表了论文论贸易和转变，从新的角度来解释国际贸易的发展。,成本优势不是国际贸易的充分条件 前面介绍的国际贸易理论都是从供给的角度来讨论国际贸易国际产生的原因。林德则指出，成本差别仅仅是国际贸易的必要条件，只有存在有效需要时国际贸易才会真正发展起来。,需求是国际贸易发展的第一推动力 林德认为，需求是商品的直接原因。 需求是推动一国企业不断发展，逐步成为出口商的关键推动力。,代表性需求的概念 一国的需求状况可用代表性需求来概括。 代表性需求的两层基本含义：第一，是社会已经存在的大规模的市场需求。第二，是随着经济发展水平上升而具有扩大趋势的市场需求。,需求重叠（需求相似） 代表性与人均收入水平密切相关。在给定的收入水平条件下社会对商品加工程度存在着一个对应的区间。 在人均收入水平接近的条件下，两国对商品会存在共同的需求，这种需求相同的情况就称为需求重叠。,需求重叠与国际贸易 存在需求重叠的区间是国际贸易发生的充分条件。 两国间需求重叠的区域越大，国际贸易的规模就会越大。需求是决定国际贸易规模的重要因素。,代表性需求的积极意义 明确指出了需求因素对国际贸易的影响与制约作用。 从需求角度出发，可以对影响国际贸易发展的因素做更广泛理深入的分析。,代表性需求理论的局限 难以开展有效的实证研究。 对需求与供给的相互关系缺乏有效的分析。比如，在国际贸易中，需求因素不只是作为供给因素的补充，也可能会对供给产生重要影响。,本讲主要术语 列昂惕夫之谜 要素密集型逆转