码头油改电项目进度风险管理论文

学校编码：学校编码：1038410384 分类号分类号 密级密级 学学 号：号： UDCUDC 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 海海润润码码头头“油油改改电电”项项目目进进度度风风险险管管理理 Risk Management of HAIRUN Wharf “Oil Change to Electricity“ Project Progress 指导教师姓名：指导教师姓名： 专专 业业 名名 称：项目管理称：项目管理 论文提交日期：论文提交日期： 论文答辩时间：论文答辩时间： 学位授予日期：学位授予日期： 答辩委员 会主席: 评 阅 人: 201 年 月 厦门大学学位论文原创性声明厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在 文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范（试行） 。 另外，该学位论文为（ ）课题 （组）的研究成果，获得（ ）课题（组）经费或实 验室的资助，在（ ）实验室完成。 （请在以上括号 内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的， 可以不作特别声明。 ） 声明人（签名）： 年 月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送 交学位论文（包括纸质版和电子版） ，允许学位论文进入厦门大学图 书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位 论文。 本学位论文属于： （ ）1.经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。 （ ）2.不保密，适用上述授权。 （请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论 文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学 保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的， 默认为公开学位论文，均适用上述授权。 ） 声明人（签名）： 年 月 日 摘 要 摘摘 要要 近年来，随着能源价格的上涨与国家节能减排的政策要求，港口的轮胎集 装箱起重机将由柴油改造为电力作为主要动力能源。码头“油改电”项目由于 其投资金额大、实施周期长、参与人员多、技术要求等特点，实施过程复杂， 对项目的进度管理工作带来了很大的挑战。采取有效的进度风险管理措施，保 证项目按时完工，这对于码头“油改电”管理工作具有重要的意义。 本文通过采用小组诊断方法，对厦门港务集团海润码头“油改电”项目进 度风险管理问题进行了研究。研究的内容包括海润码头“油改电”项目的进度 计划、项目进度风险的识别与评估以及项目进度管理措施。 海润码头“油改电”技改项目通过 WBS 工作分解，并利用 PERT 技术进行进 度安排。其进度风险通过小组讨论，归结出主要风险因素有组织风险、经济风 险、技术风险、项目安全与质量风险以及环境风险因素等。针对每个活动可能 出现的进度风险，项目组在进度/成本平衡等原则的指导下，分析出三个有效的 进度风险管理措施：压缩工期、调整工艺和调整顺序，对项目进度计划进行了 优化。并从组织、经济、技术、安全及质量、环境等方面提出项目在实施过程 中的保证措施，最终使得项目按时完工。 关键词关键词：风险管理；进度风险；计划评审技术 Abstract AbstractAbstract In recent years, with the price increasing and national policy requirements on energy-saving and emission reduction, port tyre container crane have been transformed by diesel to electricity as main power. The “Oil Change to Electricity (OCE)“ project has a few characteristics such as high cost and lengthy construction period, numerous participants, high Technical requirements. The project was always affected by many uncertain factors in the process of implementation; and there are many challenges to the project schedule management. It is very important to identify and evaluate project schedule risk and develop effective management measures to ensure project completed on time. The research adopted “workshop” method to diagnose the project schedule risk management problem of HAIRUN Wharf OCE project. The research contents include identification and assessment of the project schedule and the project schedule risk, as well as the management measures of project scheduling. The dissertation applies WBS and the PERT network to develop HAIRUN Wharf OCE project schedule. The key risk factors are discussed and summarized from group meeting. They are organizational risk, economic risk, technology risk, project safety and quality risk and environmental risk factors. The project team follows the principles of schedule/cost balance and others to implement schedule risk management measures (activitys duration compression, technique innovation and process adjustment) to optimize project schedule. Assurance measures of organization, economy, technology, safety and quality, environment and other aspects, are taken to ensure project completion in time. Abstract KeyKey words:words: risk management; Schedule risk; Program Evaluation and Review Technique 目 录 目目 录录 第第 1 1 章章 绪论绪论 1 1 1.11.1 研究的背景和意义研究的背景和意义 1 1 1.1.1 研究的背景.1 1.1.2 研究的意义.2 1.21.2 国内外研究现状国内外研究现状 3 3 1.2.1 项目进度控制管理文献综述.3 1.2.2 项目进度风险文献综述.5 1.31.3 研究目标和研究内容研究目标和研究内容 7 7 1.3.1 研究目标.7 1.3.2 研究内容.7 1.41.4 研究的方法研究的方法 7 7 1.51.5 论文结构论文结构 8 8 第第 2 2 章章 项目风险及进度管理相关理论项目风险及进度管理相关理论1010 2.12.1 项目风险管理项目风险管理 1010 2.1.1 项目风险管理相关理论10 2.1.2 项目风险管理方法11 2.22.2 项目进度管理项目进度管理 1212 2.2.1 项目进度管理基本原理12 2.2.2 项目进度控制管理13 第第 3 3 章章 海润码头油改电项目的进度风险识别与评估海润码头油改电项目的进度风险识别与评估1414 3.13.1 海润码头油改电项目概述海润码头油改电项目概述 1414 3.23.2 海润码头油改电项目施工组织设计海润码头油改电项目施工组织设计 1515 3.2.1 海润码头油改电项目概况15 3.2.2 海润码头油改电项目施工部署17 3.33.3 海润码头油改电项目施工进度计划海润码头油改电项目施工进度计划 2020 3.3.1 项目时间进度估算20 3.3.2 项目里程碑确定22 目 录 3.3.3 项目实施进度网络图23 3.3.4 项目进度甘特图24 3.43.4 海润码头油改电项目进度风险识别海润码头油改电项目进度风险识别 2626 3.53.5 海润码头油改电项目进度风险评估海润码头油改电项目进度风险评估 3232 第第 4 4 章章 海润码头油改电项目进度风险应对海润码头油改电项目进度风险应对3838 4.14.1 海润码头油改电项目实施过程中进度风险管理原则海润码头油改电项目实施过程中进度风险管理原则 3838 4.24.2 海润码头油改电项目进度风险应对海润码头油改电项目进度风险应对3939 4.34.3 海润码头油改电项目进度计划优化调整海润码头油改电项目进度计划优化调整 3939 4.44.4 海润码头油改电项目进度风险应对的保证措施海润码头油改电项目进度风险应对的保证措施 4242 4.4.1 组织措施42 4.3.2 经济措施44 4.3.3 技术措施45 4.3.4 项目安全及质量控制措施46 4.3.5 环境控制措施47 第第 5 5 章章 结论及展望结论及展望4848 5.15.1 文章的主要研究成果文章的主要研究成果 4848 5.25.2 论文的不足与展望论文的不足与展望 4949 参考文献参考文献 5050 附附 录录5 53 3 致致 谢谢5 54 4 目 录 CONTENTS Chapter 1 Introduction1 1.1 Background and Significance1 1.1.1 Background1 1.1.2 Significance2 1.2 Literature Reviews3 1.2.1 Literature Reviews on Schedule Control Managemengt .3 1.2.2 Literature Reviews on Schedule Risk Management 5 1.3 Research Objectives and Contents7 1.3.1 Research Objectives.7 1.3.2 Research Contents7 1.4 Research Methods.7 1.5 Dissertation Structure8 Chapter 2 Progress Risk Management10 2.1 Project Risk Management10 2.1.1 Project Risk Management Theory10 2.1.2 Project Risk Management Methods.11 2.2 Project Schedule Management12 2.2.1 Project Schedule Management Theory 12 2.2.2 Project Schedule Management Principles and Methods13 Chapter 3 HAIRUN WHARF “Oil Change to Electricity“ Project and Its Schedule Risks14 3.1 The Need for Project Implementation14 3.2 Project Organization Design15 3.2.1 Project Overview15 3.2.2 Organization Design.17 3.3 Project Construction Schedule Plan.20 3.3.1 Project Construction Schedule Estimation.20 目 录 3.3.2 Project Milestones22 3.3.3 Construction Schedule Network Diagram .23 3.3.4 The Project Schedule Gantt Chart24 3.4 Schedule Risk Identification26 3.5 Schedule Risk Evaluation 32 Chapter 4 Application of Schedule Risk Management in Hairun Wharf “Oil Change to Electricity“ Project 38 4.1 Schedule Risk Management Principles.38 4.2 Schedule Risk Response.39 4.3 Schedule Adjustment39 4.4 Schedule Risk Coping Strategies.42 4.4.1 Organizational Measures42 4.4.2 Economic Measures.44 4.4.3 Technical Measures45 4.4.4 Safety and Quality Control Measures46 4.4.5 Environmental Measures47 Chapter 5 Conclusions48 5.1 Conclusions48 5.2 Limitation and Suggestion.49 References 50 Appendix 53 Acknowledgments54 第 1 章 绪论 1 第第 1 1 章章 绪论绪论 1.1 研究的背景和意义研究的背景和意义 1.1.1 研究的背景研究的背景 改革开放以来，我国经济增长迅速，取得了令世界瞩目的成就。伴随着经 济的快速增长，我国的项目建设活动也得到了迅猛的发展。如今，项目应用范 围越来越广，已经渗透到社会的方方面面，大到一个国家，小到一个公司的职 能部门，都不可避免的接触到项目中去。在经济全球化的今天，市场更加开放， 竞争也更加的激烈，人们对于项目的要求也越来越高。质量更好、成本更低、 工期更短、准时完工率更高，这些要求使得项目管理工作越来越重要。 项目的实施的过程中会受到复杂多变的社会环境以及自然环境的影响和制 约，同时项目本身的一些设计等因素也会对项目的实施产生一定的影响。如果 从事项目的主体人员未对这些外在因素和内在因素重视或者其力量不足以对这 些因素加以控制，会使得项目可能偏离其最初设定的目标，将偏离项目目标的 行为称为项目的“风险” 。由于项目实施过程中风险的存在，使得很多的项目管 理工作并不成功。根据相关的数据统计，项目管理全面成功的项目数量不超过 实施的总的项目数量的 30%，即有超过 70%的项目未完全实现其预定的目标1。 项目的实施一般都有严格的时间期限的要求，因此，项目的进度目标是项 目管理活动的三大核心目标之一。项目一般具有投资金额大、实施周期长、参 与人员多等特点，在项目实施前，项目实施方都会对项目的总体工期以及具体 的进度计划进行详细的论证，以使得项目能在规定的时期内完成。但是，在制 定总体工期目标和具体的进度实施计划时大都根据以往的项目施工经验来完成， 受到主观因素的影响。同时，对于实施周期长的项目，会受到外界环境变化的 很大影响，使得进度控制出现一定的偏差，出现项目实施的进度风险。在我国， 有大概 20%到 50%的大型项目超出其预定的完工时间1。项目实施工程中的进 度风险导致的项目无法按时完成，不仅仅是时间的浪费，还会造成合同违约、 项目方满意度下降以及赶工导致的人、财、物等资源的不合理损耗等问题，甚 至会影响到项目的质量和安全问题。 厦门海沧港区位于厦门海沧台商投资区内，九龙江河口湾北岸，海润码头 第 1 章 绪论 2 是港区主要码头之一，其岸线总长 719m，码头前沿水深-15.3 米，通航航道深 达-14 米，本项目位于海沧港区 4#6#泊位后方，东侧为其他港区集装箱码头 堆场，西侧为在建的 7#泊位，北侧为未改造集装箱堆场及辅助建筑区。本改造 项目为在原有基础上的设备改造及相应的基础设施配套工程改造，不改变现有 总平面布局。本次改造的 14 台轮胎式集装箱门式起重机起重量为 41t。改造分 为 3 个场区，共 24 个箱区。海润码头“油改电”项目计划工期为 8 个月，由于 公司并没有相关项目实施的经验，同时，各种工种与工序交叉作业对于工程的 施工具有重大的影响。在对项目进行管理的过程中，所涉及的工程庞大、人员 众多、工序繁杂，都给项目的进度控制带来了困难。 项目的进度风险虽然是客观存在的，但可以通过人的主观努力来降低风险 发生的可能性，因此，管理者的态度对于项目实施过程以及结果会产生非常大 的影响。在项目管理活动中，制定合理的项目进度风险管理措施是项目实施的 重要保障，包括风险的识别、风险的评价以及风险的应对等。目前，国内对于 码头“油改电”项目的进度风险研究相对较少，而码头“油改电”又是当前国 内码头进行技术改造的重点，因此，本文通过对海润码头“油改电”项目的进 度风险管理过程进行介绍，可以为类似的项目在进度风险管理上提供一个借鉴 的案例。 1.1.2 研究的意义研究的意义 近年来，由于国际油价的飞涨和人们对环保要求的提高，导致以柴油为主 要动力的轮胎式起重机装卸成本不断增加，对周围环境也造成了一定程度的影 响。因此，使用清洁能源的电力来代替柴油，成为国家交通部在港口推广“节 能减排”的重要手段。本文通过对海润码头油改电项目的进度风险的研究，希 望可以达到以下的意义： 1、通过对项目实施过程中进度风险的研究，减少项目建设中的盲目性，为 项目管理者提供决策的依据。 对项目实施进度的估算在很多情况下是比较困难的，尤其是一些新项目， 没有可供参考的案例来帮助管理者进行决策。而项目的实施过程中又会受到各 种因素的影响，这更加增加了项目实施的进度风险。本文通过对于整个项目进 行的全过程的进度风险进行分析，使项目管理方对项目整个实施情况做到心中 第 1 章 绪论 3 有数，减少项目实施过程中的主观判断，提高整个项目决策的科学性。 2、通过对该项目实施的总结，为公司以后从事相关项目提供一个可供借鉴 的案例。 码头自建设完成以后，如此规模的技术改造项目较少，在项目的实施过程 中也暴露了公司在技改项目实施过程中的经验的不足，通过此次对码头“油改 电”项目的实施，积极的对相关经验进行总结，为后续开展类似的技改项目可 以提供一个借鉴的案例。 3、为国内同类码头油改电项目的实施提供一个参考的依据，丰富国内码头 建设方面的相关理论。 随着人们环保意识的提高和国家政策的调整，通过清洁能源代替传统的化 石能源成为目前发展的一大趋势。码头油改电项目作为其中一个重要的清洁能 源项目，将会越来越多的出现在码头的技改项目中。目前，国内外对于码头油 改电项目的研究相对较少。同时，通过对目前已经实施过该项目的码头来看， 项目在实施过程中还存在着许多的问题。本文通过对海润码头油改电项目的介 绍，尤其是进度风险管理的分析，希望可以为国内其他码头在实施相关项目时 提供一个较为符合实际情况的依据，降低项目实施过程中的进度风险。 1.2 国内外研究现状国内外研究现状 1.2.1 项目进度控制管理文献综述项目进度控制管理文献综述 就国外来说，项目进度控制管理已经有发展了几十年，尤其是在项目管理 的发源地美国，项目管理运用得更为普遍。以工程建设项目来说，虽然甘特图 作为美国人创造的至今最为常用的项目进度控制管理方法之一，但是其并不能 明确地表明、反映出任务之间的联系以及任务拖延和资源调配的问题。 为了更好地进行项目进度控制，美国相继做了大量的研究。比如，美国杜 邦公司研制了关键路径法 CPM ( Critical Path Method)，并将该方法实际运用到 公司内部不同业务部门的工作管理。这一数学模型对整个项目工期的计算是基 于单个任务的工期和任务间的依赖关系，并对关键任务进行标识，只要对这些 关键任务的进度进行重点监控，项目就可以基本保证如期完成。运用这一方法 后表明, 在不需要另外增加费用的情况下，使用确定的工期对比其它方法确定 的工期，可以缩短两个月2。开发了 PERT ( Plan Evaluation and Review 第 1 章 绪论 4 Technique)的美国海军特种计划局，将该技术用于对北极星导弹研制项目进行计 划管理，在成本控制方面取得显著成效，并使原计划 10 年的导弹研制工期缩短 为 8 年3。 近几年来，在国外的项目进度控制管理计划领域有两个较为热门的研究课 题。一是处于资源约束条件下的项目计划问题 RCPSP( Resource Constrained Project Scheduling Problem) 4。Stinson 在早期就给出了一个整数规划模型，该 模型就是针对可再生资源约束下活动不可中断的工期优化单一模式 RCPSP 问 题。Wiest (Davis, Gavish 和 Pirkul) 等人为了对问题有系统的研究和求解，分 别使用了线性规划以及动态规划等方法，而 Sevkinaz Gumusoglu 等人则通过改 进了 CPM 和 PERT 的算法，解决了项目的计划和控制问题，而这种算法主要 是根据 Primal- dual relationships 的线性规划模型改进来的。而启发式算法则是 另一个较为热门的课题5。自 1988 年以来，Morse 和 Whitehouse 以及 T sai 和 Chiu 等人就开始对启发式算法进行研究，之后对启发式算法的搜索方法进行的 改进研究一直持续着。例如，在项目计划优化中引入了模拟退火、禁忌搜索算 法和遗传算法；在资源约束条件下的冲突模式项目计划问题运用启发式算法处 理6；在资源有限的条件下，扩展禁忌搜索算法来解决如何充分利用资源的问 题；研讨如何在多准则项目计划问题交互进程分析中，应用模拟退火方法。 在国外，建设项目实际进度与计划进度的比较方法是项目进度管理的另一 个热门研究领域。历经多人不断的研究，已有多种方法较为成熟，如：甘特图、 S 曲线、香蕉曲线、前锋线和列表比较法等，这些方法目前都广泛的应用在各 种建设项目的进度识别活动中。 在国内，因为开始研究建设项目监控管理较晚，所以在过去的时间中，都 是处于对西方相关理论学习和消化的状态。这几年来，随着我国的科研水平迅 猛发展，建设项目的监控管理方面研究也得到了长足的进步，国内的研究者在 这方面的研究也取得了显著的成绩。国内的研究人员在对基本的项目进度分析 方法熟练掌握后，如 CRM、PERT Z 等，也开始积极的就现金流优化进度计划 问题在资源约束下的研究，郭阳等人将这类问题的数学模型提出，并研究了对 应地算法。对于作业活动时间的不确定性，国内的部分研究人员也深入的进行 了探讨，根据模糊理论，王亚平提出了模糊弧长的概念，使用模糊数来说明， 第 1 章 绪论 5 并对模糊可能期、模糊限制期、模糊浮动期和模糊总边界等相关的的含义进行 了定义，构造了有向模糊网络图7。胡志根表示作业活动时间是使用模糊三角 数，而杨应玖则是使用灰量(灰数) 来表达，并通过灰量构成了灰色网络计划图， 网络计划的不确定性从各个方面被证实，这对 CPM 后续的优化改造，具有一 定的理论价值8。 1.2.2 项目进度风险文献综述项目进度风险文献综述 项目的进度目标是项目管理三大目标之一。20 世纪初期，美国人亨利L甘 特发明了甘特图，其通过一个条形图标来表示一项活动完成的进度，通过甘特 图，项目的实施者可以清楚的知道项目在什么时间应该进行什么工作，以及项 目的进度完成得如何，还需要哪些工作进一步要做的。同时，通过甘特图，可 以很好的评估项目完成的进度9。甘特图的出现为项目进度管理提供了一种工 具。随后，对于项目的进度管理，学者们从不同的角度进行了发展。1957 年由 杜邦的 Morgan R. Walker 和 James E. Kelley 提出了关键路径法，其极大的促进 了项目进度管理的研究10。50 年代末，Malcolm 等人提出了 PERT(Program Evaluation and Review Technique)网络，其主要用于解决有多项时间错综复杂的 活动总成的项目的合理的时间安排问题。PERT 网络法的出现极大的提高了项 目的工作效率，缩短了项目的工期11。随后，项目进度管理研究得到了迅速的 发展。 国内关于进度风险研究，既包括理论研究，也包括实际的应用方面。在理 论研究方面，赵冬梅对造成工程项目施工工期延误的关键风险因素进行了研究， 其研究对于防止工程工期的延误具有一定的指导作用12。佘立中、温冉通过运 用复杂科学的基本原理，对大型集群工程项目的进度管理进行了复杂性的分析， 并提出了相应的对策13。邵光黎、杨敏提出了针对拖延行为因素对于项目进度 风险的影响的风险管理措施14。李蒙、张云波通过引入根据 BN 网络的复杂项 目进度蒙特卡洛模拟的方法，研究了复杂工程项目的进度风险问题，并构建了 进度风险分析的仿真模型，提出了针对性的控制措施15。李均展在考虑风险因 素对于工期的影响的情况下，通过建立一个基于风险因素量化的进度风险评估 网络模型对经典的计划评审技术进行了改进16。周亮、马金平探讨了工程进度 风险管理在不确定性条件下的问题，并改进了项目的进度风险的贝叶斯网络模 第 1 章 绪论 6 型，对于进度风险管理在实际工程项目上的应用，具有一定的指导意义17。胡 军霞、廖国荣、马一跃、马石城将条件极值法引入到进度管理领域，并将其运 用到进度计划优化和调整方面，不仅达到保证工期的作用，还能降低人工费用 等18。郑倩倩、张云宁通过对传统挣值管理理论的改进，采用多层模糊综合评 价法，建立了风险挣值的数学模型，对项目的成本以及进度进行管理，具有较 强的适用性与可操作性19。樊玉智在研究分析项目进度风险和 BIM 技术特点的 基础上，提出了根据 BIM 技术构建的建设项目进度分析模型20。谢洪涛针对传 统的 CPM 和 PERT 方法无法有效对项目进度延迟进行准确定量分析的情况下， 将专家先验知识与调查问卷相结合，建立了项目进度风险的贝叶斯信念网络模 型，该模型可以较好的实现对于进度延迟风险的定量预测21。李志坚从自然环 境、施工资源、施工技术、人为因素以及其他风险因素五个方面对建筑工程的 进度管理进行了研究，提出了从施工的组织措施、技术措施、资源保证措施以 及管理方面来对工程进度进行控制22。刘俊艳、王卓甫对于项目实施过程中的 多风险因素非叠加性影响进行了研究，为决策者进行进度风险应对时提供了一 种新的思路23。胡兰从组织因素的角度对工程进度管理影响进行了分析，并从 组织技术方面简单介绍了进度控制方法24。近几年对于实际项目应用方面的研 究也相对较多。汤良宝对于代建制下的政府投资建设项目的进度风险问题进行 了研究。文章提出了在考虑代建制建设项目进度风险基础上的 PERT 应对方案， 并针对项目的进度风险提出了相应的措施，对代建企业具有一定的借鉴意义25。 蒋慧杰、吴慧博、夏立明、赵春雪等对高速公路项目进度风险问题进行了研究， 文章采用模糊逻辑和概率分析相结合的方法对项目的风险进行识别与评价，具 有一定的实际应用价值26。叶强对于东莞麻涌码头工程为例，介绍了码头建设 中的工程项目进度控制分析27。陈曼英、高轩能通过故障树法，根据建设-移交 项目的特点，对影响项目进度的风险因素进行逐层分解，建立了 BT 项目风险 进度的故障树模型，并根据模型提出了相应的进度控制措施28。张俊光、杨双 对于研发项目进度风险问题进行了分析，文章研究了一种定量、系统的进度偏 差标准和风险预留时间设定方法，并通过实际应用数据表明了这些方法的适用 性29。张明对于双流交通智能网项目的进度风险进行了介绍。文章以智能系统 为基础，结合双流县实际交通情况，引入项目进度风险分析，对于交通智能网 第 1 章 绪论 7 项目进度风险控制进行了介绍30。张孝功、张新胜、潘鑫、张永威等针对目前 航天型号组批生产、高密度发生多带来的研制工期紧张等情况，创新性的提出 了应用“香蕉形控制图”的进度控制方法，来保证航天型号项目群进度目标的 实现31。康正对于造船工程项目的进度影响因素进行了研究包括组织因素、技 术因素、资金因素、自然因素以及社会因素等，具有一定的参考价值32。这些 文献对于推动我国在项目进度风险方面的研究具有重要意义。 1.3 研究目标和研究内容研究目标和研究内容 1.3.1 研究目标研究目标 本文以海润码头油改电项目的实施作为背景，识别和分析了码头在实施项 目过程中的进度风险，并根据识别和分析的结果对进度计划进行优化与调整， 提出相应的解决方案，保证项目工期按照正常的计划推进。同时，总结了项目 实施过程中出现的各种风险因素，为以后开展相关的项目总结经验，也可为国 内其他码头开展油改电项目提供一定的参考。 1.3.2 研究内容研究内容 本文主要的研究内容包括： 1、在充分整理该项目相关文字资料并结合实际施工过程的基础上，借鉴国 内外码头建设项目的经验，运用 WBS 工作分解结构，分析对项目实施过程中 影响进度的风险因素，找出影响项目正常进行的主要因素。 2、在完成项目的进度风险进行识别的基础上，对识别出来的风险因素进行 评估，结合 PERT 网络计划法等方法，对受风险影响大的活动工期进行压缩， 对整个进度计划进行优化。 3、在识别、评估项目的进度风险的基础上，提出适用的风险管理策略，保 证项目按时完成。 1.4 研究的方法研究的方法 本文主要通过文献查询、小组诊断、情景分析等方法进行了相关的研究， 具体如下： 文献查询。依托图书馆丰富的馆藏资源，以及电子数据库中的大量的文献 资料，结合互联网资源，对于国内外风险管理相关领域的研究成果进行收集、 整理、消化，重点对于论文研究的“油改电”项目进度风险识别、项目进度风 第 1 章 绪论 8 险评估、项目进度风险应对、项目进度风险应对保证措施等问题严密的分析判 断，为论文研究提供理论借鉴和支撑。 小组会诊。论文案例来自作者单位厦门港务集团海润码头的具体项目，作 者参与了项目的实施过程，对于整个项目较为了解，也具有较为丰富的专家资 源，便于开展小组研讨式研究。即通过小组会诊，以项目进度风险识别和评估 的相关理论作为基础，综合运用 WBS 工作分解结构、PERT 网络计划法等方法， 灵活运用问卷调查、专家打分等方式，对“油改电”项目进度风险进行识别和 评估。 情景分析。码头“油改电”项目实施过程复杂，项目的进度管理工作风险 大。因此，需要以大量信息资料为基础，在论文研究过程中明确目标，创造情 景，预演未来，针对每个活动可能出现的进度风险，找到其影响因素，并从组 织、经济、技术、安全及质量、环境等方面提出适用的风险管理策略。 研究方法 文献查阅 小组会诊 情景分析 研究内容 “油改电”项目进度风险评估 “油改电”项目进度风险识别 “油改电”项目进度风险应对 研究结论 “油改电”项目进度风险应对保证措施 图图 1.11.1：论文研究技术路线图：论文研究技术路线图 1.5 论文结构论文结构 本文计划通过五个章节来进行分析，具体章节安排如下： 第 1 章 绪论 9 第一章：绪论部分。本章主要是对文章的研究背景与意义、国内外关于项 目进度风险管理的研究现状以及论文的主要研究内容、方法、技术路线以及论 文的结构做一个总括的介绍，使得读者在阅读完本章以后，可以对本文索要研 究的问题有一个总体印象，了解到本文的框架结构。 第二章，项目进度管理与风险管理理论概述。本部分主要对项目的进度管 理理论及具体管理措施以及项目的风险管理理论及具体管理方法做一个介绍。 第三章，项目实施的具体概况及项目风险识别和评估。本章对于海润码头 油改电项目实施的必要性、项目的施工组织设计以及项目的进度风险的识别与 评估做一个具体的介绍。使读者可以对项目的具体细节有一个很好的了解，也 能够好的理解后面对于项目进度风险的管理。 第四章，项目进度风险管理在海润码头油改电项目中的应用。本章对于项 目进度风险管理的原则以及进度风险管理策略做了一个介绍。通过将进度风险 管理的理论同实际项目相结合，使得读者能够对了解本项目实施过程中的进度 风险管理策略。 第五章，结论与展望部分。本部分主要是对全文的一个总结，并对以后开 展相关的项目提出进一步的建议。 第 2 章 项目风险及进度管理相关理论 10 第第 2 2 章章 项目风险及进度管理相关理论项目风险及进度管理相关理论 2.1 项目风险管理项目风险管理 2.1.1 项目风险管理相关理论项目风险管理相关理论 在过去的项目的管理当中，人们往往强调对项目的费用、内容等的控制， 而对项目的风险认识不足，因此，在项目的管理中，人们往往忽略了项目的风 险管理。如今，人们逐步认识到了项目的风险管理对于项目管理的重要作用， 因此也开始重视项目的风险管理工作。 所谓的风险，其实就是指在某一特定的时间段内或是某一特定环境下，发 生了某种不确定的可能性。就项目管理来说，影响项目目标实现的不确定性因 素其实就是风险。而发生损失的概率以及不确定性造成的损失程度其实也就是 所谓的风险量。 项目的风险具有一定的特征，首先，项目风险的发生具有客观性和必然性。 项目风险是客观存在的，不以人们的意志而改变，因此，应当正视项目的风险， 通过对项目风险进行管理来降低风险发生的可能性与危害。其次，项目的风险 具有可变性。当项目发生变化时，风险也会随之发生变化，包括风险的性质、 大小等，需要注意变化的风险。再次，项目的风险具有相对性。项目参与方主 体的不同使得项目的风险具有相对性的特点。项目的各参与方都应建立自身的 风险管理体系，明确相关人员的责任，以减少项目实施过程中的不确定性影响 了整个项目的正常实施。 项目在实施的过程中受到各种风险因素的影响，其中包含组织因素、经济 因素、技术因素、环境因素以及安全质量等其他相关因素，相关学者进行了一 定的研究。吴举对建设工程项目中的组织风险因素进行了分析。文章指出建设 项目组织是为优化实现项目目标而对资源进行配置建立的一次性临时的组织机 构，建设工程项目组织具有自己所特定的因素特征，因此，组织因素对于项目 风险具有不同于其他一般组织的特征，比如说一次性、临时性等特点，这使得 项目的组织结构模式、工作流程组织、任务分工、管理职能以及相关项目各方 的人员的构成、能力以及经验等组织因素对项目具有重要影响，项目在实施的 过程中应充分重视项目的组织因素33。孙茂林对建设项目的经济风险因素进行 了分析，其指出建设项目的经济风险贯穿于整个的项目的实施过程中，每个环 第 2 章 项目风险及进度管理相关理论 11 节都需要得到有效控制，才能有效的降低项目风险。项目在实施的过程中没有 经济的支持，就无法顺利的完成34。傅为忠、张小莉等人研究了项目技术风险 的相关问题。文章中设计出了一套有关工程项目技术风险评价的指标体系，对 项目的工程技术风险进行了分析，准确的对工程项目技术风险等级及相关风险 因素做出了评价，进而制定出相应的规避技术风险的对策及技术发展战略，这 对工程项目的顺利进行起到了重要的保障作用35。针对项目的环境风险问题王 光荣也进行了一系列的研究。文章中指出，环境风险在建筑工程项目里具有以 下几个特点：不确定性、隐蔽性、突发性、变异性、复杂性等。而外部环境风 险主要包括：自然、经济、政治与政策、社会与文化等风险因素。当工程项目 累积的风险能量超出其风险所能容纳的容量时，通过外界环境因素的诱发，突 发性的环境风险便会形成。所以，能正确的认识环境风险源，了解建筑工程项 目环境风险的形成、转化、传导与扩散机理，对项目与自然、项目与人、项目 与社会的协调与发展的实现具有相当重要意义36。邱冠汉通过地铁换乘车站项 目分析了施工质量与安全对项目的影响。项目安全出现问题，会导致项目的成 本超支及进度延误，对项目造成不利影响。而项目实施的质量则直接关系到项 目最终交付的成果，因此，项目实施过程中也应当对项目的质量及安全问题进 行重点关注37。 2.1.2 项目风险管理方法项目风险管理方法 项目的风险管理，是为了达到项目的既定目标，系统的对项目中出现的各 种风险进行管理的过程。而风险管理过程则包括了项目实施周期内的项目的风 险识别、风险评估、风险应对。 1、项目风险识别 项目的风险识别是指可能对项目造成影响的风险因素的识别活动。其工作 程序主要包括收集相关的风险信息，以及确定风险因素后编制项目的风险识别 报告。识别风险是风险管理的第一步。 2、项目风险评估 项目的风险评估是对风险的存在性以及规律性进行评价估计的过程。建立 风险评估体系需要涉及到法律、经济、管理以及技术等各方面的因素，因而是 一个比较复杂的问题。为了能够更好地对风险进行评估，做到与实际情况相吻 第 2 章 项目风险及进度管理相关理论 12 合，应当遵循全方面、动态控制、科学性、可操作性原则。风险的评估要根据 项目的实际情况，并非要选择一些复杂的评估方法，使得项目的风险评估简单 易行，具备可操作性。 3、项目风险应对 项目风险应是项目风险管理的一个重要阶段。项目风险的应对就是对从项 目中识别出的风险以及在实施过程中未识别出的风险所采取的措施的过程。制 定良好的风险应对措施可以很好的减轻、规避风险，为项目的顺利实施提供保 障。 2.2 项目进度管理项目进度管理 2.2.1 项目进度管理基本原理项目进度管理基本原理 项目是在动态的条件下实施的，因此，项目的进度管理也是一个动态的过 程。所谓项目的进度管理其实就是为确保项目按时完工所采取的管理过程与活 动。其主要包含以下几点： （1）进度目标的分析与论证。分析和论证的目的就是判断制定的项目进度 目标的合理性，即项目的进度目标能否实现，如果项目的进度目标经过论证后 是无法实现的，那么项目的进度目标就必须要做出调整。 （2）搜集相关资料和调查研究的基础上编制项目的进度计划。项目的进度 计划的编制必须依据项目的实际情况。编制前，需先对相关的资料进行收集， 进而对项目进行工作任务的分解、排序工作，并对项目的各项工作的时间进行 估计，制定项目的进度计划。 （3）进度计划控制，即进度计划的跟踪检查与调整。在制定完进度计划后， 要定期进行进度计划的跟踪检查工作，确认其执行情况，若在实际执行过程中 与最初的计划出现了偏差，就采取对应的纠偏措施，并视其必要对相应的计划 进行调整。 项目进度计划的编制过程中，对项目的工作任务进行系统的分析是最重要 的，在对整个项目组织结构进行深入的了解的基础上，按照相应的规范进行工 作任务的细分。对工作任务的细分，目前最常用的工具为项目结构图，即 WBS 这个工具。通过逐一对项目的内部分工及开展的先后顺序的分解，最终可以创 建出项目的分解结构图。项目结构的分解并没有规定的模式，其编制应当根据 第 2 章 项目风险及进度管理相关理论 13 项目的特点及一定的原则进行。比如说必须考虑的以下几点，项目的总体部署 以及项目的组成，有利于项目任务的实施与项目目标的控制，结合项目管理的 组织结构。同时，要通过工作结构的分解，把工作最终划分为内容单一、相对 独立且易于检查与核算成本的个体，同时需保证个体之间的关联与协调的关系， 最终达到工作逻辑关系合理、分工明确且责任到人。 通过 WBS，相当于对整个项目的范围进行了确认，没有在 WBS 定义的事 项就被排除在项目的范围之外。通过对项目的工作的分解，并对各项工作的实 施顺序及完成时间进行估算后，便可以编制项目的进度计划