公司各个部门诚信因素识别和评价表.xls

可能性可能性严重性严重性 采购控制程序 的供方评定 1.采购控制程序的供方 评定内容不符合法律法规要 求。 2.未按采购控制程 序的供方评定的规定要求 执行 选择供应商的不理想、 不合格，导致公司原辅 料的质量和供应得不到 保证。 1. 定期进行合规性评 价，确保采购 控制程序 的供方评定符合法律法规 的要求。 2. 按采购 控制程序的供方评定的 要求进行供应商的选择和评 定 极少严重是 评价记录和供应商 诚信档案 1. 评价原始记录填写不规 范，不完整、不真实。 2.供应商诚信档案不完善， 不真实。 1. 影响对供应商正确 合理评 价，导致不合 格原辅料进入公司。 2. 影响公司形象 1. 要求记录人员认真、 及时、准确的 记好供应商 评价原始记录。 2. 采 购部做好供应商诚信档案建 立、 保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。 极少一般否 诚信意识 负责供应商选择和评价的员 工诚信意识不强，工作责任 心不足 影响选择与评定供应商 过程的公正性，导致选 择的供应商不合格，公 司原辅料的质量和供应 得不到保证。 1. 负责评价的员工上岗 前进行诚信 和职业道德教 育，确保其认真负责完成选 择评价工作； 2. 严格 执行公司的“忠、公、能、 勤” 用人要求，确保员工 具备相应道德素质和工作责 任心。 不可能严重否 岗位技能 1.负责供应商选择和评价的 员工不符合岗位任职要求。 2.负责供应商选择和评 价的员工工作效率低，执行 力和分析力差，难以胜任本 职工作 影响选择与评定供应商 过程合理性和准确性， 导致选择的供应商不合 格，公司原辅料的质量 和供应得不到保证。 1. 办公室加强人员招聘 管理 2. 上岗后加强岗 位技能培训力度，按 照“ 忠、公、能、勤”的用人要 求规范训员工行为，让其掌 握供应商选择和评价的技能 不可能严重否 控制措施控制措施是否重大是否重大 制度履行 人员结构 因素分析因素分析失信表现失信表现失信结果失信结果 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：采购部 编号： 部门：采购部 编号： 失信风险评价分析失信风险评价分析 序号序号 1 1 过程名称过程名称 供应商选择 与评定管理 过程 因素类别因素类别 人员配备 人员配备不足或者不合理 （如缺少品管、生产人员的 参与） 影响选择与评定供应商 过程的准确性和合理 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。 严格按照采购控制程序 供方评定中有关人员配备的 要求进行人员配备。 不可能严重否 环境设施社会诚信环境 社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则 影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。 影响选择与评定供应商过程 的合理性和公正性，导致选 择的供应商不合格，公司原 辅料的质量和供应得不到保 证。 极少严重是 合格供方名录 的传 递 供应商评价的结果合 格供方名录未及时传到各 个相关部门 影响品管部的检验结果 判断的正确性；影响仓 库的入库手续；可能导 致不合格原辅料进入公 司。 采购部及时将合格供方名 录传递到相关部门 极少一般否 与供应商沟通的相 关信 息 采购部未及时和供应商沟 通，未能收集到供应商的基 本信息，未能把公司的相关 信息，特别是诚信相关信息 反映给供应商 1. 影响供应商的选择 和评定 过程的合理性 、准确性和公正性。 2. 供应商不能及时了 解公司 的诚信形象。 1. 采购部经理及时将公 司的诚信方 针和采购产品 信息传递到供应商。 2. 按照ISO9001体系进行合 格供方评定时收集供应商信 息。 3. 采购部验证沟 通渠道和方式是否合适 不可能严重否 供应商的相关信息 品管部、生产厂、供应部未 及时收集供应商的诚信信息 、供应商的商品质量信息， 供应商的供货能力等等信息 。 影响供应商的选择和评 定过程的合理性、准确 性和公正性，进而影响 公司形象，导致不合格 原辅料进入公司。 1. 各部门按照采购控 制程序要求 收集相关信 息。 2. 加强落实公司 内部的失信预防措 施 极少一般否 信息沟通 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 1 1 供应商选择 与评定管理 过程 可能性可能性严重性严重性 对国家发布的相关标准 是否及时吸收 未及时了解、使用国家新 分布的标准 使用违规原料、或添加量 不附合要求，产品不合格 及时获取、更新相关法律法规 及国家标准 极少严重否 选用原料是否符合国家 各项法规标准 不附合国家各项法规标准使用违规原料 及时获取、更新相关法律法规 及国家标准 不可能严重否 产品开发的有关规定不按规定进行工作 项目不能如期保质保量完 成 培训、考核极少一般否 文件控制程序文件遗失或使用报废文件产品不合格培训、考核极少一般否 是否具有市场调研能力调研信息失真设计策划不正确培训极少严重否 从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否 所有的人员是否具备专 业素质 不符合岗位职责不具备专业素质 依据人力资源管理制度规定， 对人员进行定期考核 极少一般否 是否具备各项专业设备 不明确是否具有各项专业 设备（项目开始公司可能 会决定用不是很匹配的设 备投入产品试验） 产品研发无法顺利开展建立设备管理档案极少一般否 失信结果失信结果控制措施控制措施 是否重是否重 大大 制度履行 人员结构 环境设施 因素分析因素分析失信表现失信表现 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：技术部 编号：2013002部门：技术部 编号：2013002 失信风险评价分析失信风险评价分析 序号序号 1 1 过程名称过程名称 设计和开 发产品 （立项评 审、编制 项目计划 、设计和 开发以及 改进产 品） 因素类别因素类别 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 方案设计过程中与相关 部门进行交流，确认方 案的可实施工性 不进行内部信息交流 制定的方案不附合立项要 求 产品开发可行性分析报告极少一般否 方案设计过程中与外部 相关人员进行交流，确 认方案的可实施工性 不进行外部信息交流 制定的方案不附合立项要 求 产品开发可行性分析报告极少一般否 信息沟通 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 可能性可能性严重性严重性 熟知国家各项法规 标准 对国家各项法规标准不够了 解 未审核出使用违规原料 及时获取、更新相关法 律法规及生产标准 不可能严重否 配方中所有物质完 全符合食品安全相 关标准GB 2760- 2011规定 配方中有不合规物质添加或 添加量不符合标准要求 产品配方不合规质量控制输出评审极少一般否 记录控制程序记录不全或遗失影响生产进度和质量培训、考核极少一般否 设备管理办法 不按管理办法进行采购或自 制 设备不区配，影响检验进度、 质量 培训、考核极少一般否 从业人员需要诚信 守信 隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否 从业人员需要保守 机密 泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否 所有的人员是否具 备专业素质 不符合岗位职责不具备专业素质 依据人力资源管理制度 规定，对人员进行定期 考核 极少一般否 是否具备各项专业 设备 不明确是否具有各项专业设 备 产品质量控制无法顺利开展建立设备管理档案极少一般否 公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 产品小试中试及量 产前与生产部门沟 通，确定工艺流程 与参数 不及时进行生产部门沟通， 并进行试验 工艺流程及技术参数不符合要 求 无法保证产品质量极少一般否 失信结果失信结果控制措施控制措施是否重大是否重大 制度履行 人员结构 环境设施 信息沟通 因素分析因素分析失信表现失信表现 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：品控部 编号：2013003部门：品控部 编号：2013003 失信风险评价分析失信风险评价分析 序号序号过程名称过程名称 因素类因素类 别别 内控标准拟草完 成，投入使用前未 交有关部门申核 未经有关部门审核直接使用 内控标准 产品质量无控制标准产品内控标准受控极少一般否 信息沟通 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 可能性可能性严重性严重性 熟知国家广告、营销法规 、公司产品标准各项参数 不能按计划拓展市场 产品广告宣传无法如期展 开 及时获取、更新相关 法律法规及生产产品 参数 不可能严重否 市场开拓的有关规定不按规定进行工作 耽搁市场开拓，影响已有 市场份额 培训、考核极少一般否 诚信意识不足，责任心不 强 中饱私囊、收取回扣或贿 赂 人员诚信度不够 签署协议，建立奖罚 机制 极少一般否 市场人员需要保守机密泄露市场信息等核心机密 公司机密外泄 从业人员签署保密协 议 极少一般否 业务素质不强，不熟悉公 司产品 不能赢取客户需要 不具备专业素质，失去客 户 培训、考核极少一般否 具备市场交流的各种配套 设施 无法为客户提供满意的交 流平台，如会议场地、交 通工具、交流主题 市场交流无法顺利开展 建立市场交流配套档 案 极少一般否 公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否 熟悉国内各种食品市场交 易会 不及时参加市场交易会 不了解市场，产品开发过 时 及时获取最新产品、 主打产品信息 极少一般否 与客户经常沟通，邀请客 户参加论坛、沙龙会议， 演示最新产品 闭门造车，产品跟不上时 代发展 产品失去市场份额 客户及时沟通、举办 推荐产品的会议 极少一般否 失信结果失信结果控制措施控制措施是否重大是否重大 制度履 行 人员结 构 环境设 施 信息沟 通 因素分析因素分析失信表现失信表现 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：市场部 编号：2013004部门：市场部 编号：2013004 失信风险评价分析失信风险评价分析 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 序号序号 过程名称过程名称 因素类因素类 别别 可能性可能性严重性严重性 对国家金融法律法规和 政策的落实 不了解相关法律法规 或落实不到位 造成违规事件发生，影响 公司信用度 加强管理，确保资金合理、 建立多元化的企业融资渠道 极少严重否 会计准则、税法政策变 更 信息滞后、影响工作 效率 造成账务处理及财务报表 错误 及时收集更新相关信息极少严重否 会计法、会计基 础工作规范、税法 不能遵守企业会计制 度以及税法要求 影响工作效率、造成违规 事件发生和经济损失，影 响公司信用度 要熟悉财经法律、法规和国 家统一的会计制度，定期参 加继续教育学习，严格按照 规定执行 极少严重否 个人信用度 个人存在失信行为， 信用度低 影响公司声誉及信用度 严格执行国家财经制度，遵 守国家政策法令。 极少一般否 管理能力、技术能力 管理能力、技术能力 不符合要求 影响管理工作的正常运 行，给企业造成经济损失 严格执行国家财经制度，遵 守国家政策法令。 极少一般否 专业、经验、会计职称 、职业道德、能力、责 工作效率低，执行力 、分析能力、管理能 不能满足工作要求 招聘符合需求人员，加强培 训 极少一般否 信用环境 财务数据、资料不准 确 影响市场正常秩序，造成 公司经济损失，影响公司 财务数据、资料准确无误极少严重否 资金配置 资金配置不充足，不 能按时还款、还贷 影响公司声誉及信用度 加强管理，确保资金合理、 充足地配置，确保按时还款 、还贷，提高效益 极少严重否 信息沟通 相关法律法规、制度的 宣传，与相关方的交流 不了解相关法律法规 、制度，相关法律法 规、制度在员工中的 宣传不到位，与相关 方缺乏交流 影响公司工作效率，出现 违规事件，造成公司经济 损失，影响公司信用度 及时获取相关法律法规，认 真学习、贯彻，加强在员工 中的宣传，加强与相关方的 沟通交流 极少严重否 控制措施控制措施是否重大是否重大 制度履行 人员结构 环境设施 因素分析因素分析失信表现失信表现失信结果失信结果 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：财务部 编号：2013005部门：财务部 编号：2013005 失信风险评价分析失信风险评价分析 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 序号序号 过程名称过程名称 因素类别因素类别 可能性可能性严重性严重性 法律法规 没有及时收集、转化 没有收集齐全违反法律法规 完善并执行合规性评价控 制程序，使企业符合法律 法规的要求。 不可能严重否 企业规章制度 没有按照法律法规转化成 企业制度 制度制定不合理 没有相应规定 企业经营管理出现漏洞 根据合规性评价，修订、补 充完善制度 法律法规识别控制表 查看制度的执行记录 极少严重否 质量标准 没有收集齐全所需质量标 准 没有按质量标准执行 产品质量出现问题 完善并执行合规性评价控 制程序 ，使企业符合相关 质量标准的要求。 极少严重否 配备情况 配备不合理 层次不合理 管理混乱、经常加班 明确岗位，确定岗位职责。 建立人才储备库，执行人 才储备管理制度。 极少一般否 任职资格及要求不具备资格不能完成工作 依据岗位职责，编制任 职要求； 含健康证及健康状况要求。 参加入职前培训。 极少一般否 岗位能力不具备岗位工作能力 不能按时完成工作并且 胜任工作 完善并执行年度培训计划 、岗位技能培训，提升岗 位能力； 月度/年度岗位考核，针对个 人座谈，改进和提升工作能 力。 极少一般否 行为和素质要求不认真履行工作职责等 发生个人失信行为，影 响企业形象 企业诚信文化培训、道德培 养（诚信教育机制）； 岗位职责要求/采购规程等； 行为考核。 极少一般否 失信结果失信结果控制措施控制措施是否重大是否重大 制度履行 人员结构 因素分析因素分析失信表现失信表现 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：生产部 编号：2013006部门：生产部 编号：2013006 失信风险评价分析失信风险评价分析 序号序号 1 1 过程名称过程名称 生产经营 管理过程 因素类别因素类别 内部环境 对员工行为不端管理不严 格 物理环境不合格 诚信氛围不好，不能形 成友好、轻松的办公环 境。 影响产品质量 失信行为责任追究及惩戒制 度 GMP要求等 极少一般否 外部环境 不能准确掌控市场； 服从市场潜规则 信息有误，增加企业成 本； 产品质量不过关 培训、企业文化、行为规范 等提升自身能力并进行约 束，形成良好的诚信经营环 境。 极少一般否 内部沟通 与管理层沟通不畅，不了 解企业发展； 与相关部门沟通不利。 不了解企业经营发展战 略，没有集体荣誉感和 归属感； 不能完成相应配合工作 。 完善并执行诚信信息交流 与控制程序； OA、邮件的沟通与确认等等 。 极少一般否 外部沟通 工作职责的外部相关部门 沟通不畅 外部失信，影响企业发 展 完善并执行诚信信息交流 与控制程序； 按相关工作职责与外部进行 沟通。 极少一般否 环境设施 信息沟通 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 序号 因素类别因素分析失信表现 人员结构 了解企业组织机构，人员基础 信息，掌握人员知识和技能水 平，了解岗位需求 没有取得相应的资格及证件，不 具备岗位工作能力 制度履行 1、法律法规 2、人力资源部管理规定 岗位职责及任职条件人 力储备管理制度 3、各部 门需要招聘员工须填写员工 （人才）需求申请表 1、没有及时收集、转化或收集 不全 2、制 度制定不合理，没有相应的规定 或不按照管理规定执行 信息沟通 1、管理层、各部门沟通 2、劳动管理部门 1、与管理层沟通不畅,不理解 企业的发展 2 、与公司各部门沟通不及时 3、没有妥善处理员工劳动关 系，没有及时取得与劳动管理部 门沟通，对于外部失信，影响企 业发展 人员结构 1、各岗位人员配备情况 2、任职资格及要求 3、岗位能力 4、员工的行为和素质要求 1、人员配备不合理，层次不合 理 2、 不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不具 备岗位工作能力 4、 不认真履行工作职责及相关管理 制度 制度履行 1、法律法规 2、职工培训管理制度、员工 绩效考核管理规定、公司员工 条例、岗位操作规程、中华人 民共和国食品安全法及安全三 级教育 1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定，没有按照规定标准执行 信息沟通 1、及时沟通各部门规划及定 编培训计划，对培训效果应验 证 沟通不畅，不了解各部门人才需 求情况，影响企业发展进度 人员结构 1、各岗位人员配备情况 2、掌握劳动关系知识，处理 劳动关系方法 1、人员配备不合理，层次不合 理 2、 处理劳动关系方法不当 制度履行 1、法律法规 2、人力资源部管理规定 岗位职责及任职条件人 力储备管理制度 1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、 制度制定不合理，没有相应的规 定，没有按照规定标准执行 3、不能满足员工的相关待遇 招聘 评价 培训 劳动 关系 诚信因素识别和评价表诚信因素识别和评价表 部门：人力资源部 编号：2013007 过程名称 1 3 3 人力 资源 管理 信息沟通 1、与公司员工沟通 2、与劳动管理部门沟通 1、未及时签订劳动合同建档2 、未妥善处理员工劳动关系 3 、未有效沟通 人员结构了解薪酬制度及相关规定不能满足员工的相关待遇 制度履行 1、法律法规 2、薪酬管理制度 1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、 制度制定不合理，没有相应的规 定，没有按照规定标准执行 3、不能满足员工的相关待遇 信息沟通 1、领导层、各相关部门 2、劳动管理部门 1、与管理层沟通不畅 2、未 及时发放工资、缴纳五险一金等 薪酬 福利 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。 4 失信结果控制措施 重要诚信因素 判定（是/否） 管理混乱，不能按时完成工 作并且胜任工作，发生个人 失信行为，影响企业形象 明确并确定岗位管理制度并 执行岗位职责及任职条件 ，员工参加入职前培训并 持健康证上岗，特殊工种应 持证上岗，建立人才储备库 并执行人才储备管理制度 是 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，影响了 正常的工作效率 1、完善并执行合规性评价 控制程序使企业符合法律 法规要求 2、根据合规性评 价，编制、补充、完善各项 管理制度，法律法规识别控 制表，查看制度执行的记录 否 1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 2、招聘不及时及人员配备不 合理，管理混