食品药品索证索票内容汇总表.xls

序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 1食品生产 食品原料、食品添加剂、食品相关产品，查看供货者的许可证、产品合格证明文 件，应当查验企业是否依照食品安全标准进行自行检验或委托检验，并查验相关检 验记录。1.国内采购的食品原料、食品添加剂及食品添加加剂生产原料，应当查验 供货者的许可证和产品合格证明文件;2.供货者名称与原料产品标签生产商信息一 致，相关证照在有效期内；产品合格证明文件与所购原料批次一致；3.合格证明文 件应包括批检、型检等，批检必须一一对应，型检频次和要求按照相应的产品标准 要求实施；4.进口的食品、食品添加剂生产用原辅材料及包装材料，应当查验检验 检疫部门出具的对应批次的有效的检验检疫证明；5.从流通经营单位(超市、批发零 售市场等)批量或长期采购时，应当查验并留存加盖有公章的营业执照和食品流通许 可证等复印件；少量或临时采购时，应确认其资质并留存盖有供货方公章(或签字) 的每笔购物凭证或每笔送货单;6.从农贸市场采购的，应当索取并留存市场管理部门 或经营户出具的加盖公章(或签字)的购物凭证;从个体工商户采购的，应当查验并留 存供应者盖章(或签字)的许可证、营业执照或复印件、购物凭证和每笔供应清单;7. 从超市采购畜禽肉类的，应留存盖有供货方公章(或签字)的每笔购物凭证或每笔送 货单；从批发零售市场、农贸市场等采购畜禽肉类的，应索取并留存动物产品检疫 合格证明以及盖有供货方公章(或签字)的每笔购物凭证或每笔送货单;从屠宰企业直 接采购的，应当索取并留存供货方盖章(或签字)的许可证、营业执照复印件和动物 产品检疫合格证明。 食品生产日常监督检 查操作手册 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 供货商的许可证和食品出厂检验合格证或其他合格证明 食品安全法第五 十三条 食品经营企业应如实记录食品名称，规格、数量、生产日期或生产批号、保质期、 进货日期以及供货者名称、地址联系方式等内容，并保存相关凭证。 食品安全法第五 十三条 进口食品、食品添加剂应当按照国家出入境检验检疫部门的要求随附合格证明材料 食品安全法第九 十二条 食用农产品销售者应当建立食用农产品进货查验记录制度，如实记录食用农产品的 名称、数量、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容。 食品安全法第 六 十五条 禁止销售下列食用农产品：未按规定进行检疫或者检疫不合格的肉类;未按规定进行 检验或者检验不合格的肉类;销售者采购食用农产品，应当按照规定查验相关证明材 料，不符合要求的，不得采购和销售。 食用农产品市场销 售质量安全监督管理 办法 第二十五条第二十六 条 2食品流通 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 3餐饮服务 从生产加工单位或生产基地直接采购时，应当查验、索取并留存加盖有供货方公章 的许可证、营业执照和产品合格证明文件复印件；留存盖有供货方公章（或签字） 的每笔购物凭证或每笔送货单； 从流通经营单位（商场、超市、批发零售市场等）批量或长期采购时，应当查 验并留存加盖有公章的营业执照和食品流通许可证等复印件；留存盖有供货方公章 （或签字）的每笔购物凭证或每笔送货单。 从流通经营单位（商场、超市、批发零售市场等）少量或临时采购时，应当确 认其是否有营业执照和食品流通许可证，留存盖有供货方公章（或签字）的每笔购 物凭证或每笔送货单。 从农贸市场采购的，应当索取并留存市场管理部门或经营户出具的加盖公章 （或签字）的购物凭证；从个体工商户采购的，应当查验并留存供应者盖章（或签 字）的许可证、营业执照或复印件、购物凭证和每笔供应清单。 从食品流通经营单位（商场、超市、批发零售市场等）和农贸市场采购畜禽肉 类的，应当查验动物产品检疫合格证明原件；从屠宰企业直接采购的，应当索取并 留存供货方盖章（或签字）的许可证、营业执照复印件和动物产品检疫合格证明原 件。 实行统一配送经营方式的，可以由餐饮服务企业总部统一查验、索取并留存供 货方盖章（或签字）的许可证、营业执照、产品合格证明文件，建立采购记录；各 门店应当建立并留存日常采购记录；门店自行采购的产品，应当严格落实索证索票 、进货查验和采购记录制度。 采购乳制品的，应当查验、索取并留存供货方盖章（或签字）的许可证、营业 执照、产品合格证明文件复印件。 批量采购进口食品、食品添加剂的，应当索取口岸进口食品法定检验机构出具 的与所购食品、食品添加剂相同批次的食品检验合格证明的复印件。 采购集中消毒企业供应的餐饮具的，应当查验、索取并留存集中消毒企业盖章 （或签字）的营业执照复印件、盖章的批次出厂检验报告（或复印件）。 关于印发餐饮服务 食品采购索证索票管 理规定的通知国食 药监食2011178号； 食品安全法 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 4保健食品生产 供货者的营业执照或有关证明文件。 原料、辅料、包装材料生产企业的生产许可和流通许可证明文件，或其他证明材料 。涉及进口的，应当索取出入境检验检疫部门出具的证明文件。 原料、辅料、包装材料的出厂检验合格证明。涉及检疫的，应当索取检疫合格 证明。 涉及商标、条形码印刷的,应当索取供货者印刷许可证和条形码印刷许可证。 法律法规规定的其他材料。 无法提供文件原件的，可以提交复印件；复印件应当逐页加盖生产企业或供货 者的公章并存档备查。 生产企业索票应当索取供货者出具的销售发票及相关凭证。凭证应当至少注明原料 、辅料、包装材料的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、保质期、单价、金 额、销售日期。 国家食品药品 监督管理局公告 2012年第67号 5保健食品经营 应向供货商索要保健食品经营许可证、营业执照、供货单位销售人员合法资格； 销售国产保健食品证件应当包括：产品批准证书或注册批件（以下称产品批准证 书）、生产企业生产许可证、生产企业营业执照、同批次检验报告或合格证明； 销售进口保健食品应索取进口保健食品批准证书、口岸所在地出入境检验检疫机 构检验合格证明。 还应当索取供应商出具的正规销售发票及同批次的检验报告或合格证明、相关凭 证，凭证应至少注明保健食品的名称、批准文号、规格、数量、生产日期、生产批 号、保质期、单价、金额、销售日期。 河北省保健食品经营 索证索票和台账管理 工作指南（试行） 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 6化妆品生产 国内生产企业或供应商的营业执照、供货单位销售人员合法资格； 原料、包装材料生产企业的其他资质证明； 原料、包装材料的检验合格证明； 涉及商标、条形码印刷的供应商印刷许可证和条形码印刷许可证。 不能提供原件的，可以提供复印件。但复印件应加盖国内生产企业或供应商的公章 并存档备查。 索取供货商出具的正式销售发票及相关凭证，注明原料、包装材料的名称、规格、 数量、生产日期/批号、保质期、单价、金额、销货日期、以及原料、包装材料供应 商的住所和联系方式等信息。 河北省化妆品生产经 营索证索票和台账管 理工作指南（试行） 7化妆品经营 应向供货商索要营业执照、供货单位销售人员合法资格； 销售的产品证件应当包括：化妆品批准证书、生产者卫生许可证、营业执照、同批 次检验报告或检验合格证明； 经营进口化妆品应索取进口化妆品批准或备案证书、口岸所在地出入境检验检疫机 构检验合格证明。 化妆品经营企业索要的各类证件复印件都应加盖供货商或生产企业公章。 索取供应商出具的正规销售发票或相关凭证，在发票或凭证上应至少注明化妆品的 名称、批准（备案）文号、规格、数量、生产日期、生产批号、保质期、单价、金 额、销售日期。 河北省化妆品生产经 营索证索票和台账管 理工作指南（试行） 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 8药品生产 1、购入原辅料、药包材生产企业生产许可证、GMP证、注册证和购买发票等；2、药 品生产企业（含制剂室、包材生产企业）生产（配制）许可证、GMP证和注册证；3 、药品生产企业（含制剂室、包材生产企业）销售记录、销售发票等。 药品管理法、药品生 产监督管理办法、GMP 、医疗机构制剂配制 监督管理办法、直接 接触药品的包装材料 和容器管理办法 9医疗机构 采购药品： 第七条 医疗机构购进药品，应当查验供货单位的药品生产许可证或者药品 经营许可证和营业执照、所销售药品的批准证明文件等相关证明文件，并核 实销售人员持有的授权书原件和身份证原件。 医疗机构应当妥善保存首次购进药品加盖供货单位原印章的前述证明文件的复印 件，保存期不得少于5年。 第八条 医疗机构购进药品时应当索取、留存供货单位的合法票据，并建立购进记 录，做到票、账、货相符。合法票据包括税票及详细清单，清单上必须载明供货单 位名称、药品名称、生产厂商、批号、数量、价格等内容，票据保存期不得少于3年 。 医疗机构药品监督 管理办法 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 10药品经营 采购环节 第六十二条 对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实 、有效： （一）药品生产许可证或者药品经营许可证复印件； （二）营业执照复印件及其上一年度企业年度报告公示情况； （三）药品生产质量管理规范认证证书或者药品经营质量管理规范认证证 书复印件； （四）相关印章、随货同行单（票）样式； （五）开户户名、开户银行及账号； （六）税务登记证和组织机构代码证复印件。 第六十三条 采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印 章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。以 上资料应当归入药品质量档案。 第六十四条 企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料： （一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件； （二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当 载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限； （三）供货单位及供货品种相关资料。 第六十六条 采购药品时，企业应当向供货单位索取发票。发票应当列明药品的 通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明的，应当附销售货 物或者提供应税劳务清单，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。 第六十七条 发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品 名一致，并与财务账目内容相对应。发票按有关规定保存。 药品经营质量管理 规范 序号序号 检查对象检查对象 环节环节 索证索票内容索证索票内容 实施依据实施依据 索证索票内容汇总表 索证索票内容汇总表 11药品经营 收货验收环节 第七十三条 药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随 货同行单（票）和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。随货同行单（票）应 当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单 位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位药品出库专用章原印章。 第七十六条 验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。供货单位为 批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书的传递和 保存可以采用电子数据形式，但应