国有股权管理工作流程图

国有股权管理工作流程图根据关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知（财管字200 号）、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国资委、证券会第19 号令）、关于印发上市公司国有股东标识管理暂行规定的通知（国资发产权2007108 号）和国务院国资委关于印发国有单位受让上市公司股份管理暂行规定的通知（国资发产权2007 109号）的有关规定制定本工作流程：国有股权由地方单位持有的，国有股权管理事宜由省级国资管理部门审核后报国务院国资委批准。一、设立公司需报送的材料：1、国资部门及国有股东关于国有股权管理问题的由请报告；2、政府有关部门同意组建股份有限公司的文件；3、设立公司的可行性研究报告、资产重组方案、国有股权管理方案；4、各发起人国有资产产权登记证、营业执照及主发起人前三年财务报表；5、发起人协议、资产重组协议；6、资产评估合规性审核文件；7、关于资产重组、国有股权管理的法律意见书；8、公司章程。二、配股时需报送的材料：1、省级国资部门及国有股东的申请报告；2、上市公司基本概况和董事会提出的配股预案及董事会决议；3、公司近期财务报告（年度报告或中期报告）和目前公司前10名股东名称、持股数和持股比例；4、公司前次募集资金使用审核报告和本次募集资金运用的可行性研究报告及政府对有关投资立项的批准文件；5、以实物资产认购的，需提供该资产的概况、资产评估报告书及合规性审核文件等。三、转让或划转股权需报送材料：1、省级国资部门关于转让或划转国有股权的申请报告；2、省级人民政府关于股权转让或划转的批准文件；3、国有股权转让可行性研究报告、转让收入的收取及使用管理报告；4、转让方、受让方草签的股权转让协议；5、公司上年度及近期财务审计报告和公司前10名股东名称、持股情况及以前年度国有股权发生情况；6、受让方或划入方基本情况、营业执照及近2年财务审计报告；7、受让方与公司、转让方的债权债务情况；8、受让方在财务报国资部门审批受让国有股权前9个月内与转让方及公司发生的股权转让、资产置换、投资等重大事项的资料；9、受让方对公司考察报告及未来12个月内对公司进行重组的计划（适用于控股权发生变更的转让情形）；10、关于股权转让的法律意见书。四、国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统的转让国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，同时符合以下两个条件的，由国有控股股东按照内部决策程序决定，并在股份转让完成后7个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份（累计转让股份扣除累计增持股份后的余额，下同）的比例未达到上市公司总股本的5%；总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股或累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%。国有控股股东转让股份不符合前条规定的两个条件之一的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。五、国有股东所持上市公司股份的协议转让国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后，应当及时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构。并应当同时将拟协议转让股份的信息书面告知上