某尾矿库安全生产标准化评审报告

尾矿库尾矿库安全生产标准化安全生产标准化 外部评审报告外部评审报告 2015 年年 3 月月 27 日日 尾矿库尾矿库安全生产标准化安全生产标准化 外部评审报告外部评审报告 申请企业： 尾矿库安全生产标准化外部评审 评审单位： 评审行业： 金属矿山 专业：尾矿库 评审性质： 初次申请 等级： 二级 评审日期： 评评 审审 人人 员员 姓姓 名名专专 业业职职 称称签签 字字 考评组负责人 考评组成员 报告编制人 过程控制 负 责 人 被被 考考 评评 单单 位位 申请企业名称 申请企业地址 邮政编码联系人 联系电话电子邮箱 考评日期： I 前前 言言 为落实国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准 化建设工作的通知 、国家安全生产监督管理总局关于认真组织开展实施工作的通知 ， 国务院关于进一步 加强企业安全年生产工作的通知 （国发201023 号）及河北省安全生产 监督管理局关于做好金属非金属矿山安全生产标准化评价工作的通知 的要求，公司委托 XXXX 公司为 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库开 展安全生产标准化外部考评工作。 XXXX 有限公司位于 ，行政区划隶属于 管辖。本次考 评目标为二级。 接受委托后，我公司组建了外部考评组。于 XXX 年 XX 月 XX 日， 用 X 天的时间对 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库进行了安全生产标 准化外部考评工作。 考评组在外部考评过程中，对该尾矿库进行了现场检查、对安全生 产标准化系统的创建和实施过程及基础资料等内容进行了审查和考评， 同时审阅了该尾矿库自评报告。最终得出了金属非金属尾矿库安全生产 标准化外评结果，并编制完成了 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库安 全生产标准化外部考评报告。外部考评报告依据河北省安全生产监督 管理局的通知 （冀安监管一200869 号）文件规定的内容进行编制。 通过对该尾矿库安全生产标准化的外部考评，得出如下结果： （1）安全生产标准化系统得分：该尾矿库目前尚未涉及到闭库，减 去相关权重分值后本次标准化评定总分为2910 分，本次评审实际得分为 2264.5 分，换算成百分制得分为77.82 分。 II （2）安全绩效：一年内未发生人员死亡的生产安全事故。 （3）安全生产标准化评审等级为二级。 在安全生产标准化评审过程中，得到了省、市、县安监局和企业的大 力支持和帮助，在此表示衷心的感谢！ 1 目目 录录 前前 言言I 1.考评的目的、范围、依据和程序考评的目的、范围、依据和程序.1 1.1 考评目的.1 1.2 考评范围.1 1.3 考评依据.1 1.4 考评程序和方法.2 2.被考评单位概况被考评单位概况.4 2.1 基本概况.4 2.2 主要生产工艺流程4 2.3 设备设施、原材料、产品.5 2.4 从业人员、生产方式、生产规模、营业收入.9 2.5 安全生产管理9 2.6 推进安全生产标准化工作情况15 3.文件考评综述文件考评综述.17 3.1 概述.17 3.2 申请材料及符合性评述.17 4 要素评审要素评审.19 4.1 要素评审.19 4.2 整改建议.19 5 整改计划整改计划27 5.1 整改计划.27 5.2 整改计划的针对性、可行性说明.28 2 6 打分说明、验证方式及综述打分说明、验证方式及综述.28 6.1 打分说明及打分情况.28 6.2 验证方式及综述.30 7.考评结果和等级推荐意见考评结果和等级推荐意见.31 7.1 安全生产标准化系统符合性.31 7.2 安全生产标准化系统有效性.32 7.3 评审结论.33 7.4 存在问题及建议.33 8.其他需说明的问题其他需说明的问题.33 附件：附件：34 1 1.考评的目的、范围、依据和程序 1.1 考评目的 依据金属非金属矿山安全生产标准化相关法规、文件和评分办法考 评 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库安全生产标准化系统创建的完善 程度，并确定安全生产标准化等级；对不符合项提出改进建议和措施， 从而推进该尾矿库安全生产和实施标准化管理工作；促进企业实现以人 为本、全员参与、过程控制；科学、全面、系统的对安全管理的全过程 进行标准化规范，不断消除和控制生产过程中的风险，持续改进安全生 产绩效，防止人身伤害和财产损失事故发生；提高该尾矿库的本质安全 水平，为安全生产许可工作提供依据。 1.2 考评范围 考评范围为 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库的生产运行系统、 生产辅助系统、安全管理和安全生产标准化的创建、实施情况。 1.3 考评依据 （1） 中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第 70 号) （2） 工伤保险条例(中华人民共和国国务院令第 586 号) （3） 河北省安全生产条例(河北省第十届人民代表大会常务委员 会公告第 38 号) （4） 金属非金属矿山安全标准化规范 导则(AQ2007.1-2006) （5） 金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南 （AQ2007.4-2006） （6） 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指 2 导意见 （安委20114 号） （7） 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发 201023 号) （8） 关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知 （安监总管一2011104 号） （9）国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标 准化评分办法的通知 （安监总厅管一 2011 177 号） （10）国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准 化评审工作管理办法的通知 安监总厅管一 2011 190 号 （11） 河北省企业安全生产标准化评审工作管理办法的通知（冀 安监管一201226 号） （12） 河北省安全生产监督管理局(冀安监管一201135 号) （13） 尾矿库安全监督管理规定(国家安监总局令第 38 号) （14） 关于印发 的通知(秦安监201239 号) （15） 尾矿库安全技术规程(AQ2006-2005) （16） 关于印发的通知 （冀安监管办2014147 号） （17） 河北省安全生产监督管理局关于印发的通知 （冀安监管办2014148 号） （18） 金属非金属矿山安全规程 （GB16423-2006） 。 1.4 考评程序和方法 1.4.1 评审程序 评审组将评审安排（包括评审组成员、日程安排等）通知申请企业， 3 在与申请企业达成一致后，正式开展现场评审工作。现场评审工作主要 包括以下五项内容： （1）评审首次会议 首次会议由评审组长主持，评审组成员及企业有关人员参加，说明 评审目的、范围和依据，确定评审计划和评审进度表，简要介绍评审程 序和方法。 （2）实施评审 评审组成员按照评审计划和任务分工，实施现场评审和文件评审， 获取客观证据，给出公正客观的评价和打分。 （3）评审组内部会议 在末次会议前，评审组召开内部沟通会议，对照适用的相关行业安 全生产标准化评审标准及有关规定评价评审证据，对扣分点、不符合项 及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的打分和评价意见， 并给出总体评审结论，明确评审等级结论推荐意见。 （4）汇报会议 在末次会议前，评审组事先向申请企业负责人简要汇报评审情况， 通报总体评审结果和等级推荐意见。 （5）评审总结会议 末次会议由评审组长主持，评审组成员及企业有关人员参加，由评 审组组长宣布评审结果，提出不符合项整改建议。 1.4.2 考评方法 评审组采取文件查阅、交谈询问、现场检查等方式，按照尾矿库安 全生产标准化系统 9 个元素和相关子元素的策划、执行、符合、绩效四 方面要求，对 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库安全生产标准化系统 进行了全面的审核打分。 抽样方法采用简单随机抽样法。 4 2.被考评单位概况 2.1 基本概况 XXXX 有限公司位于 XXXXX 村，行政区划隶属于 XXXXX 管辖。 该公司于 XXXX 年 XX 月 XX 日在 XXXX 管理局注册，证号： XXXXX，经济类型：有限责任公司，法定代表人：XX，许可范围：铁 矿石开采、磁选，营业期限：XXXXXX。 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库为 XXXX 有限公司下属单位， 尾矿库位于 XXXXX 村。目前安全生产许可证证号：XXXXX，负责人： XX，许可范围：尾矿库运营，有效期自 XXXXXX 日。 该尾矿库位于 XXXXX 村南，尾矿库所在的三面环山，沟口下 100m 为河，河对面约 200m 为公司选厂，XXX 村位于尾矿库下游约 700m 处 XX 河的北岸，库区距 XX 公路约 2km，有一条简易山路与该公 路相通，交通较便利。 库区周围无风景旅游景点和文物古迹及自然保护区，四周无铁路、 水库等重要公共工程。 2.2 主要生产工艺流程 XXXX 有限公司选厂生产工艺流程见下图： 5 图 2-1 铁选厂工艺流程图 选厂产生的尾矿通过压力输送至尾矿库坝顶，采用分散轮流放矿， 水力冲积上游式筑坝。 2.3 设备设施、原材料、产品 2.3.1 选厂 XXXX 选厂尾矿库原材料为铁矿石，产品为铁精粉。 表 2-1 选厂主要生产设备一览表 序号设备名称规格型号计量单位数量备注 1球磨机2136套1 2球磨机1570套1 3球磨机1836套1 4球磨机1545套1 5鄂式破碎机500750套1 6鄂式破碎机400600套1 7锤式破碎机1200套2 8分级机1000套1 9分级机1500套1 10精矿泵套2 6 11尾矿泵套2 12清水泵套2 13变压器800KVA套1 14变压器500KVA套1 15传送带套7 16装载机LG953台2 17磁选机套8 18高频筛套3 19打捞机套7 20给料机套2 2.3.2 尾矿库 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库为山谷型尾矿库,位于 XXX 村大 XX 沟内，该尾矿库始建于 XXX 月，后于 XX 月进行了加高扩容设计， 依据 XXXXX 公司 2011 年 1 月编制的XXXX 尾矿库增高扩容工程初 步设计 ，设计尾矿库总坝高 XX m，总库容为 XXXX104 m3，尾矿库 等别为三等。 1、尾矿库重点设备 包括尾矿库输送管道、放矿管，以及挖掘机、装载机等。 2、重点装置 尾矿库库内重点装置包括：初期坝、堆积坝、防排水设施、排渗设 施、安全监测设施等，具体内容如下： （1）初期坝 在原有初期坝外侧采用毛石补坡加高。初期坝坝底标高 126m，坝顶 标高 146m，坝长 71m，坝高 20m，坝型为透水堆石坝，坝顶宽度 38m，下游坡比为 1:1.75。 （2）堆积坝与筑坝工艺 设计尾矿堆积最终高程为 220m，总坝高为 94m。 放矿及筑坝方式包括以下二种： 非冬季放矿：采用上游式分散放矿的筑坝工艺进行筑坝。用人工或 7 机械堆筑尾砂子坝，然后将放矿主管和放矿支管移升到子坝坝顶，采用 支管于坝前均匀放矿，然后保持坝内滩顶、堆积面均匀上升，如此循环。 每期子坝高度为 2.0m，顶宽 4.0m，子坝外边坡为 1:3.5，内边坡为 1:2.0，子坝每 10m 高差留一马道平台，马道平台宽 5m，尾矿堆积平均 外坡比为 1:4.0。 冬季放矿：由于本地区为寒冷地区，冬季采用集中放矿形式，防止 坝坡面形成冰冻夹层，在放矿管路增设保温泡沫或草垫包裹；预留干尾 砂堆筑子坝，不得采用冻层砂筑坝，根据实际生产能力，冬季最大上升 高度为 6m，最大预留干尾砂量为 1482m3。 （3）防排水设施 尾矿库排水系统由排水隧洞、排水管、排水井、排水斜槽、消力池、 坝面排水沟、坝肩排水沟组成。 排水隧洞：根据库内地形，在库内修建排水隧洞，隧洞出口底标高 为 150.0m，洞长 230m，隧洞坡度 1%，隧洞进口底标高为 152.5m。隧 洞采用直墙圆拱形，衬砌后净断面尺寸为宽 2.2m，直墙高 1.1m，上拱半 径 1.1m。可实现自流回水。 排水管：排水管采用钢筋混凝土现浇管，管径内径为 1.2m。 排水井：排水井采用 6 座直径为 2.0m，高 12m 框架和窗口组合形式 的钢筋混凝土排水井。排水井基础坐落在中等风化岩上。 排水斜槽：库区存在两个支沟，为保证支沟内不存在死水区和增大 排水设施的进水能力，在两个支沟内修建钢筋混凝土排水斜槽，排水斜 槽断面采用 0.6m0.8m 和 1.0m1.2m 两种形式，排水斜槽基础要求坐落 在强风化岩上。 消力池：隧洞出水口设消力池兼做高位水池，直径 9m，高 5m，壁 厚 400mm 的钢筋混凝土结构，消力池出水口连接浆砌石溢洪道，溢洪道 断面为 3m1.2m，壁厚 500mm,沿山体铺设至下游自然河道内。 8 坝肩排水沟：坝肩排水沟采用浆砌石结构，断面为 1m1m，浆砌石 壁厚 500mm。坝肩排水沟下游出口连接至下游集水池。 坝面排水沟：为防止暴雨冲涮坝面造成拉沟，在堆积坝每升高 10m 的平台设横向排水沟，纵向排水沟每 50m 设一道，排水沟采用浆砌石和 尾砂空心砖浆砌抹面结构，断面为 500500mm，壁厚 500mm。 （4）排渗设施 为了导出现有尾矿坝上的渗水及降雨渗水，控制浸润线埋深，随堆 积坝升高在标高 160m、170m、180m、190m、200m 设塑料排渗盲沟， 排渗盲沟平行拦挡坝轴线布置。 水平排渗设施采用土工布包裹碎石形成排渗盲体，并用 HHMY200 型塑料盲管集中水流，通过硬制 HDPE 引流管引流。引流管布置结构为 直径 100mm，铺设长度 100mm，间距 20m，坡度为 1%，渗水引至坡面 排水沟。 （5）观测设施 尾矿库的观测设施包括位移沉降观测、水位观测、浸润线观测。 位移观测： 位移观测标点埋设于坝体表面，用以观测坝体的变形状况。位移观 测标点布置选择可控制主要变形情况的断面，如最大坝高断面，工程地 质变化较大的地段，标点埋设使标点上十字丝之纵线（平行于坝轴线方 向的线）偏差不大于 10mm。在距初期坝外坝脚 5m 及尾矿坝 134.0m、143.0m、160.0m、180.0m、220.0m 平台各设置 3 个位移观测标 点。位移观测基点设在库外稳定的山体且易于观测位置，观测基点由底 板、立柱和标点头三部分组成。 库水位观测设施： 库水位观测设施，在库内排水井上设置清晰醒目的水位标尺，在干 滩垂直坝轴线每隔 50m 插设标旗，显示干滩长度和水位标高。 9 浸润线观测设施： 在标高 160m、180m、200m 平台各设置 3 个浸润线观测孔，即整个 坝面为 3 个监测剖面。该尾矿坝采用测压管观测坝体内浸润线，测压管 采用直径为 100mm 厚壁工程塑料管，将其下底段封闭，在封闭端管壁上 钻孔，孔径 10mm，孔间距 100mm，每周 4 孔梅花布置，钻孔段长 1.5m，钻孔段外包 400g/m2，土工布一层，用尼龙线缠牢固，测压管上 部用长 0.7m 的直径为 130mm 钢套管进行保护，测压管顶端安装带折页 孔盖并加锁，平均每月观测一次，遇有上游水位超过正常高水位、经常 高水位及坝体异常时应增加测次。 动态监测系统： 动态监测系统包括坝体位移监测、浸润线监测、尾矿库干滩监测、 库水位观测、降雨量监测、视频监控。 2.4 从业人员、生产方式、生产规模、营业收入 尾矿库相关从业人员共 20 名，负责人、安全管理人员及特种作业人 员均经培训，依法持证上岗。其他相关人员均按要求进行了公司的内部 培训，并经考核合格后上岗。 XXXX 有限公司 XXXX 选厂年处理原矿 120104 t，生产铁精粉 20104 t，年产尾矿 100104 t，尾矿干容重约 1.5t/m3，则年产尾矿 66.7104 m3。年工作 330 日，采用磁选工艺，尾矿库输送浓度为 15% 19%。 公司固定资产 XXXX 万，年营业收入 XX 万，可有效带动地方经济 发展，创造良好的社会经济效益。 2.5 安全生产管理 2.5.1 安全管理机构 XXXX 公司按照相关规程要求，成立了安全生产委员会、各级安全 10 生产领导小组及专职安全管理部门（安全部、安全科） ；下属单位 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库设安全科，由公司安全部统一管理， 该单位安全管理机构齐全，负责人及安全管理人员均持证上岗。 2.5.2 三项制度 由企业负责人牵头，安全部依据法律、法规结合企业实际情况编制 了安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程等安全管理文件，使 企业在生产过程中有章可循，可有效的预防发生安全生产事故。 （1）安全生产责任制 根据尾矿库的安全组织机构现状，安全生产责任制包括各部门安全 生产责任制和各级人员的安全生产责任制。已制定的各部门、各级人员 安全生产责任制共 32 项，详见表 1-2。 表 2-2 安全生产责任制目录 序号名 称备 注 1. 生产经营单位安全生产职责 2. 公司安全生产委员会安全生产职责 3. 总经理安全生产职责 4. 安全生产副总经理安全生产职责 5. 安全部安全生产职责 6. 生产部安全生产职责 7. 综合办安全生产职责 8. 财务部安全生产职责 9. 安全部长安全生产职责 10. 生产部长安全生产职责 11. 综合办主任安全生产职责 12. 财务部部长安全生产职责 13. 尾矿库负责人安全生产职责 14. 选厂安全生产领导小组安全生产职责 11 序号名 称备 注 15. 安全科安全生产职责 16. 生产车间安全生产职责 17. 尾矿库专职安全员安全生产职责 18. 生产班组安全生产职责 19. 尾矿班组安全生产职责 20. 维修组安全生产职责 21. 安全科科长安全生产职责 22. 生产车间主任安全生产职责 23. 班组长安全生产职责 24. 砂泵工安全生产职责 25. 尾矿工安全生产职责 26. 维修工安全工作职责 27. 电工安全工作职责 28. 扒料工（砸大块）安全工作职责 29. 球磨工安全工作职责 30. 磁选工安全工作职责 31. 过滤工安全工作职责 32. 过磅（取样）员安全工作职责 （2）安全生产管理制度 根据尾矿库安全生产标准化评分办法的要求，制定了安全生产 管理制度共 54 项，详见表 1-3。 表 2-3 安全生产管理制度目录 序号名 称备 注 1.安全生产目标与指标管理制度 2.安全生产法律法规意识识别和提升管理制度 3. 安全生产法律法规与其他要求识别和获取管理制 度 4.安全管理机构和人员配置管理制度 12 序号名 称备 注 5.安全生产责任制管理制度 6.文件及资料控制管理制度 7.外部联系、内部沟通与合理化建议管理制度 8.承包商选择、评价与管理制度 9.安全生产费用投入管理制度 10.职工工伤保险保障制度 11.危险源辨识和风险评价管理制度 12.关键任务识别与分析制度 13.任务观察制度 14.员工安全意识识别与提升管理制度 15.培训教育管理制度 16.尾矿库建设安全管理制度 17.尾矿库设计管理制度 18.尾矿库闭库管理制度 19.尾矿输送管理制度 20.尾矿排放与筑坝管理制度 21.尾矿库水位控制与防汛管理制度 22.尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度 23.尾矿库防震与抗震安全管理制度 24.电力线路管理制度 25.照明管理制度 26.危险地段安全警示标志管理制度 27.职业卫生管理制度 28.劳动防护用品管理制度 29.变化管理制度 30.尾矿库安全检查制度 31.日常巡检安全检查制度 32.尾矿库防洪安全检查制度 13 序号名 称备 注 33.尾矿坝安全检查制度 34.尾矿库库区安全检查制度 35.纠正和预防措施管理制度 36.应急管理及响应制度 37.应急演练与应急预案评审制度 38.事故、事件报告制度 39.事故、事件调查与跟踪制度 40.事故、事件统计分析管理制度 41.事故、事件回顾制度 42.安全绩效监测制度 43.安全生产标准化系统内部评价制度 44.重大危险源监控制度 45.安全会议管理制度 46.设备设施安全管理制度 47.特种作业人员管理制度 48.隐患排查治理管理制度 49.安全生产奖惩管理制度 50.安全生产档案管理制度 51.安全设施施工及验收管理制度 52.尾矿库环保监测管理制度 53.许可作业管理制度 54.尾矿坝定期观测管理制度 （3）安全操作规程 根据企业现状，编制了各岗位安全操作规程，已制定的安全操作规 程共 16 项，详见表 1-4。 14 表 2-4 安全操作规程目录 序号名 称备 注 1.尾矿排放安全操作规程 2.子坝堆筑安全操作规程 3.尾矿库水位控制与防汛安全操作规程 4.电焊工安全操作规程 5.砂泵工安全操作规程 6.水泵工安全操作规程 7.维修电工安全操作规程 8.扒料工（砸大块）安全操作规程 9.破碎工安全操作规程 10.过滤工安全操作规程 11.磁选工安全操作规程 12.颚式破碎机安全操作规程 13.磨矿、分级作业安全操作规程 14.球磨机安全操作规程 15.铲车司机安全操作规程 16.尾矿工安全操作规程 2.5.3 事故应急预案情况 为有效防止重、特大安全事故的发生，企业根据生产经营单位安 全生产事故应急预案编制导则( GB/T 29639-2013)，编制了适合尾矿库 实际情况的安全生产事故应急预案，成立了应急组织机构、明确了人员 编制、进行了物资储备，并进行了应急预案演练。 2.5.4 重大危险源管理 尾矿库设计总坝高 94 m，总库容 780104 m3，尾矿库等别为三等。 依据相关规定该尾矿库已构成重大危险源，企业委托中机工程(西安)启 源咨询设计有限公司进行了重大危险源评估，经评估该尾矿库构成三级 15 重大危险源，并编制了XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库重大危险源 评估报告 。企业依据相关法律法规对尾矿库进行了重大危险源管理，并 按照规定在安监部门进行了重大危险源备案。 2.6 推进安全生产标准化工作情况 该尾矿库于 2014 年 4 月开始进行了安全生产标准化体系的各项改进 和筹备工作，并于 2014 年 5 月 5 日起正式运行。 2.6.1 准备阶段 2014 年 4 月成立了以尾矿库负责人为组长的安全生产标准化工作领 导小组，并召开了安全生产标准化领导小组、主要骨干参加的安全生产 标准化动员会，进行了全面动员，并对相关法规和规范进行前期培训和 学习。 2.6.2 初始评估结论 安全生产标准化筹备期间，企业对尾矿库安全生产现状(包括组织机 构、基础资料、人员、设备设施状况)等进行了调查摸底，初始评估结论 如下： 部分员工安全生产意识较淡薄，未设立文件化的安全目标与指标， 缺少安全生产目标和指标的实施及考核统计；相关法律法规未系统收集 和整理，员工安全意识情况未进行有效调查，安全生产“三项”制度中现 行法律、法规的融入性较差，与安全生产标准化的要求差距较大，需重 新进行整理和编制，部分岗位职责界定不清晰；作业指导书不健全，缺 少规范性；未进行尾矿库风险辨识与分析，对其可能带来的风险缺少有 效管理。 安全培训教育工作不到位；未制定员工体检计划并实施体检。未识 别职业危害并制定监测计划；各项安全检查工作不到位，未能及时纠正 和预防事故隐患。 未制定应急预案的演练计划；未对事故事件进行汇总和分析回顾管 16 理工作。 尾矿库现场存在的主要问题为尾矿库坝面排水沟内存在杂物；堆积 坝外坡面局部不平整；安全警示标志不健全等。 2.6.3 策划阶段 企业根据上述初始评估结果，结合尾矿库安全生产标准化相关导则 与实施指南的要求，确定建立尾矿库安全生产标准化系统。 (1)确定建立的安全标准系统内容 成立了文件编写小组，进行了文件编写培训，并编制了标准化系 统文件。 表 2-5 尾矿库安全生产标准化系统文件 序号 文件名称编 号 01安全生产责任制XL/AQ-SCZZ- 2014 02安全生产管理制度XL/AQ-GLZD- 2014 03安全操作规程XL/AQ-CZGC- 2014 04生产安全事故应急预案 TCYX-2012-03 编制了各种记录表。 识别并获取了外来文件，外来文件包括：法律、行政法规、部门 规章、地方法律、国家和行业标准、规范性文件及其他要求，形成了清 单。 尾矿库安全生产标准化系统文件于 2014 年 5 月 5 日经公司总经 理正式批准并发布实施。 2.6.4 实施与运行阶段 尾矿库安全生产标准化实施期间,按照金属非金属矿山安全生产标 准化规范导则 、 金属非金属矿山尾矿库安全标准化实施指南 、 尾矿 库安全生产标准化评分办法及发布的安标系统文件要求开展了各项工 17 作,对尾矿库现场进行了整改,运行中的各项记录及相关资料进行了完善, 通过运行,该尾矿库安全管理水平得到了明显提高,安全生产标准化体系运 行良好。 3.文件考评综述 3.1 概述 接受 XXXX 公司的安全生产标准化外部考评委托后，我公司首先成 立了外部考评组，并召开专题会议，系统的学习、讨论、理解、消化了 金属非金属矿山安全生产标准化相关法律、法规、文件的精神，对评分 办法进行了研究、讨论。 在赴被考评单位现场之后，先召开首次会议，明确了考评目的、依 据、办法、时间安排，并对考评组成员进行了明确分工。考评组共分 2 个小组，即 1 个管理资料考评组和 1 个现场考评组。各考评小组根据各 自的分工，分别依据国家安全监管总局办公厅的通知 （安监总厅管一2011177 号） 附件 4“尾矿库安全生产标准化评分办法”中各元素的评分标准，衡量检 查了被考评单位对安全生产标准化系统的创建和实施情况，并分别进行 了打分。同时检查了该尾矿库的事故、事件记录，以确定安全生产标准 化等级。 考评结束后，召开末次会议，与委托单位进行交流，宣布考评结果 和不符合项的整改建议。 3.2 申请材料及符合性评述 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库安全生产标准化系统自 2014 年 5 月开始投入运行，企业于 2014 年 12 月进行了自评，编制完成了尾矿 18 库安全生产标准化自评报告。 经企业自评 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库安全生产标准化符 合二级要求，企业提出了安全生产标准化评审申请，并提交的相关材料， 包括：企业安全生产标准化评审申请书；工商营业执照复印件； 安全生产许可证复印件；主要负责人和专职安全管理人员培训证明； 安全生产标准化管理制度清单；安全生产组织机构及安全管理人员 名录；事故应急救援预案备案证明；安全生产标准化自评报告； 自评扣分点及原因说明汇总表；企业基本情况简介；属地县级 以上安全监管部门出具的企业申请之日起前一年的安全生产事故情况证 明。 我公司依据相关规定对企业提供的材料进行了检查，具体结果如下： 表 3-1 申请材料情况及符合性评述检查表 序号检查内容检查情况检查结果 营业执照在有效期内符合 1 安全生产许可证在有效期内符合 安全生产责任制具备、项目齐全符合 安全生产管理制度具备、项目齐全符合2 安全操作规程具备、项目齐全符合 3安全组织机构安全组织机构健全符合 4重大危险源管理已在安监部门备案符合 初期坝、后期堆积坝、筑坝材料符合 设计要求 是符合 坝体参数（坝高、内坡比、外坡比、 坝面宽度等）符合设计要求 是符合 上游式尾矿库实行坝前均匀放矿，坝 前无积水 是符合 排洪设施完好齐全、畅通，满族防洪、 排洪的要求 是符合 5 尾矿库周围无影响尾矿坝坝基安全的 因素（如陡坡、采砂爆破震动等） 是符合 19 库区和尾矿坝上无乱采、挖、非法爆 破等现象 是符合 尾矿坝坝体无变形、裂缝、滑坡、坍 塌和渗漏的现象 是符合 干滩长度、调洪库容符合设计要求是符合 4 要素评审 4.1 要素评审 依据国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产 标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2011177 号）附件 3“尾矿库 安全生产标准化评分办法”，该矿尾矿库安全生产标准系统分为 9 个一级 元素，具体建设情况见表 4-1。 4.2 整改建议 本次评审依据国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山 安全生产标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2011177 号）附件 3“尾矿库安全生产标准化评分办法” 对尾矿库各个要素进行了检查，对 存在的不符合项分别进行了扣分，对主要扣分项提出了改进措施和建议， 具体见不符合项及整改计划表 4-2。 20 21 表 4-1 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库安全生产标准化体系建设情况表 标准化体系评审要素有关部门（表示负责部门 相 关部门） 一级元 素 二级元素 负责 人 安全 科 选厂生 产车间 综合 办 文件、资料、记录、现场建设情况是否符合要求及 责任部门 1.1 目标 制定了安全生产目标，并以文件形式下发至各个 部门、人员。 符合要求 1.2 安全生产法 律法规与其他 要求 收集了相关法律、法规，并将其融入标准化系统 内；但部分法律、法规已过期，应及时更新。 基本符合要求。 安全科负责整改 1.3 安全机构设 置与人员任命 设立安全科，并以文件的形式下发至各个部门、 人员,安全管理人员均持证上岗。 符合要求 1.4 安全生产责 任制 各部门、岗位安全生产责任制齐全，并定期进行 考核。 符合要求 1.5 文件与资料 控制 相关文件、记录齐全。符合要求 1.6 外部联系与 内部沟通 相关文件、记录齐全。符合要求 1.7 承包商的选 择与管理 相关文件、记录齐全。符合要求 1.8 安全投入 安全投入各项制度、文件、记录齐全，按相关规 定提取安全生产费用。 符合要求 1.安全 生产组 织保障 1.9 工伤保险 依法为员工缴纳工伤保险。符合要求 22 2.1 辨识与评价 要求 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 2.2 尾矿库风险 评价 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 2.危险 源辨识 与风险 评价2.3 关键任务识 别与控制 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 3.1 员工安全意 识 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 3.安全 教育培 训3.2 培训 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 4.1 尾矿库勘查、 设计、施工与 验收 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 4.尾矿 库建设 4.2 尾矿库的闭 库与再利用 制定了尾矿闭库管理制度。符合要求 5.1 尾矿输送、 筑坝与排放 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 5.2 水位控制与 防汛 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 5.3 尾矿坝渗流 与防震、抗震 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 5.4 作业现场安 全管理 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 5.尾矿 库运行 5.5 变化管理 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 6.1 一般要求 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 6.检查6.2 日常巡检和 定期观测 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 23 6.3 防洪安全检 查 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 6.4 坝体安全检 查 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 6.5 库区安全检 查 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 6.6 纠正和预防 措施 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 7.1 应急准备 制度、文件、记录齐全，无专项应急预案、现场 应急处置方案。 安全科负责组织 相关技术人员编 制无专项应急预 案、现场应急处 置方案。 7.2 应急计划 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 7.3 应急响应 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 7.4 应急保障 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 7.应急 管理 7.5 应急评审与 改进 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 8.1 报告 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 8.2 调查 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 8.3 统计与分析 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 8.事故、 事件报 告、调 查与分 析 8.4 事故、事件 回顾 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 9.1 绩效测量与 评价 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 9.绩效 测量与 评价9.2 系统评价 各项制度、文件、记录齐全。符合要求 24 表 4-2 不符合项及整改计划表 序号元素不符合项整改要求责任单位责任人完成时间复查人 1.1只对部分员工进行了法规需求识别。调查所有员工的法规需求。安全科2015.2.10XX 2.1 法律法规清单中有过期版本，未及时 识别、更新和融入。 及时更新法律法规，并将新 法律法规融入标准化系统。 安全科2015.2.10 3.1 安全生产管理机构和人员配置的有效 性， 加强相关人员事故、事件调 查技术和标准化系统内部评 审技术学习 安全科2015.2.10 4.1 部分员工未进行安全生产责任制考核。 对负责人、安全管理人员、 员工定期进行安全责任制的 考核。 安全科2015.2.10 5.1部分安全生产记录不齐全。 收集完善各项按生产记录。 如：安全设备、设施和装置 的维护和校验记录；技术资 料、图纸等。 生产科2015.2.10 6.1承包商管理较差。 加强承包商管理，完善承包 商资料、合同及培训、评估 等方面的管理。 安全科2015.2.10 7.2风险控制采取的管理控制措施较差。 加强任务观察和安全生产标 准化系统评估管理。 安全科2015.2.10 8.2 作业前、班组安全例会时未讨论作业 指导书。 生产班组组织讨论作业指导 书。 生产科 25 序号元素不符合项整改要求责任单位责任人完成时间复查人 9.2任务观察的的有效性较差。 加强任务观察人员能力学习、 执行力度，任务观察的有效 性包括： 在观察的同时辨识危险源和 评估风险； 及时指出观察中发现的可能 导致损失的行为； 了解员工的工作习惯； 检查现有的工作方法与制度； 跟踪当前培训效果。 安全科2015.2.10 10.3 提升员工安全意识所需的师资、经费 不充分，部分管理人员技能存在欠缺。 加大安全教育投入，可聘请 外单位技术专家对管理层、 员工进行培训。 安全科2015.2.10 11.3 培训需求识别考虑不全面，培训效果 较差。 调查识别培训需求应考虑下 列要求，并加强培训管理： 员工的需求；领导的要求； 变化管理的要求；特定岗位 的能力要求；法律法规与其 他要求的相关规定；事故、 事件信息；风险评价结果； 培训适宜性评估结果。 安全科2015.2.10 12.5 隐蔽工程记录项目缺少岸坡处理并作 隐蔽工程记录。 调整隐蔽工程记录表安全科2015.2.10 13.5坝面未进行植被绿化或碎石压坡。对堆积坝进行植被绿化。 生产科、 综合办 2015.2.10 26 序号元素不符合项整改要求责任单位责任人完成时间复查人 14.5部分地段照明较差。完善坝顶照明设施。生产科2015.2.10 15.5缺少职业危害检测和控制结果记录。 建立员工职业健康监护档案。 安全科2015.2.10 16.5缺少劳动防护用品使用培训记录。 对员工进行劳动防护用品使 用方法培训。 安全科2015.2.10 17.5变化管理执行的有效性较差。加强变化管理。安全科2015.2.10 18.6部分检查频率不符合要求。 依据安全检查管理制度及风 险水平，定期进行各项安全 检查。 安全科2015.2.10 19.6 对检查人员培训内容不全面，培训比 例较小。 安全科制定培训计划并实施， 相关人员应签到、考核。 安全科2015.2.10 20.6 各类检查表针对性和可操作性需加强。 根据尾矿库实际情况调整检 查表格。 安全科2015.2.10 21.6部分检查出的隐患处理不及时。落实责任部门及时处理。安全科2015.2.10 22.6纠正与预防行动管理较差。 对发现问题及时整改，采取 预防行动、并进行后评估， 并完善相关记录。 安全科2015.2.10 23.7 缺少专项应急预案、现场应急处置方 案。 组织相关技术人员依据综合 应急预案确定的事故灾害编 制专项应急预案和现场处置 方案。 安全科2015.2.10 27 序号元素不符合项整改要求责任单位责任人完成时间复查人 24.7 在生产场所的显著处缺少紧急疏散提 示和设有紧急联系电话。 在生产场所的显著处张贴紧 急疏散提示和设有紧急联系 电话。 安全科2015.2.10 25.7演练后对预案修订不及时。 每次演练后及时进行总结， 并修订应急预案。 安全科2015.2.10 26.8事故、事件报告的有效性较差。 事故、事件报告的有效性包 括：报告及时； 报告对象准确、全面； 内容齐全。 安全科2015.2.10 27.8 在形成事故、事件调查报告前未将事 故、事件调查结果与相关的员工进行 交流。 依据程序将事故、事件调查 结果与相关的员工进行交流。安全科2015.2.10 28.8事故事件管理人员能力需提高。 加强事故事件调查、分析能 力学习，并督促生产人员进 行事故事件回顾工作。 安全科、 生产科 2015.2.10 29.9 内部评价时未对好的表现是否给予认 可。 对表现较好者给予奖励，并 鼓励其他人员或部门向其学 习。 安全科2015.2.10 28 5 整改计划 5.1 整改计划 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库依据我公司提出的安全生产标准 化不符合项及整改建议，进行了充分的分析研究，确定了整改措施、责 任部门及复查人。整改分以下几步进行： 第一步：明确整改责任人 确定尾矿库负责人 XX 为整改计划的实施负责人，由其确定不符合 项整改责任部门、责任人及协调各部门之间的协作关系。 第二步：确定整改方案 依据评审人员提出的不符合项及其整改建议进行充分的分析研究， 确定整改措施、要求、完成时间及复查要求，对于重大安全隐患立即停 产整改。 第三步：实施整改 依据确定的方案实施整改，做到措施落实、资金落实、时限落实、 责任落实、应急预案落实。 第四步：复查 尾矿库负责人组织相关人员依据确定的整改要求进行复查。 第五步：安全生产标准化系统再检查 各项整改工作完成后，对尾矿库安全生产标准化系统进行一次全面 检查，检查各个要素的匹配性，安全隐患是否得得到了闭环处理，发现 问题继续整改完善。 具体整改要求、整改完成时间及整改责任部门（人员）见不符合项 及整改计划表（附件 6） 。 29 5.2 整改计划的针对性、可行性说明 我公司评审人员对 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库制定的整改 计划进行了详细的分析、评估，认为该整改计划，其整改要求依据相关 法律法规、规范、行业标准的要求制定，且与企业自身情况相适应，具 有针对性；整改计划责任人明确，具备严谨的思路，整改步骤切实可行， 能使安全隐患得到闭环处理，提高安全生产标准化系统与尾矿库实际的 匹配性、针对性，有效的提高安全生产管理水平。 6 打分说明、验证方式及综述 6.1 打分说明及打分情况 6.1.1 打分说明 金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施 （AQ2007.4- 2006）规定了尾矿库的安全生产标准化系统由 9 个元素组成。这些元素 又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个细目。评分办法根 据 9 个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对安全绩效 的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持 续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合性、绩效 四个方面分别赋予了不同的权重。将各子元素得分相加，即得到每个元 素的分值，最后将 9 个元素所得分值相加，便得到尾矿库安全生产标准 化系统得分。 标准化工作评定得分总分为 3000 分，标准化最终得分换算成百分制。 换算公式如下： 标准化得分（百分制）标准化工作评定得分总分100。 30 6.1.2 打分结果 依据考评情况得出的打分结果如下各表。 表 5-1 尾矿库安全生产标准化打分表 6.1.3 标准化得分的计算 安全生产标准化系统得分：原总分 3000 分，得分 2264.5 分。 标准化得分（百分制）标准化工作评定得分3000100 2264.52910100 考评类目标准分实得分扣分 1.安全生产组织保障600 489 111 2.危险源辨识与风险评价300 237 63 3.安全教育培训160 129 31 4.尾矿库建设300 100 110 5.尾矿库运行570 454.5 115.5 6.检查500 379 121 7.应急管理280 201 79 8.事故、事件报告、调查与 分析 230 160 70 9.绩效测量与评价160115 45 否决项得分是 否 满分 总 分3000空项分90 应得分2910实得分2264.5 评审 分 小计 按百分制换算后得分77.82等 级二级 评审组签字 2015 年 03 月 26 日 31 77.82 分 32 6.2 验证方式及综述 6.2.1 验证方式 依据金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南 （AQ2007.4-2006）中评分办法的标准，考评组按照各自分工，分组逐条 验证单位实际情况，并按权重分值分别赋分，同时对不符合项提出改进 建议。 分组考评结束后，汇总各组赋分情况，形成安全生产标准化得分和 安全生产实际成效得分，最终评定出安全生产标准化等级。 6.2.2 综合评述 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库在金属非金属尾矿库安全生产标 准化创建、实施过程中，按照国家安全生产监督管理总局关于认真组 织开展金属非金属矿山安全标准化规范实施工作的通知和河北省安全 生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全生产标准化考评工作的 通知、河北省安全生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全生 产标准化评价工作的通知要求，成立了安全生产标准化创建、实施领 导组织机构，投入了一定的人力、物力。自安全生产标准化系统投入运 行开始，不断总结和完善运行中存在的不足。并于 2014 年 10 月编制完 成了企业安全生产标准化自评报告。 通过对该尾矿库安全生产标准化的考评得知，在金属非金属尾矿库 安全生产标准化创建、实施过程中，XXXX 矿业领导重视；安全生产领 导小组、尾矿库各班组工作努力，员工参与，收到了较好效果。该尾矿 库安全生产标准化的创建和实施运行基本符合相关法律法规和文件要求。 XXXXX 公司尾矿库安全生产标准化外部考评报告 33 安全生产标准化系统的创建和实施，能够推动 XXXX 有限公司 XXXX 选厂尾矿库在科学化、全面化、系统化等全过程的安全