水电站安全生产标准化自评报告

拉西瓦水电站安全生产标准化自评报告黄河上游水电开发有限责任公司拉西瓦发电分公司二一二年九月拉西瓦水电站安全生产标准化自评报告批准： 胡一栋 审核： 吴全武 初审： 宋文虎 目 录一、企业概况及安全管理状况.3二、基本条件符合情况.7三、自评工作开展情况.8四、专业查评情况.9五、自评结果.19六、发现的主要问题.20七、整改计划、措施及整改项目完成情况.21八、自评结论.21附件1：拉西瓦水电站安全生产标准化自查自评情况明细表附件2：拉西瓦水电站安全生产标准化工作整改计划表 拉西瓦水电站设备安装遗留的其它主要问题及整改情况附件3：拉西瓦水电站安全生产标准化查评人员统计表附件4：拉西瓦发电分公司电力业务许可证、水电站大坝备案登记证、水电站项目核准批复文件、机组并网安全性评价批复文件一、企业概况及安全管理状况（一）拉西瓦水电站概况拉西瓦水电站位于青海省贵德县与贵南县交界的黄河干流上，是黄河上游龙羊峡至青铜峡河段规划的大中型水电站中紧接龙羊峡水电站的第二个梯级电站。距上游龙羊峡水电站河道距离32.8km，距下游李家峡水电站73km，距西宁市公路里程为134km，距下游贵德县城25km，对外交通便利。拉西瓦水电站是黄河流域单机容量最大、装机容量最大、出线电压等级最高，黄河流域坝体最高、地下洞室最密集、施工难度最大、边坡最高的水电站，电站首次使用了207米高750千伏高落差气体绝缘金属封闭输电线路管道为世界之最。拉西瓦水电站为一等大（）型水利枢纽工程，属于引水式电站，枢纽建筑物由混凝土双曲拱坝、坝身泄洪建筑物(3个泄洪表孔、2个深孔、1个底孔)、坝后反拱水垫塘和右岸地下厂房三部分组成。坝顶高程2460m，坝基2210m，坝高250m，坝顶中心长度459.64m。水库正常蓄水位为2452m，死水位为2440m，汛期限制水位2452m，校核洪水位2457m，总库容10.79亿m3，调节库容1.5亿m3，为日调节水库。电站最大工作水头220m，最小水头192m，额定水头205m。坝址区基本地震烈度为7度，大坝抗震烈度设计为8度。右岸地下引水发电系统由电站进水口、引水压力钢管（一机一管）、坝肩式地下主厂房、地下副厂房、尾水调压井（三机共用一室）、二条尾水洞组成。厂房全长311.75m，净宽27m，机组段长34m。厂内设主、副安装间，主安装间布置在主厂房右端，长度为60m，副安装间布置在主厂房左端，长度为15m。主厂房设有2台800/150/10t桥式起重机，跨度27m。GIS开关站管道层与出线站之间设有GIL廊道和垂直竖井，竖井高约207m。主变压器和开关站分上下两层布置，主变压器布置高程为2238.50m。GIS开关站下层（主变上层）布置气体管道夹层，层高8.5m，地板高程2252.70m，GIS开关站地板高程2261.20m。有6条母线洞与主厂房连通，在主厂房主安装间至主变压器洞室设有专用主变运输洞。电站设计装机容量420万千瓦(670万千瓦)，一期（1号、2号、3号、5号、6号机组）装机350万千瓦，保证出力99万千瓦,多年平均发电量102.23亿千瓦时。发电机由哈尔滨电机厂有限责任公司供货；水轮机由上海福伊特西门子水电设备有限公司供货；主变压器由保定天威保变电气股份有限公司供货；励磁系统由广州电器科学研究院广州擎天电器控制实业有限公司供货；调速系统采用东方电机股份有限公司产品；监控系统采用南京南瑞自动控制有限公司产品；发变组保护设备由国电南京自动化股份有限公司供货；母线及电抗器保护由南京南瑞继保电气有限公司供货；线路保护由南京南瑞继保电气有限公司和北京四方继保自动化股份有限公司两家供货。电站采用750kV一级电压接入系统，出线二回（一回至官厅变电站，一回至西宁变电站）。主接线方式为发电机与主变压器组之间采用联合单元接线，750kV侧采用3/2断路器接线方式，使用SF6组合电器，由韩国现代供货。 拉西瓦水电站前期工程于2001年10月动工。2003年11月9日主厂房开挖开始施工。2004年1月8日截流，2004年6月两岸坝肩开挖开始施工。2006年3月28日进水口混凝土开始浇筑，2006年4月15日大坝混凝土开始浇筑，2006年7月1日主厂房混凝土开始浇筑。2008年4月24日首台机组定子吊入机坑。2009年3月1日下闸蓄水，2009年5月首批两台机组投产发电，2010年8月最后一台机组投产发电，电站5台机组已全部投产发电。（二）拉西瓦发电分公司概况拉西瓦发电分公司成立于2007年7月6日，根据黄河水电公司授权，负责发电资产和安全生产运营管理，属黄河水电公司的二级单位。2012年，按照黄河水电公司管控一体化调整要求，3月22日正式调整为管理、运行、维护合一的水电厂管理体制模式，下设职能部门：安全生产部、综合部、运行维护部三个部门。目前在册员工142名，其中女性28人，平均年龄35岁。30岁及以下43人、31岁至40岁62人、41岁及以上37人。具有研究生学历3人，本科学历67人，专科学历28人，中专及以下44人；具有高级职称6人，中级职称25人，初级职称55人；具有高级技师1人，技师11人，高级工11人。分公司领导班子3人，安全生产管理人员15人。分公司自成立以来，在全体员工的共同努力下，安全生产各项工作有条不紊顺利进行，顺利接管了一期投产五台发电机组。截至2012年7月31日，分公司共完成年发电量60.82亿千瓦时，完成年计划电量的65.54%，发电投运累计完成发电量286.5亿千瓦时，实现安全生产“七个不发生”目标，实现年内安全天数213天，电站长周期安全生产记录1177天，2010年荣获黄河水电公司和中电投集团公司安全生产先进单位及黄河水电公司先进单位称号。同时，分公司精神文明建设工作也取得了一定的成绩，分别获得了县级文明单位称号、州级文明单位称号及集团公司文明单位称号。（二）安全管理状况拉西瓦发电分公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“任何风险都可以控制、任何违章都可以预防、任何事故都可以避免”的安全理念，倡导风险预控管理，安全生产抓落实、重实效，保持了安全生产局面的持续稳定。拉西瓦发电分公司成立了以总经理为主任的安全生产委员会，明确组织机构和职责，建立健全了公司安全生产保证体系和监督体系，切实发挥了分公司在电站的安全生产监督、管理职能。制定了年度安全生产目标，通过分级控制，层层签订安全生产目标责任书，落实了责任，明确了重点，确保全年安全生产目标的实现。拉西瓦发电分公司大力推行规范化安全管理，始终将安全生产放在工作首位，不断改进工作方法，严格要求，结合电站安全检查、春检预试和机组检修工作，狠抓隐患排查治理和过程监督，做到安全可控、在控，确保了机电设备安全可靠运行。目前，电站仍然处在生产与建设交叉期，环境复杂，安全矛盾突出，管理工作难度较大。分公司坚持以完善安全监督和保证体系为重点，认真贯彻落实黄河水电公司安全生产工作要求，强化安全规章制度建设和执行力度，全面落实各级人员安全生产责任制，提高安全生产例行工作质量，加大文明生产管理力度，使电站安全文明生产管理水平得到了明显提高。二、基本条件的符合情况（一）拉西瓦发电分公司于2009年9月1日取得电力业务许可证。许可证编号：-00647，有效期至2029年8月31日。本项基本条件已具备。（二）评审期内未发生负有责任的人身死亡或3人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件。本项基本条件已具备。（3） 拉西瓦水电站1、2、3、5、6号发电机组均通过并网安全性评价。1、2、3号机组西电监办201266文的批复，5、6号机组西电监办200986文的批复。 本项基本条件已具备。拉西瓦水电站大坝已向国家电力监管委员会大坝安全监察中心提交了大坝备案登记，并已获得批准，备案有效期2012年5月7日至2014年5月6日。备案编号：BA017QH201。本项基本条件已具备。（四）拉西瓦水电站项目由国家发展和改革委员会以“发改能源20052619号”文件核准批复。2005年12月25日青海省发展和改革委员会以（青发改能源2005642号）转发了国家发展和改革委员会关于青海黄河拉西瓦水电站项目核准批复的通知。本项基本条件已具备。（五）无其它违反安全生产法律法规的行为。本项基本条件已具备。电力业务许可证、大坝备案登记证、项目核准批复文件、机组并网安全性评价批复文件。详见附件4。三、自评工作开展情况根据国家电监会、西北电监局、中电投集团公司和黄河水电公司关于开展电力企业安全生产标准化达标的文件通知精神，4月份，分公司接到通知后，立即组织召开了启动宣传动员会，学习了公司制定的工作方案，并根据公司工作方案和要求，制定了拉西瓦发电分公司安全生产标准化达标工作实施方案，成立了由总经理任组长、主管安全生产的副总经理任副组长，安全生产部、综合部、运行维护部主任为成员的领导小组，全面负责安全生产标准化建设及达标评级工作的组织领导，指导开展安全生产标准化建设和达标评级工作，对分公司安全生产标准化建设工作全过程的监督管理。人员分工：根据分公司安全生产标准化工作实施方案，确定了自查自评人员分工（详见附件3）。自查自评：根据人员分工，确定了项目查评责任人，从4月25日开始收集资料，学习、领会精神，从5月1日开始至7月10日，根据电力安全生产标准化规范及达标评级标准的13项核心内容，从生产现场管理、设备设施现状、安全生产基础管理、查看台账记录及资料、规程和制度建设等全面实施查评。教育培训情况:2011年11月份，安排1人参加了国家电监会组织的电力安全生产标准化达标培训，并考试合格；2012年4月份，安排1人参加了西北电监局和3人参加了黄河水电公司举办的电力安全生产标准化达标培训，并考试合格。四、专业查评情况（1） 安全生产目标制定了年度“七不发生”安全生产目标，八项生产指标工作目标，安全目标明确，指标全面，并以文件形式下发，并且分公司与部门签订了考核责任书，运行维护部与班组签订了安全生产目标责任书，制定了相应的目标实施措施。在2012年分公司安全生产工作会议上确定了2012年安全生产具体工作思路及2012年安全生产工作具体措施。通过分级控制，落实了责任，明确了重点，确保全年安全生产目标的实现。（2） 组织机构及职责 分公司安全生产组织机构健全，成立了以总经理为主任、副总经理为副主任、各部门主任为成员的安全生产委员会，明确了职责，并定期组织召开会议，研究解决安全生产重大事项。成立了安全生产监督体系和安全生产保证体系，安全监督网络健全，人员配备满足工作需要，并建立了安全生产工作考核体系领导小组，进一步强化安全生产监督、保障体系职能，确保安全生产基础工作不断提升。完善了分公司安全生产责任制，明确了各部门、各级人员的安全职责。 2012年，根据电站建设和生产运营实际，成立了由分公司总经理为组长，副总经理、拉建部负责人为副组长，分公司各部门主要负责人以及拉建部、施工、设计、监理、武警负责人为成员的应急领导小组，分运行、抢修、监测三个应急工作组，明确了各工作组的工作职责。（3） 安全生产投入每年9月编制“两措”计划报公司批复。分公司按照计划，全面实施设备设施的整治工作，为全体员工购置了安全帽、安全生产规程及部分劳动保护用品，并按规定对全厂生产设备设施标识标号、安全标识标号、安全防护设施、安全教育培训、职业病防护和劳动安全保护、应急管理、安全检测、安全技能竞赛等方面投入相应费用。（四）法律法规与安全生产管理制度分公司安全生产部负责获取了适用的安全生产法律法规，建立清单，并下发至部门和班组，建立了获取识别安全生产法律法规管理制度。2012年4月份开始，根据管控一体化调整，分公司建立了制度体系目录，建立完善了安全生产管理制度，修订了电站运行、检修维护、试验技术标准，制定了相关特种设备安全生产操作规程。制定、修订了安全生产奖惩规定、安全教育培训管理规定、设备缺陷管理制度等安全生产管理制度，修订了应急预案15部，修订应急处置方案24部；在建立健全各项规章制度的同时，我们认真组织学习集团公司、黄河水电公司安全生产管理制度和应急预案体系，并狠抓制度的落实工作，积极组织开展应急预案的演练，形成了按制度管事的长效安全机制。（5） 教育培训分公司建立了安全教育培训管理制度，制定了年度培训计划，并按要求实施培训；结合年度“春查”工作组织进行了制度、安全规程的学习考试；组织工作票签发人、工作负责人、工作许可人的资格考试，并以文件形式公布；规范班组安全活动和班前会、班后会，分公司领导、安全生产部相关人员确定了联点班组，定期参加班组安全活动，指导班组的安全生产工作；积极组织参加上级单位举办的各类安全生产培训。针对特种作业人员持证上岗要求，分公司对特种作业人员持证情况进行统计、核实，对即将到期和已过期的证件安排培训取证、复证，1人参加了电焊特种作业的培训。根据安全生产标准化达标评级要求，分公司安全生产部收集有关标准化达标文件及时下发至各部门、班组学习。4月份，安排1人参加了西北电监局和3人参加了黄河水电公司举办的安全生产标准化建设培训学习。5月初，分公司组织各部门负责人、班组长、安全员以及安全生产部各岗位对分公司安全生产标准化建设实施方案进行了宣贯，并提出了工作要求。6月份，根据国家安全监管总局关于进一步加强安全培训监督检查工作的意见，安全生产部收集有关国家法律法规和公司安全教育培训制度，下发至部门、班组学习，及时组织学习有关安全生产文件和安全事件案例。在“安全月活动”中组织参加全国安全知识网络答题活动；开展防局部暴雨专项应急预案演练；组织驾驶员学习交规、开展道路危险点分析；组织安全生产题材征文3篇；组织观看人命关天警示教育片。通过不同形式的安全教育培训，使每位管理人员深刻认识到“抓生产，首先抓安全”，每位员工深知安全责任重大，工作中做到“四不伤害”，提高了全员的安全生产意识，保持了分公司无重大安全事故发生，确保了安全生产目标的顺利实现。（六）生产设备设施制定重大设备反事故技术措施、专项应急预案和应急处置方案，修订了设备缺陷、设备检修管理等制度，定期开展设备设施评级；建立了技术监督网络，按要求开展技术监督工作，完善台账记录、报告等工作；规范可靠性工作，专人负责，及时进行可靠性数据的采集、统计、分析、报送工作；严格水库统一调度，及时编制水库调度日、月报；加强机电设备运行维护工作，继电保护、自动装置投入率100%，准确动作率100%，设备运行安全稳定，未发现影响设备安全稳定运行的缺陷和隐患。特种设备情况：各类起重设备及特种设备安全防护、启停装置齐全、运行安全可靠，压力容器附件（安全阀、压力表等）每年结合检修检验一次，压力容器根据安全等级定期进行检验，投运前（2009年）已由当地质检部门验收检查，并取得了检验合格证，日常运行维护工作中加强巡回检查，发现问题及时处理，保障了生产的安全。对特种设备定期检验情况进行核查，并与当地质检部门进行咨询、沟通；电站起重设备相关报告整理，联系技术监督部门定检、取证，并对出线楼两台起重设备进行了封存（不再用）。水库水位抬升情况：为提高发电水头，降低耗水率，加强与调度沟通联系，起草上报抬升水位请示，及时召开水库水位抬升会议，制定水位抬升过程中注意事项和工作要求，密切加强果卜错落体的观测，加强专项隐患排查，保证水位抬升过程中电站安全运行。期间，组织进行了果卜应急处置方案和防止水淹厂房应急处置方案的演练。电站自初期发电经过八次库水位抬升过程2370m-2380m-2390m-2400m-2420m-2430m-2440m-到目前运行库水位2448m。随着库水位的抬升，机组带铭牌出力的条件已具备，分公司及时组织机组大负荷试验，现5台机组均可满负荷运行，为多发电量奠定基础。检修维护管理：加强检修管理，落实检修安全措施，检修前制定组织机构、编制检修进度表，制定、审核方案和“三措”，严格检修质量验收把关，明确W、H点，实施过程跟踪、验收，检修工作结束后及时进行总结。通过不断强化检修管理，合理安排检修计划，一方面加强督促、协调，充分利用机组检修，针对性进行消缺，在重大设备缺陷处理上，严格制定处理方案；另一方面，积极协调建设单位，联系设备厂家技术人员到现场进行技术指导工作和培训工作。同时强化检修合同约束力，加强过程管理，使检修质量有了大的提高。上半年，通过联系生产厂家技术人员解决了机组技术供水系统电动阀门故障、调速器主配分解及电气零位调整及机组在线监测数据下载和通讯等方面存在的问题，确保了设备安全稳定运行。截至2012年7月31日，分公司完成了3号机组B级检修；1号机D级检修；2号机D级检修工作；2号机组C级检修，共计4台次。 运行管理：拉西瓦水电站目前承担着西北电网第一调频厂的任务，对电站经济运行十分不利。严格执行网调调度命令，确保电能质量符合要求，积极联系调度，合理安排机组在稳定区运行，减少和避免机组在不良工况区运行的时间和备用空耗时间。加强电站经济运行管理，优化厂用电运行方式，确保主设备和辅助设备可靠供电，及时开展经济运行分析及小指标竞赛活动，每月对指标进行公布。加强与上游电站的联系，密切掌握入库流量，控制库水位正常运行，库水位阶段性抬升后，及时做机组稳定性试验，掌握机组运行工况，并将试验结果报备网调，在调频过程中勤联系，勤调整，确保机组在非振动区运行。在确保果卜岸坡稳定前提下，主动向公司协调，了解上游来水情况，积极与调度部门联系，汇报运行情况，使调度及时做出调整，库水位始终保持在上限运行，有效降低了机组耗水率。经过努力，上半年，电站发电平均耗水率降至1.93立方米/千瓦时，较上年同期降低了0.14立方米/千瓦时。 防汛渡汛管理：今年汛期，黄河上游来水持续偏丰，电站防汛形势十分严峻。同时，伴随着电站库水位逐步抬升工作，库区果卜岸坡滑塌风险及拉西瓦地区局部暴雨风险依然存在。结合当前防汛任务，分公司按照黄河水电公司2012年度防汛和大坝安全管理工作要点及2012年防汛工作专题会议精神，认真落实各级防汛责任制，组织开展了站区防汛工作。6月5日组织召开了站区防汛工作会议，明确了拉西瓦水电站防汛领导小组各成员单位职责，安排落实了各成员单位的防汛任务。7月24日，组织进行了防汛应急预案演练，切实做好了防汛应急准备工作。7月25日，上游来水增大，分公司按照调度命令进行了电站首次提门泄洪，确保电站安全度汛。（7） 作业安全 安全设施齐全，符合要求，未发现设备设施装置性违章现象，生产区域照明设施完好；加强高空作业和特种作业的管理，对现有的高空作业工器具进行了检查，未发现异常，特种作业未发现违章作业、违章指挥现象，特种作业人员持证上岗工作，特种设备安全防护、防爆设施齐全；加强消防管理，制度齐全，电站设有专职消防队，严格消防作业管理，消防设施配置到位，动火作业严格办理工作手续，定期检查危险品的存放和使用；加强交通安全管理，严格派车单制，通勤车安排安全协管员，编制了道路危险点，开展危险因素分析及控制措施；完善了现场设备标示、安全标示和设备操作提示卡；制定了相关特种设备安全操作规程，规范了人员的操作行为。（8） 隐患排查和治理制定了隐患排查治理管理制度及安全生产隐患目录，建立隐患排查记录，每月进行隐患排查治理、统计分析，季度总结，结合检修制定排查计划，并及时总结，对存在的隐患落实责任人，限期整改，整改工作实施治理跟踪，消除验收，实施闭环管理，通过各类安全检查开展隐患排查治理工作。2011年度设备设施普查中发现问题135项，涉及机电设备、土建、标志标示等方面，制定了整改方案，提交综合整治项目进行整改。结合安全生产标准化达标评级工作，组织开展安生产全大检查，每月、节假日前对生产场所设备设施、劳动环境、劳动防护、消防设施、设备缺陷、文明生产等方面开展安全检查，发现问题立即安排整改，结合机组检修工作，制定隐患排查治理计划，开展消防、防汛和迎峰度夏专项隐患排查。上半年共查出隐患72项，对存在的问题，明确整改责任部门和人，限期整改，并对整改情况，在分公司周例会和月度安全运行分析会上通报。通过层层检查和整改，确保了安全生产局面的稳定。（9） 重大危险源监控建立了重大危险源管理制度，制定了相关设备设施专项应急预案和应急处置方案。为规范重大危险源的监督与管理，加强生产场所危险源的辨识、评估、监控，消除事故隐患，按重大危险源管理规定开展了相关工作，组织开展了站区压油罐、储气罐、压力管道、高电压场所、库区岸坡及进场公路山体岸坡等以及存放的危险化学品和易燃易爆物品危险源的辨识、评估工作，通过辨识、评估未发现重大危险源隐患。目前，拉西瓦水电站库区右岸果卜岸坡变形体存在重大危险源隐患，公司层面组织监控和整治中。分公司层面积极与建设单位联系沟通，收集果卜岸坡变形相关数据，及时公布果卜岸坡变形体的信息简报，库水位抬升后，及时组织开展了果卜岸坡塌滑应急预案的修订、演练工作。（10） 职业健康定期开展员工职业健康检查，现场配置安全防护用具，站区未发现职业危害情况；现场振动、噪音满足要求。（11） 应急救援分公司应急管理组织体系及预案体系健全，建立了应急管理工作规定，建立了应急领导小组和工作机制，成立了相应的应急救援队伍，明确了职责，修订应急预案15部，新订公共事件应急处置方案4部，正在评审发布中，修编应急处置方案24部。及时组织参加上级单位组织的应急管理培训。每月开展一次处置方案演练，每季度开展一次预案演练，每年六月进行一次防汛应急演练，同时对生产现场的人、机、物、料做了合理安排，对生产区域安全出口指示标示进行了维护；对生产区域紧急疏散通道畅通进行了排查，无阻塞；对生产区域消防灭火器材于2011年4月份，全部进行了更新，2012年6月份，结合设备区域的移交接收，再次对区域灭火器材的配置和完好性进行了普查，对压力不满足规程要求的灭火器进行了更新；制定了备品备件管理制度和设备维护管理制度、消防安全管理制度等相关制度，保障生产工作有序开展。 分公司根据材料库房有限的情况下，6月份开始，安排对库房隐患、应急物资、备品备件进行普查、规整工作，清点物资、补充不足，满足生产应急需求。（12） 信息报送和事故调查处理加强安全事件管理，建立了安全事件管理制度，认真组织学习西北电监局西北区域电力安全信息报送实施细则和黄河水电公司安全信息管理和报送的规定并严格按要求及时报送安全事件信息，事件调查处理严格执行“四不放过”原则；认真组织学习各类安全事件，吸取教训，举一反三。（13） 绩效评定和持续改进 为切实加强安全生产工作的责任落实，分公司制定了安全生产奖惩规定，严格按照“抓生产首先抓安全、谁主管谁负责”的原则，真正把安全生产工作责任落实到人，建立了安全生产绩效评定管理办法；分公司建立与设计、厂家、建设等多方联系，发现问题及时沟通解决；分公司每月召开月度例会，通报安全生产情况及工作任务完成情况，定期召开安全生产委员会会议及安全运行分析会，讨论分析安全生产状况，提出改进措施；每周召开周安全生产例会，将安全上生产工作纳入周工作计划，安排布置重点工作，落实安全生产工作中纠正、预防的管理措施。五、自评结果根据发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准，结合电站实际，进行了自查自评工作，其中应得分（标准使用分）：1500分，实得分：1284分，自评得分：85.6分。具体自查自评情况详见拉西瓦水电站安全生产标准化自查自评情况汇总表和拉西瓦水电站安全生产标准化自查自评情况明细表（见附件）拉西瓦水电站安全生产标准化自查自评情况汇总表项目序号自评项目标准要求自评适用内容评分情况标准评价项标准分适用项不适用项标准使用分扣分实得分扣分项5.1目标34030400405.2组织机构和职责46040605552项5.3安全生产投入24020404361项5.4法律法规与安全管理制度560506012485项5.5教育培训580508019614项5.6生产设备设施668004125项，详见附件。50010239822项，详见附件5.7作业安全2040020400563449项5.8隐患排查和治理46046006005.9重大危险源监控34034004005.10职业健康121001210010903项5.11应急救援8608608524项5.12信息报送和事故调查处理34034004005.13绩效评定和持续改进4204200200合明标准使用分=1500分 实得分=1284分 自评得分实得分/标准使用分100%85.6分六、发现的主要问题（一）6#主变B相（Y）侧升高座内低压套管瓷群有裂纹。（二）励磁系统强励试验未做，在额定水头下的PSS试验、各励磁保护试验未做。（三）机组故障录波装置运行不稳定。（四）2号机组上机架水平振动超标。（五）6号机组定子铁芯水平振动超标，经专家分析不影响机组安全运行。（六）机组残压测速装置运行不稳定。（七）设备及阀门标志不全；管道介质名称及流向标志不全。（八）厂房及楼梯间应急疏散指示标志不全，无应急照明。具体问题详见拉西瓦水电站安全生产标准化工作整改计划表（附件2）。七、整改计划、措施及整改项目完成情况分公司根据自查自评情况，将查出的问题汇总后，分公司领导亲自主持召开设备设施运行状态分析会，按管理职能、系统设备逐项进行了研究分析，追溯到设计、安装遗留、现运行中暴露的问题全面进行了梳理，对存在的问题研究制定整改计划。 整改情况详见拉西瓦水电站安全生产标准化工作整改计划表（附件2）。八、自评结论拉西瓦发电分公司按照发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准条款，结合工作实际，对拉西瓦水电站进行了认真、细致和全面的自查、自评工作，认为：拉西瓦水电站安全生产管理基础扎实，安全生产工作有序开展，考评期内未发生一般及以上人身、设备事故，发电生产设备健康状况良好，管理资料齐全规范；设备一般隐患及时排查治理，重大隐患得到了整治，员工安全意识和操作技能得到提高，安全管理水平明显提高，事故防范能力明显加强，安全生产形势趋于稳定。此次自评得分为85.6分，满足电力安全生产标准化达标评级的要求，具备申报电力安全生产标准化二级企业的条件。62附件1:拉西瓦水电站安全生产标准化自查自评情况明细表 评分项目： 5.1 目标（40分） 自评人 刘国林、汪清福、严金保 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.1.1目标的制定 在拉西瓦发电分公司安全生产工作规定中内明确了安全生产目标及三级控制目标。 制定了年度安全总体目标和年度安全目标，在分公司年度工作年会议上宣布，并已文件形式下发。拉电司综【2012】3号。10010无不符合项。5.1.2目标的控制 与落实分公司总经理与各部门签订三项责任书，明确了目标。运维部与各班组（值）签订了安全目标责任书，与班组成员签订“四不伤害”保证书。目标控制措施明确。15015无不符合项。5.1.3目标的监督 与考核部门制定了安全生产目实施细则。分公司与各部门签订了综合业绩考核责任书，规定了考核目标。15015无不符合项。合计40040 评分项目： 5.2 组织机构和职责（60分） 自评人：刘国林、汪清福 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.2.1安全生产委员会 成立了安全生产委员会，明确了职责，并文件形式公布。并已文件形式下发。拉电司生【2012】8号。定期组织召开会议。10010无不符合项。5.2.2安全生产保障体系建立了安全生产保障体系机构，明确了职责，以文件形式公布。每月组织召开一次安全运行分析会，记录齐全。10282011年安全运行会议缺次。5.2.3安全生产监督体系建立了安全生产监督体系机构及安全监督网络，明确了职责，以文件形式公布，每月组织召开一次安全网例会，记录完整，现场监督有记录，问题有整改。20317安全管理人员无注册安全工程师5.2.4安全生产责任制制定了分公司安全生产责任制，职责涵盖了各级人员、各部门，各几人认真履行职责；制定了分公司安全生产奖惩规定20020无不符合项。合计60555 评分项目： 5.3 安全生产投入（40分） 自评人： 宋文虎、高金聚 自评日期： 5 月 1日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.3.1费用管理 制定了年度检修、技改等计划上报公司批复。 费用的投入由公司下达。备品备件采购由分公司投入。15015无不符合项。5.3.2费用使用及时采购安全生产工器具和安全防护用品；各项费用投入到位。25421无应急药箱、安全帽不统一、过期。合计40436 评分项目： 5.4法律法规与安全管理制度（60分） 自评人： 刘国林、汪清福 自评日期： 5 月 1日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.4.1法律法规与标准规范 建立了相关安全生产管理制度，修编技术标准；对有关法律法规收集下发至班组。15312部分法律法规学习不够扣。5.4.2规章制度建立了相关制度，相关岗位配置不全15213制度完善不及时、配置不全5.4.3安全生产规程规程配备到位，未及时修订；安全操作规程不全。1028安全操作规程不全、未发到人员手中5.4.4评估和修订制度、规程修订后未及时发布1019未及时发布5.4.5文件和档案管理台账齐全，班组安全台账活动记录不完整1046记录不完整，缺次，台账不规范。 合计601248 评分项目： 5.5 教育培训（80分） 自评人： 汪清福、李兵 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.5.1教育培训管理 在教育培训管理制度和岗位职责中明确了主管部门和人员； 有年度培训计划；分公司统一组织的培训未开展教育培训效果评价。1028未开展培训效果评价5.5.2安全生产管理人员教育培训按要求参加培训及取证工作，部分管理人员未取证。1037部分人员未取证5.5.3操作岗位人员教育培训工作票签发人、工作负责人、工作许可人考试并以文件形式公布；现场操作人员按要求考试；有关安全防护用品的使用正确；未开展紧急救护法模拟培训20515未开展紧急救护法模拟培训。5.5.4其他人员教育培训对相关方、外包人员及外来人员开展制度及规程等方面的培训，进行安全技术交底。对施工人员在“三措”书中有要求。10010无不符合项5.5.5安全文化建设按要求开展安全文化活动及活动日、班前会、班后会；未建立安全文化建设实施方案，班组安全活动内容、班前会、班后会内容不充实、30921未建立安全文化建设实施方案，班组安全活动内容、班前会、班后会内容不充实、合计801961 评分项目： 5.6.1生产设备设施管理（120分） 自评人： 程志峰、李振康、李兵 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.6.1.1生产设备设施建设安全设备设施同时施工、同时投入生产和使用1010无不符合项5.6.1.2设备基础管理制定并落实设备责任制，制定并落实设备治理规划和年度治理计划。制定了缺陷管理制度，明确相应工作程序和流程。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。15132制度不全，缺陷不能及时消除，备品备件不够，图纸资料不全5.6.1.3运行管理无违反调度命令，严格执行“两票三制”；各项执行较好20020无不符合项5.6.1.4检修管理设备检修管理文件齐全。制定安全组织措施、技术措施及方案。工作票落实到位、严格三级验收制度。25223检修文件包不完整5.6.1.5技术管理建立了技术监督网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作计划，定期组织开展技术监督活动，技术督台账、报告、记录等资料的完整。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实施的组织措施、技术措施和安全措施。20317技改项目资料不完整。5.6.1.6可靠性管理建立可靠性管理组织网络体系，专人负责，建立可靠性信息管理系统，及时采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息。定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作。1055可靠性管理人员无上岗证5.6.1.7水库调度管理资料齐全，按水库调度规程规定执行20020无不符合项合计1202397 评分项目： 5.6.2设备设施保护（30分） 自评人： 严金保、雷继贤 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.6.2.1制度管理建立安全防护体系，生产场所分区管理，严格生产现场准入制度。1010无不符合项5.6.2.2保护措施 架空、地下线路所处的永久保护区无有明显警示标识。生产区域安装监控设施。安保器材、防暴装置配置齐全。1019保护区无警示标示5.6.2.3保卫方式生产场所武警人员与本单位安全保卫人员联合值勤（警企联防）。 组织有关人员、安全保卫人员在辖区内现场值守和巡视检查523防范区域大，电站施工、运行交叉，安全保卫巡检难度大5.6.2.4处置与报告重要电力设施遭受破坏后，及时向当地公安机关报告。505无不符合项合计30327 评分项目： 5.6.3生产设备设施安全（110分） 自评人： 程志峰、彭维新、刘言东 、姚浩 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.6.3.1电气一次设备及系统一次设备无重大隐患，绝缘监督指标合格，高低压配电装置运行方式正常，各部温度正常。15786#主变B相（Y）侧升高座内低压套管瓷群有裂纹，75312刀闸A相有异音，变压器有渗油5.6.3.2电气二次设备及系统励磁系统设备运行可靠，调节器在正常方式运行时稳定、可靠，调节器特性和定值满足要求；继电保护及安全自动装置的配置符合要求，运行工况正常，定值应符合整定规程要求，并定期进行检验；直流系统设备可靠符合运行要求，蓄电池设备安全可靠；升压站与机组直流系统相互独立；备、电路及光缆线路的运行状况良好，电源系统正常；通信站防雷措施完善、合理。1569遗留的二次设备缺陷未及时消除；励磁系统强励试验未做，在额定水头下的PSS试验、各励磁保护试验未做；机组故障录波装置运行不稳定；机组轴电流偏大保护投信号。5.6.3.3热控、自动化设备及计算机监控系统无影响机组安全稳定运行的缺陷和隐患；系统配置或功能符合要求，系统自动投入率、保护投入率、仪表准确率满足标准要求20416在额定水头下调速参数模型和一次调频试验未做；电调无孤网调节功能。5.6.3.4锅炉设备及系统无此项，不适用5.6.3.5燃、汽轮机设备及系统无此项，不适用5.6.3.6化学设备及系统无此项，不适用5.6.3.7输煤设备及系统无此项，不适用5.6.3.8环保设备及系统垃圾及石渣废弃按规定处理，场地符合要求。10010无不符合项5.6.3.9信息网络设备及系统各项符合要求，信息网络设备及其系统硬件正常，各类技术管理良好，电力二次系统安全防护无隐患。1010无不符合项5.6.3.10水轮发电机组设备及系统无影响机组安全稳定运行的重大缺陷和隐患；发电机组各部运行良好。20416存在技术供水系统蜗壳取水电动阀、手动阀在钢管带压下操作不动，调速系统压油管路焊缝质量不合格。5.6.3.11水电厂大坝及泄洪设施大坝设计标准符合现行规范要求。大坝安全监测项目齐全，观测设施仪表完好，观测数据真实、完整；各主要监测量的变化处于正常情况下的状态。泄水道、闸门及其启闭设备工作正常可靠，满足泄洪要求。2020大坝未竣工验收及定检5.6.3.12引水系统、发电厂房及尾水机组引水压力管道符合安全设计要求且运行正常。厂房及其结构（含蜗壳和尾水管）完整，稳定可靠，厂房排水设备运转正常，10282F快速闸门充水阀关不严，检修排水泵启动有缺陷.5.6.3.13船闸、升船机等通航设施无此项，不适用5.6.3.14风力发电设备及系统无此项，不适用合计1202595 评分项目：5.6.4.1电气设备及系统风险控制 （60分） 自评人： 程志峰、彭维新、刘言东 、姚浩 自评日期： 5 月 1 日至 7 月 10 日 项目序号项目自 评 情 况标准分扣分实得分扣分原因5.6.4.1.1全厂停电风险控制保护装置正常，直流系统运行正常。1055防止全厂停电事故预防措施正在制定中。5.6.4.1.2发电机损坏风险控制发电机反事故技术措施未制定。机组检修时，对定子绕组端部线圈的磨损、紧固情况进行检查。发电机端部紧固件正常，1073发电机反事故技术措施正在制定中；励磁系统励磁调节器的强励限制和过励保护试验未做。5.6.4.1.3高压开关损坏风险控制未发生高压开关事故，高压开关设备防误闭锁功能良好。好气体管理、运行及设备的气体监测和异常情况分析，包括SF6压力表和密度继电器的定期校验执行较好。1055高压开关设备反事故技术措施正在制定中。5.6.4.1.4接地网事故风险控制设备设施的接地符合要求，设备与接地网连接牢固。505无不符合项5.6.4.1.5污闪风险控制未发生污闪事件，每年进行一次期清扫预试532防污闪反事故技术措施正在制定中。5.6.4.1.6继电保护故障风险控制落实继电保护技术规程、整定规程、管理规定；继电保护装置和安全自动装置整定值误差符合要求，装置投入率正确动作率100%；继电保护操作电源可靠；未出现误碰、误接线、误整定现象。1010发电机过励磁曲线厂家