证券市场基础知识模拟试题O附答案汇总.doc

证券市场基础知识模拟试题 O(附答案 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选 项的代码填入空格内。1.证券是指用以证明或设定权利所形成的( 。A .书面凭证B .法律凭证C .货币凭证D .资本凭证2.凭证证券又称( 。A .有价证券B .商业证券C .无价证券D .资本证券3.证券按(来划分,可以分为凭证证券和有价证券。A .用途B .性质C .对象D .内容4. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利, 说明提货单是一种 ( 。A .有价证券B .商品证券C .货币证券D .资本证券5.金融期货证券是一种( 。A .商品证券B .资本证券C .货币证券D .凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于( 。A .证券服务机构B .证券经营机构来源:C .证券管理机构D .自律性组织7.证券业协会性质上是( 。A .证券监管机构B .证券服务机构C .证券投资人D .自律性组织8.证券必须同时具备的两个最基本特征是( 。A .法律特征与经济特征B .法律特征与书面特征C .经济特征与书面特征D .经济特征与权益特征9.证券按其性质不同,可以分为( 。A .凭证证券和有价证券B .资本证券和货币证券C .商品证券和无价证券D .虚拟证券和有价证券10.有价证券是(的一种形式。A .商品证券B .权益资本C .虚拟资本D .债务资本11.广义的有价证券包括( 、货币证券和资本证券。A .商品证券B .凭证证券C .权益证券来源:21.金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于(等资产业务。A .信贷、投资B .建设资金C .生产经营活动D .注册资本金22.证券自律性组织包括( 。A .证券交易所和证券监管机构B .证券交易所和证券行业协会C .证券监管机构和证券行业协会D .证券公司和证券行业协会23.我国的证券监管机构指的是( 。A .证券行业自律性组织B .证券业协会C .中国证券监督管理委员会及其派出机构D .证券信用评级机构24.证券交易所在性质上是一种( 。A .证券监管机构B .证券服务机构C .证券投资人D .自律性组织25.证券信用评级机构在性质上是一种( 。A .证券监管机构 B .证券服务机构26.有价证券之所以能够买卖是因为它( 。A .具有价值B .具有使用价值来源:考试大C .代表着一定量的财产权利D .具有交换价值27.公司证券的形式包括( 。A .公司债券、商业票据及政府债券B .商业票据、金融债券C .股票、金融债券D .股票、公司债券及商业票据28.变动收益证券的具体形式有( 。A .优先股股票和普通股股票B .普通股股票和浮动利率债券C .优先股股票和浮动利率债券D .普通股股票和无价证券29.证券交易价格是通过(确定的。A .证券商与投资者协商B .一级市场上的公开竞价C .证券供求双方共同作用D .发行者与证券商协商30.参与交易的各方应该获得平等的机会,这是(原则。A .公开B .公平C .公正D .平均31.证券市场按纵向结构关系,可以分为( 。A .发行市场和交易市场B .股票市场、债券市场和基金市场C .集中交易市场和场外市场D .国内市场和国外市场32.证券市场按横向结构关系,可以分为( 。A .发行市场和交易市场B .集中交易市场和场外市场C .国内市场和国外市场D .股票市场、债券市场和基金市场33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所,叫( 。A .直接融资市场B .间接融资市场C .货币市场D .资本市场来源:考试大34.按证券的(划分,有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A .经济性质B .募捐方式C .交易场所D .交易性质35.场内市场是在固定场所进行,一般是指( 。A .证券交易所B .证券公司C .店头交易D .柜台市场41.根据金融市场上交易工具的期限,可把金融市场分为(两大类。A .股票市场和债券市场B .证券市场和银行信贷市场D .货币市场和资本市场42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是( 。A .拥有剩余资金B .盈利C .弥补资金的不足D .宏观调控43.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于(范畴。A .资本市场B .中长期信贷市场C .贷款市场D .货币市场44.资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为( 。A .股票市场和债券市场B .证券市场和货币市场C .短期资金市场和长期资金市场45.下列(不属于证券市场的基本功能。A .筹集资金B .资本定价C .资本配置D .国有企业转制46.世界上第一家股票交易所在(成立。A .纽约B .伦敦C .阿姆斯特丹 来源:考试大D .费城47. 20世纪初,资本主义证券市场获得了高速发展,其特征不包括( 。A .股份公司数量剧增B .有价证券发行总额剧增C .有价证券结构变化D .金融创新不断深化48. 1918年夏天成立的( ,是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A .北平证券交易所B .上海证券物品交易所C .青岛物品交易所D .天津市企业交易所49.机构投资者主要有( 。A .政府机构B .金融机构和各类基金C .企事业单位D .以上都是50.证券投资基金不可以按(进行分类。A .基金的组织形式B .基金是否可自由赎回D .基金管理公司的人数51.在我国,证券交易所是经(批准设立的。A .全国人民代表大会B .国务院C .中国人民银行D .中国证监会52.目前,我国的股票发行制度是( 。A .行政审批制B .注册制C .核准制D .计划制来源:考试大53.我国证券发行的品种不包括( 。A . A 股、 B 股B .基金C .国债D .金融衍生产品54. 1602年,世界上第一个股票交易所在(成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55. 1790年,美国第一个证券交易所 -(成立。A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56.纽约证券交易所是由(改名而来的。A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57.中国人自己创办的第一家证券交易所是( 。A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58.首批证券投资基金正式运作于( 。A. 1998年 3月B. 1997年 11月C. 1993年 4月D. 1999年 4月59. 中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是( A. 1993年 4月 22日B. 1994年 4月 22日C. 1994年 7月 1日D. 1993年 7月 1日二、多项选择题。以下各小题所给出的 4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求, 请将 符合题目要求选项的代码填入空格内。1.证券的票面要素包括( 。A .持有人B .证券的标的物C .发行公司名D .标的物的价值2.证券的基本特征有( 。A .增值特征B .法律特征C .保值特征D .书面特征3.证券是指( 。A .各类记载并代表一定权利的法律凭证B .各类证明持有者身份和权利的凭证C .用以证明或设定权利而做成的书面凭证D .用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( 。A .商业汇票B .凭证证券5.广义的有价证券包括很多种,其中有( 。A .商品证券B .凭证证券C .货币证券D .资本证券6.货币证券具体包括( 。A .商业汇票B .商业本票C .银行汇票D .银行本票7.以下属于资本证券的是( 。A .可转换证券B .股票C .债券D .基金证券8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( 。A .提货单B .购物券C .仓库栈单D .运货单9.有价证券按发行主体的不同可分为( 。B .无价证券C .公司证券D .金融证券10.按证券收益是否固定,有价证券可分为( 。A .固定收益证券B .银行收益证券C .商业收益证券D .变动收益证券11.属于固定收益证券的有( 。A .普通股股票B .固定利率债券C .优先股股票D .浮动利率债券12.按募集方式分,有价证券可分为( 。A .公募证券B .上市证券来源:考试大C .私募证券D .非上市证券13.公募证券与私募证券的不同之处在于( 。A .审核的严格程度不同B .发行对象特定与否C .采取公示制度与否D .证券公开发行与否14.按证券的经济性质分类,有价证券可分为( 。A .股系B .债券C .购物券D .其他证券15.有价证券的基本特征有( 。A .期限性B .风险性C .流通性16.证券收益性的多少通常取决于( 。A .资产增值数额的多少B .该证券的需求状况C .证券市场的供求状况D .证券发行时间的长短17.制约证券流通性的因素有( 。A .证券期限B .利率水平及计算方式C .信用度D .知名度18.证券市场的参与者包括( 。B .证券投资者C .证券市场中介机构来源:考D .证券自律性组织19.机构投资者的共同特点是( 。A .投资资金数量大B .收集和分析信息的能力强C .可通过有效的资产组合分散风险D .投资活动对市场影响大20.个人投资者投资证券的主要目的是( 。A .谋求操纵证券市场B .追求盈利C .谋求资本的保值来源:25.金融市场的构成十分复杂,最常见、最基本的分类方法有( 。A .直接和间接金融市场B .按金融工具的性质C .按金融工具的期限D .按地域26.证券市场是(直接交换的场所。A .商品B .价值C .财产权利D .风险27.证券市场具有(显著特征。A .价值直接交换的场所B .财产权利直接交换的场所C .交易对象为满足需要的商品D .直接交换的场所28.证券市场按纵向结构关系,可分为( 。A .股票市场和债券市场B .初级市场和次级市场C .发行市场和交易市场D .一级市场和二级市场 来源:60.上海证券交易所成立于( 。A. 1991年 6月B. 1990年 6月C. 1990年 12月D. 1991年 12月36.可转换债券是指可兑换成(的债券。A .基金B .股票C .另一种债券D .任意证券37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所,即为( 。A .直接融资市场来源:考试大B .间接融资市场C .货币市场D .资本市场38. (是一种非常特殊的市场,因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A .商业票据市场B .银行承兑汇票市场C .大额可转让存单市场D .金融同业拆借市场39.证券市场的基本功能不包括( 。A .筹资功能B .定价功能C .保值增值功能D .资本配置功能40. ( , 24名经纪人商定了一项名为 梧桐树协定 的协议,约定每日在梧桐树下聚 会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A . 1790年 5月 17日B . 1792年 5月 17日C . 1793年 5月 17日D . 1817年 5月 17日三、判断题。判断以下各小题的对错,正确的用 A 表示,错误的用 B 表示。1.证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。 (2.证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。 (3.凭证证券不能使第三者取得一定收入,也不能使持有人取得相应收入。 (4.证券本身必须具有合法性,同时,它所包含的特定内容具有法律效力。 (5.购物券是一种有价证券。 (6.证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进 行书写或制作。 (7.有价证券可以买卖和自由转让。 (8.凭证证券又称为无价证券。 (9.有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖 的所有权或债权证券。 (10.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 (11.有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。 (12.虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。 (13.有价证券由于是虚拟资本,所以它的价格总额总是小于实际资本额。 (14.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。 (15.货币证券就是银行证券。 (16.资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。 (17.非上市证券不能在证券交易所内交易,也不能在其他证券交易市场交易。 ( 18.上市证券的种类多于非上市证券的种类。 (19.有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。 (20. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( 21.有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。(22. 证券市场上的交易对象股票、 债券、 投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。 ( 23.证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。 ( 24.证券的流通性又称变现性。 (25. 证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权, 而资产是一种特殊的价值, 它在资 本市场上不断增值,使投资者获得收益。 (26.证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。 (27.证券投资者面临预期收益不能实现,因而具有风险。 (28.证券市场是财产权利直接交换的场所。 (29.证券发行人是资金的供应者。 (30.证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。 (31.证券公司是一种证券中介机构。 (32.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。 (33.个人投资者追求盈利,谋求资本的保值和增值。 (34.我国证券公司一般分为:投资银行和经纪类证券公司。 (35. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 他们是:会计师事务 所和律师事务所。 (36.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 ( 37.律师事务所不是证券服务机构。 (38.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。 (39.我国的证券管理监督机构直属国务院领导。 (40.我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 (41.资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动,称为金融市场。 ( 42.从广义上讲,证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 (43. 虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券, 但证券市场在本质上是价值的直接交 换场所。 (44.证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。 (45.有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表。 (46.从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所。 (47.按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、 债券、证券投资基金及证 券衍生品。 (48.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。 (49.目前,我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。 ( 50. 债券因有固定的票面利率和期限, 故相对于股票价格而言, 债券的市场价格比较稳 定。 (51. 封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通, 而开放式基金则通过投资者向基 金管理公司申购和赎回来实现流通。 (52. 直接融资市场是资金供求双方通过股票、 债券等金融工具进行资金融通的场所。 ( 53. 直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式, 二者各有长短、 功能 互补、相互促进、相互平衡。 (54.我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。 (55. 货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要, 是金融市场体系中的基础市场。 (56.资本市场是融通长期资金的市场。 (57资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。 ） （ 58社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。 ） （ 59 证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格， 它是证券市场上供求双方共同作用 的结果。 ） （ 60参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。 ） （ 61股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和 客观的要求。 ） （ 621698 年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立，即现 在伦敦证券交易所的前身。 ） （ 631790 年，美国第一家证券交易所-费城证券交易所成立。 ） （ 64美国的第一家证券交易所是纽约股票交易所。 ） （ 65最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来 由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。 ） （ 6620 世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司 债券。 ） （ 67当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。 ） （ 68证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。 ） （ 69证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。 ） （ 701990 年 12 月和 1991 年 6 月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国 证券市场正式形成。 ） （ 71股票市场通过价格信号来引导资金流向。 ） （ 72证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。 ） （ 73我国早期的股票发行制度为行政审批制。 ） （ 742000 年 3 月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国 证券市场的一场深刻变革。 ） （ 75从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。 ） （ 76我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例 不超过 33%，加入 5 年内，外资比例不超过 49%.（ ） 77近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。 ） （ 781999 年 1 月 1 日中国证券法实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨 道。 ） （ 证券市场基础知识模拟试题 O 答案 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正 确选项的代码填入空格内。 1A 2C 3B 4B 5B6A 7D 8B 9A 10C 11A 12A 13B 14D 15C16C 17D 18A 19D 20C 21A 22B 23C 24D 25