环境管理_环境初始评审培训教材

欢迎参加 ISO14001初始评审培训,培训内容,1.初始评审方法简介 过程 方法 报告 2.环境因素识别 方法 练习 3.环境因素重要性评价 方法 练习, ？,初评的意义,建立体系的基础 制定和评审方针的基础 制定目标指标和管理方案的基础 编制体系文件的基础,概念 初始评审方法简介,初始评审 确定组织环境管理现状的过程及结果 评审内容一般包括: 1.明确适用的法律法规及其他要求 2.环境因素识别评价 3.环境绩效评价,概念 初始评审方法简介,4.环境现有行为评价 5.现有环境组织机构、职责划分及相关管理惯例、制度评价 6.过去环境事故事件处理信息评价 7.寻求竞争优势的机会 8.相关方的观点 9.其他体系中有利或不利环境的职能或活动,初始评审工作图 初始评审方法简介,法律法规及要求 信息收集/分析评价 适用法律法规要求登记 . 面谈 环境因素/影响 . 现场观察 环境因素识别/评价/登记 . 监测/测量 现行管理实践 . 现场检查 问题/缺陷改进优先项 . 文件/记录研究 事故/事件 方针/改进行动建议,初始评审范围 初始评审方法简介,评审范围应覆盖拟定的体系范围 地理上相对独立(活动区域可能流动) 行政管辖范围 地域管理范围 产品,活动,服务范围,评审收集信息 初始评审方法简介,1.相关的的法律法规及其他要求 2.环评/能源评估/三同时报告及相关批复等 3.特别的生产/经营/使用许可证 4.监测记录及报告 5.废弃物名称,数量,处置信息 6.能耗/物耗数据及成本分析信息 7.物料,化学品,危险品名称,用量信息 8.材料安全数据表(MSDS),或化学品安全数据参数(CSDS) 9.工艺过程及技术资料, 10.现场/设施/管线/排污布局 11.机构,职责,现行管理制度 12事故/事件处理结果信息 13.方针,战略,规划文件等,评审计划 初始评审方法简介,评审组: 覆盖组织运行各业务和专业的技术人员 -设计,工程,生产,动力,后勤,行政,服务,采购等 评审对象: 管理层:方针,资源,规划,投诉等 执行层:开发设计,管理制度,职责分工,培训等 技术人员/工人:法律,标准,程序,事故,安全,健康,技能,工艺,能源, 排放,废物,历史,物料,设备等 相关方,政府部门,顾客,社区等(必要时),部门及评审内容 初始评审方法简介,全面，但有重点地计划和进行 -重点 ：系指那些环境/危害因素较多影响较严重，或重要管理部门 生产制造部门-原材料，零部件，能源资源，产品过程，污染物等 设备动力部门-水，气，油，煤，机械，基建等 设计技术部门-产品、工艺开发，设计，工程，改造等 采购储运部门-采购，运输，仓储，原辅料，供方，承包方等 营销服务部门-市场，用户，产品维护，运输，相关方等 环保/安全部门-环保/安全卫生设施，法规，废物，监测，政府联系等 行政后勤部门-人事，安全，消防，培训，管理制度，食堂，医院， 班车，社区关系，法律关系等,评审方法 初始评审方法简介,现场观察，巡视 资料收集，分析 交谈 监测，测量等 注意： 培训的开始，准备充分，领导重视， 保存记录，信息归类，按计划进行， 资源保证，与员工沟通等,评审内容与14001的关系 初始评审方法简介,现有制度、惯例与文件 ISO14001要素 比较 方针、战略、长远规划 4.2方针 规划、计划管理、成本、节能计划 4.3.3目标指标 4.3.4管理方案 机构与职责 4.4.1组织机构与职责 培训机制,人事,考核 4.4.2培训意识与能力 宣传,公共关系,投诉,情况通报,运行机制 4.4.3信息/协商交流,评审内容与14001的关系 初始评审方法简介,现有制度、惯例与文件 ISO14001 要素 比较 组织现有管理体系文件 4.4.4EMS文件 文件管理制度 4.4.5文件控制 运行管理 (程序,作业规程,标准,工艺 研究开发,项目管理,采购/合同 运输仓库,基建管理,能源管理 材料管理,设备管理,现场管理 4.4.6运行控制 后勤行政管理,工艺文件 营销及服务,供应商管理 废品,废料,废设施 环境三废 消防工业安全/化学品 应急机制 4.4.7应急准备及响应,评审内容与14001 /18001的关系 初始评审方法简介,现有制度、惯例与文件 ISO14001 OHSAS18001要素 比较 消防及工业安全 应急机制 4.4.7应急准备及响应 监测 计量管理 4.5.1监测与测量 任务目标管理 现场/工作检查 奖惩制度 4.5.2不符合纠正预防 整改制度 档案管理 4.5.3记录 高层定期会议制度 年终/中总结制度 4.6管理评审 重大问题/战略决策机制,评审报告 初始评审方法简介,1.目的、范围、组织概况、评审过程简介 2.背景信息（产品、工艺、布局、材料、能源等） 3.主要评审结论数据（环境因素/危害因素/影响，法律法规） 4.问题的发现及优先改进项 5.增强竞争的机会 6.环境方针、体系、重要问题建议,基本知识 环境因素识别评价,环境因素: 产品,活动,服务中 能或可能 与环境发生作用的因素 重要环境因素: 具有或可能具有 重大环境影响的环境因素 环境影响: 全部或部分 有益或有害 变化,基本知识 环境因素识别评价,组织,环 境 影 响,环 产品 环 境 境 活动 因 因 素 服务 素,影 响 环 境,输入,输出,基本知识 环境因素识别评价,环境因素识别评价步骤 1. 确定/细分过程 2. 确定每一过程的环境因素 3. 明确每一环境因素的环境影响 4. 评价环境影响的严重性,基本知识 环境因素识别评价,1.确定/细分运行过程 . 组织的产品/活动/服务,行政,地理范围 . 组织使用的产品/服务范围 . 过程细分 -小 到能对其进行充分的理解 -大 到可对其进行有意义的验证 -顾及组织的工作和岗位设计 -顾及未来对他们控制的方面,基本知识 环境因素识别评价,2.识别(确定)每一细分过程的环境因素 .描述方式 名词+动作 或 动作+名词 .三个状态 正常: 日常运行活动 异常: 设施开启或关闭,如维修,试产等 紧急: 不期望,但可能发生,如火灾,泄露,大水等 .三种时态 过去: 过去的行为,但,环境影响正持续 现在: 现在行为,正产生环境影响 将来: 可以预期的行为,它可能发生环境影响,基本知识 环境因素识别评价,六个方面 大气排放 水体排放 废物管理 土地污染 原材料与自然资源的使用 当地其它环境问题和社区问题 范围 可控制的-组织自身的 可影响的-相关方的-与组织关联的,环境因素的识别方法,识别环境因素的方法有： 产品生命周期法 工艺流程/物料衡算法 问卷调查法 现场观察法 专家咨询法 过程分析法 在实际工作操作的最佳的方法 是依据组织的资源和实际需要选择上述集中方法的合理有效组合使用,环境因素的识别方法(产品生命周期分析法),原材料的生产与加工 产品的生产与加工 产品的运销过程 产品的使用与回用 产品的废置与再生,基本知识 环境因素识别评价,资源 原材料的生产加工 产品 能源 副产品 电力 产品的生产与加工 社会服务 水 水污染物 煤 产品的运销过程 大气污染 土地 固体废物 人力 产品的使用与回用 噪声 其他产品 废热 等等 产品的废置与再生 放射性等,环境因素的识别方法(工艺流程/物料衡算法),可利用的信息包括： 对现存的原料、产品和排放物流量的测量和分析 原材料采购记录 原材料库存清单 原材料补充记录 产品规格 产品设计中的物料平衡 作业日记 废物产出记录,基本知识 环境因素识别评价,物料衡算矩阵 大气污染物 水污染物 固体废物 能源消耗 原材料消耗 有毒品使用 过程一 过程二 过程三 ,环境因素的识别方法(问卷调查法),大气污染物？浓度及总量？ 水污染物？浓度及总量？ 有毒有害化学品？数量？ 在产品设计中如何考虑环境问题？ 有哪些紧急状态？采取了哪些措施？ 水、电、煤、油等用量各多少？与同行业及往年相比，结果如何？ 有哪些环保设备？维护状况如何？ 产生哪些有毒有害固体废物？如何处置？ 主要噪声源有哪些？厂界是否达标？ 有否居民投诉情况？做没做调查？,环境因素的识别方法(现场观察法),现场的环境问题 文件和资料中的环境信息,环境因素的识别方法(专家评议法),环保专家 现场管理者 工艺技术人员等,环境因素的识别方法(过程分析法),把组织运行活动及对应的职责部门进行排序 对每一职责部门及其运行活动按顺序做进一步过程细分 通过现场观察、头脑风暴、专家咨询、工艺分析等方法确定每一细分过程中存在的环境因素（包括投入及产出） 明确每一环境因素对应的环境影响 合并有关管理环境因素信息,基本知识 环境因素识别评价,运行 环境因素 环境影响类型 产品: 汽车 尾气排放 污染大气 废车丢弃 占用土地 浪费资源 土地污染 使用燃料 资源消耗 使用天然气动力 减少尾气排放 资源消耗 使用铝合金车体材料 减少燃料资源使用 使用R12制冷剂 污染大气(臭氧层破坏) 车体材质标识 资源回用,基本知识 环境因素识别评价,运行 环境因素 环境影响类型 活动- 使用热蒸汽 能源消耗 油漆预处理 水使用 资源消耗 化学品使用 资源消耗 化学品泄露 污染土地 污染水体 生物安全 污水排放 (PH,COD,石油类,SS等) 水污染 废弃物管理 资源浪费 污染土地 污染水体,运行 环境因素 环境影响类型 服务 废气排放 减少污染大气 汽车售后服务 废机油处理等 土地 水体污染,基本知识 环境因素识别评价,明确环境影响,环境影响从两个方面考虑 1.环境方面的评价 环境影响的范围-范围越大,影响越大 环境影响的严重度-程度越大,影响越大 发生的频率-频率越高,影响越大 环境影响的持续时间-持续时间越长,影响越大,明确环境影响2,2.商业方面的评价 环境、法律法规（包括可能新颁布的）-越是严格，影响越大 改变环境影响的技术难度-难度越大，影响越大 改变环境影响的经济费用-经济消耗越大，影响越大 改变环境影响对其他活动和过程带来的影响-改变影响越大，影响越大 相关方的利益-相关方利益越大，影响越大 组织的公众形象-公众形象影响越大，影响越大 能增强竞争力的商业机遇大小-与竞争力提升关系越大，影响越大 因环境问题使组织存在的风险大小-风险越大，影响越大,评价环境影响的严重性,重要环境因素的评价方法： 专家判断法 跟踪环境影响 是非判断法 水平对比法 频率对比法 等标污染负荷法 打分法,重要点介绍（直接判断法1）,或称单因子评价法/是非判断法 已违反或接近违反法律及强制性标准要求 并不违法，但当地政府高度关注或强制监测 政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用 政府或法律有明文规定但无定量指标 异常或紧急状态下预计产生严重环境影响 相关方高度关注或有明确要求,重要环境因素评价方法（直接判断法2）,废弃物管理 能源消耗 资源消耗 危险化学品使用 能源/资源/原辅材料使用,重要环境因素评价方法（打分法）,基本过程 一、将每一评价因子设定等级区间和分值 二、评价某一环境因素在每一评价因子上的得分并相乘， 或相加，或加乘结合得出某一总分 三、将总得分与事先设定的重要环境因素判定标准值相对比，大于标准值的即确定为重要环境因素,评价因子 1 (表1-7),发生频次因子 表1 等级 发生频次 得分a=15 连续发生至每日一次 5 每日少于一次至每周一次 4 每周少于一次至每月一次 3 每月少于一次至每年一次 2 一年以上时间一次 1,评价因子 2,影响范围因子 表2 等级 影响范围 得分b=15 全球性严重破坏 5 国家范围严重破坏 4 区域性严重破坏 3 区域性轻微破坏 2 组织周边性破坏 1,评价因子 3,影响的持续性或可恢复性因子 表3 等级 持续性或可恢复性 得分c=15 一年以上可恢复或不可恢复 5 半年至一年内可恢复 4 一周至半年内可恢复 3 一天至一周内可恢复 2 一天内可恢复 1,评价因子 4,公众及媒介对影响的关注程度（敏感性）因子 表4 等级 关注程度 得分d=15 社会极度关注 5 地区性极度关注 4 地区性关注 3 地区性一般关注 2 不为关注 1,评价因子 5,等标污染负荷因子：e-浓度（或总量或速率） 表5 等级 浓度（或总量或速率）范围 得分e=15 90% 5 80% 90% 4 50% 80% 3 20% 50% 2 20% 1,评价因子 6,等标污染负荷因子：e-污染PH指标 表6 等级 指标范围 得分e =15 8.5PH或PH6.5 5 8PH8.5或6.5PH7 3 7 PH 8 1,评价因子 7,等标污染负荷因子：e-噪声dB指标 表7 =实际水平-标准值 等级 指标范围 得分e=15 -1dB 5 -3dB -1dB 4 -5dB -3dB 3 -7dB -5dB 2 7dB 1,几种计算方法,总 评 价 公 式 重要环境因素标准 M= a b c d e M1000 M=a (b+c+d+e) M 30 M=a ( b,c,d,e中最大值) M 12 注:1. 重要性的评判标准值由各组织