工程项目的前期策划.ppt

2019年9月14日星期六,1,第三章 工程项目的前期策划,第三章 工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义和总方案策划 第五节 工程项目的可行性研究和项目评价 第六节 工程项目前期策划中的几个问题 第七节 案例：某高速公路建设工程目标系统设计,2019年9月14日星期六,2,第一节 工程项目的前期策划工作,一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用,2019年9月14日星期六,3,第一节 工程项目的前期策划工作,一、概述 工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正式立项为止。 项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,2019年9月14日星期六,4,第一节 工程项目的前期策划工作,二、项目前期策划的过程和主要工作,2019年9月14日星期六,5,第一节 工程项目的前期策划工作,三、项目前期策划应注意的问题 1、在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2、在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3、在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,2019年9月14日星期六,6,第一节 工程项目的前期策划工作,四、项目前期策划工作的重要作用 1、项目前期策划是为了确立项目方向。它的重要性可由图3-2反映。,2019年9月14日星期六,7,第一节 工程项目的前期策划工作,2、项目前期策划工作可能影响全局 项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。常常由于一个工程项目的失败导致经济损失，导致社会问题，导致环境的破坏。,2019年9月14日星期六,8,第二节 工程项目的构思,一、构思的产生 二、项目构思的选择,2019年9月14日星期六,9,第二节 工程项目的构思,一、构思的产生 项目的构思是对项目机会的寻求，产生于为了解决上层系统存在的问题，或满足其需要，或为了实现其战略目标和计划等。项目构思是项目的起源。 项目构思的起因： 1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2、上层系统运行存在问题或困难。 3、为了实现上层系统的发展战略。 4、项目业务机会。 5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,2019年9月14日星期六,10,第二节 工程项目的构思,二、项目构思的选择 项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思，选择少数几个有价值和可能性的构思，并经权力部门批准，进行更深入的研究。 项目构思选择的依据： 1、上层系统问题和需求的现实性。 2、考虑到环境的制约，充分利用资源和外部条件。 3、充分发挥自己的长处和优势。,2019年9月14日星期六,11,第三节 工程项目的目标设计,一、目标管理方法 二、情况分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立,2019年9月14日星期六,12,第三节 工程项目的目标设计,一、目标管理方法 （1）在项目实施前就必须确定明确的目标，精心优化和论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依据。 （2）项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行：总体目标设计，分解成子目标和可执行目标。 （3）目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面，建立目标控制体系，对目标完成情况进行考核和评价。 （4）将项目目标落实到项目的各阶段，经论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，及项目后评价的标准。 （5）现代项目管理强调以项目全生命期为对象建立目标系统，再分解到各个阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。,2019年9月14日星期六,13,第三节 工程项目的目标设计,在项目管理中推行目标管理容易出现的问题： 1、在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。 2、项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。 3、在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。 4、人们可能过分使用和注重定量目标，但有些重要的和有重大影响的目标很难量化。,2019年9月14日星期六,14,第三节 工程项目的目标设计,二、情况分析 1、情况分析的内容 2、情况分析的作用 3、情况分析的方法 4、情况分析的要求,2019年9月14日星期六,15,第三节 工程项目的目标设计,1、情况分析的内容 （1）拟建工程所提供的服务或产品的市场分析。 （2）上层系统的状况。 （3）各项目干系人的状况。 （4）自然环境及其制约因素。 （5）经济、技术、文化环境的分析。 （6）政治和法律环境的分析。,2019年9月14日星期六,16,第三节 工程项目的目标设计,2、情况分析的作用 （1）进一步研究和评价项目的构思的实用性和合理性。 （2）对上层系统的目标和问题进行定义，确定项目目标因素。 （3）通过情况分析确定项目的边界条件状况。 （4）为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 （5）通过情况分析可以对项目中的风险进行分析，并提出相应的防护措施。,2019年9月14日星期六,17,第三节 工程项目的目标设计,3、情况分析的方法 情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,2019年9月14日星期六,18,第三节 工程项目的目标设计,4、情况分析的要求 （1）满足项目管理所要求的详细程度。 （2）系统性：1）在调查前对调查的内容进行系统的分析，建立完整的环境调查结构框架；2）派专人负责调查工作，明确责任；3）对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；4）登记归档。 （3）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。 （4）环境调查不仅着眼于历史资料和现状，并对目前的情况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。,2019年9月14日星期六,19,第三节 工程项目的目标设计,三、问题的定义 问题定义的基本步骤为： 1、对上层系统问题进行罗列、结构化。 2、对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起。 3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,2019年9月14日星期六,20,第三节 工程项目的目标设计,四、提出目标因素 1、目标因素的来源 2、常见的目标因素 3、各目标因素指标的初步确定 4、投资收益率的确定,2019年9月14日星期六,21,第三节 工程项目的目标设计,1、目标因素的来源 （1）问题的定义，各个问题的解决程度，即为目标因素。 （2）有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、周边组织的要求等。 （3）上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素,2019年9月14日星期六,22,第三节 工程项目的目标设计,2、常见的目标因素 （1）问题解决的程度：拟解决多少人口的居住问题；拟增加道路的交通流量，或所达到的行车速度；拟达到的服务标准或质量标准。 （2）项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模 、经济性目标 、时间目标 。 （3）其它目标因素：工程的技术标准、水平；吸引外资数额；新的成本水平；吸引外资数额； 提高自动化、机械化水平； 对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的要求；节约能源程度；事故的防止和工程安全性要求；用户满意程度等。,2019年9月14日星期六,23,第三节 工程项目的目标设计,3、各目标因素指标的初步确定 目标因素指标包括：时间、成本（费用、利润）、产品数量和特性等。确定目标因素指标应注意： （1）基于情况分析和问题的定义基础上，真实反映上层系统的问题和需要。 （2）切合实际，实事求是，理论上能够实现。 （3）目标因素的指标要有一定的可变性和弹性。 （4）项目的目标因素必须重视时间限定。 （5）确定项目目标因素应多听取各项目干系方的意见。 （6）目标因素指标可以采用相似项目比较法，指标计算法，费用效用分析法，头脑风暴法，价值工程等方法确定。,2019年9月14日星期六,24,第三节 工程项目的目标设计,4、投资收益率的确定 投资收益率是年利润总额或平均利润总额与总投资的比率。 年利润总额年产品销售收入年产品销售税金及附加 年总成本 项目总投资固定资产投资投资方向调节税 建设期利息流动资金,2019年9月14日星期六,25,第三节 工程项目的目标设计,确定投资收益率通常考虑如下因素： （1）资金成本。 （2）项目所处的领域和部门。 （3）项目风险的大小。 （4）通货膨胀的影响。 （5）对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。 （6）其它因素。如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局的影响等。,2019年9月14日星期六,26,第三节 工程项目的目标设计,五、目标系统的建立 1、目标系统结构 2、目标因素的分类 3、目标因素之间的争执 4、目标系统设计的几个问题,2019年9月14日星期六,27,第三节 工程项目的目标设计,1、目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次： （1）系统目标。 （2）子目标。 （3）可执行目标。 工程项目的目标系统层次图如图33所示。,2019年9月14日星期六,28,第三节 工程项目的目标设计,2019年9月14日星期六,29,第三节 工程项目的目标设计,2、目标因素的分类 （1）按性质，目标因素可以分为： 1）强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。 2）期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。 （2）按照目标因素的表达，它们又可以分为： 1）定量目标，即能用数字表达的目标因素。 2）定性目标，即不能用数字表达的目标因素。,2019年9月14日星期六,30,第三节 工程项目的目标设计,3、目标因素之间的争执 （l）强制性目标与期望目标发生争执。 （2）强制性目标因素之间存在争执。 （3）期望目标因素的争执。 （4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,2019年9月14日星期六,31,第三节 工程项目的目标设计,4、目标系统设计的几个问题 （1）项目的目标系统应体现价值观念、人文，注重项目的社会价值、历史价值，体现综合性和系统性。 （2）项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。 （3）目标系统设计阶段是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、权力和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 （4）在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。,2019年9月14日星期六,32,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目构成定界 二、项目定义 三、项目总体方案的提出 四、项目的审查和选择 五、提出项目建议书，准备可行性研究,2019年9月14日星期六,33,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目构成定界 按照性质目标因素可以划分为三个范围： 1、最大需求范围U1； 2、最低需求范围U2； 3、优化的范围U3。 三者之间的关系如图2-3所示。,2019年9月14日星期六,34,U2U3U1，由U3所确定项目 目标决定了项目的系统范围。,第四节 工程项目的定义和总方案策划,二、项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方法。是项目目标设计的里程碑。内容包括： （l）提出问题，说明问题的范围和问题的定义； （2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； （3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素； （4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明； （5）边界条件； （6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议； （7）经济性说明。,2019年9月14日星期六,35,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目总体方案的提出 在可行性研究之前必须提出实现项目总目标的总体方案，以作为可行性研究的依据。内容主要包括： 1、项目产品或服务的市场定位； 2、工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； 3、工程总体的建设方案、建筑总面积、项目的总布局，实施的总的阶段的划分； 4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划； 5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。,2019年9月14日星期六,36,第四节 工程项目的定义和总方案策划,四、项目的审查和选择 1、项目审查 主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。一般的审查指标有： （1）问题的定义。 （2）目标系统和目标因素的价值评价 。 （3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。 （4）项目的初步评价。,2019年9月14日星期六,37,第四节 工程项目的定义和总方案策划,2、项目选择 当面临许多项目机会的时候需要进行项目选择。由于资源必须抓住主要项目。项目选择的总体指标有： （1）市场前景，如市场占有份额、投资回报等。 （2）项目对战略的贡献作为选择尺度，例如对竞争优势、长期目标、市场份额、利润规模等的影响。 （3）企业的现有资源和优势能否得到最充分的利用。 （4）项目成就(如收益)期望值。,2019年9月14日星期六,38,第四节 工程项目的定义和总方案策划,五、提出项目建议书，准备可行性研究 1、项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。 2、提出要求，确定责任者。 3、建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。,2019年9月14日星期六,39,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的内容 三、项目可行性研究的基本要求 四、 工程项目的评价,2019年9月14日星期六,40,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,一、可行性研究前的工作 1、项目经理的任命。 2、研究小组的成立或研究任务的委托。 3、工作圈子的指定。 4、研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。 5、可行性研究开始和结束时间的确定及工作计划的安排。,2019年9月14日星期六,41,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,1、实施要点 2、项目背景和历史 3、市场和工厂生产能力 4、原材料投入 5、厂址选择,2019年9月14日星期六,42,6、项目设计 7、工厂机构和管理费用 8、人力 9、制订实施时间安排 10、财务和经济评价,二、可行性研究的内容,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,三、项目可行性研究的基本要求 1、必须从工程项目全生命期的角度，重点研究市场，从而确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。 2、通过调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题。 3、可行性研究应详细、透彻、全面，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示。 4、多方案比较。 5、加强对技术、经济、财务方面的风险分析。 6、可行性研究