建设项目变更与索赔管理办法(定稿1).doc

- 1 - 四川四川电电力开力开发发有限公司有限公司 建建设项设项目目变变更与索更与索赔赔管理管理办办法法 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强建设项目变更与索赔管理，规范变更与 索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则， 合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、 法规，特制定本管理办法。 第二条第二条 本管理办法中的变更包括合同变更和工程变更， 索赔包括承包人索赔和业主索赔。 第三条第三条 本管理办法适用于四川电力开发有限公司（以 下简称“水电四川公司”）工程承包合同的变更与索赔管理， 其它合同的变更与索赔管理可参考执行。 第四条第四条 本管理办法旨在明确水电四川公司、子公司（业 主）、设计人、监理人对变更与索赔处理的内部流程和职责分 工，关于承包人变更与索赔处理流程和时限按照相应合同规 定执行，本办法不改变合同文件约定的合同双方的权利和义 务。 第二章第二章 变更及索赔处理权限划分变更及索赔处理权限划分 第五条第五条 变更与索赔处理权限划分： （一）工程变更：建安工程金额超过 2 亿元的合同项目，单 - 2 - 项工程变更超过 300 万元；金额在 2 亿元以下的合同项目， 单项工程变更超过 200 万元；工程变更具有连续性，后期同 类工程变更总额可能超过子公司管控权限的（如不良地质引 起地下洞室临时支护、基础处理、边坡处理等），由子公司按 照相关规定完成内部审查后报水电四川公司审批。减少工程 投资的工程变更及小于以上金额的工程变更属子公司管控 权限，由子公司按工程变更及处理程序办理，报水电四川公 司备案(IMS 系统)。 （二）合同变更：所有合同变更必须报水电四川公司审核。 （三）索赔：单项合同条件约定范围的索赔超过 100 万元， 由子公司按照相关规定完成内部审查后报水电四川公司审 批。 。 第三章第三章 合同变更处理的职责分工合同变更处理的职责分工 第六条第六条 合同变更是由业主和承包人共同协商后，对原 合同文件做出修改或补充，合同变更可由合同双方的任何一 方提出。 第七条第七条 合同变更的范围与内容主要包括： （一）改变合同工程的范围； （二）改变合同双方责任、权利和义务； 第八条第八条 合同变更处理的职责分工 - 3 - （一）项目设计人 跟踪项目合同实施情况，针对合同变更中与设计有关的 技术方案进行研究，及时提供与之相关的设计文件和技术经 济分析。 （二）项目监理人 1.根据所监理合同执行过程中出现的合同条件变化及其 影响，本着有利于工程建设的目的,及时与业主和承包人沟通； 2.为合同双方实施合同变更提供真实、全面的现场情况 资料，协助合同双方确定合同变更引起的费用和工期调整； 3.组织合同谈判，提出对合同变更的意见，全过程参与 合同变更处理和下达合同变更通知。 （XX 水电站合同变更申请单格式参考表见附件一） （三）子公司（业主）： 1.全面跟踪项目合同的实施，根据工程实施情况,本着有 利于工程建设的原则,提出合同变更动议； 2.对承包人提出的合同变更进行审查，审查合同变更引 起的方案和工期调整,对合同变更引起的费用提出审查意见； 3.负责批复合同变更相关方案和措施(必须结合费用)， 负责签订合同变更补充协议，负责合同变更项目的实施管理。 （四）水电四川公司： - 4 - 1.水电四川公司工程建设部、机电物资部、移民环保部 负责管控范围内的合同变更项目的立项和方案审查，并指导、 监督实施； 2.水电四川公司计划合同部负责管控范围内合同变更 项目的费用与内容审查。 第四章第四章 工程变更处理的职责分工工程变更处理的职责分工 第九条第九条 工程变更是指施工过程中的设计变更和施工方 案、措施的变更。工程变更的范围和内容、变更处理原则、变 更通知单（或变更指示）、变更报价及变更决定等执行相应合 同的专用或通用条款有关“变更”的约定。 第十条第十条 工程变更的内容 （1）增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作； （2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外； （3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性； （4）改变工程的基线、标高、位置和尺寸； （5）改变工程的时间安排或实施顺序。 第十一条第十一条 工程变更处理的职责分工 （一）项目设计人 设计人在进行技施设计时，应尽量减少甚至避免发生 （重大）设计变更，对工程重大设计变更和施工变更应提出详 - 5 - 细具体的技术方案（包括方案技术经济比较以及风险分析）、 图纸和变更预算。若重大工程变更由业主提出，设计人应协 助业主对技术方案和费用进行审查和负责施工图设计。 （二）项目监理人 1.项目监理人应审查设计文件（包括设计技术要求、设计 修改通知、设计施工图纸等）的符合性，清理是否存在合同规 定的变更，若设计文件涉及或存在合同条款所规定的变更时， 监理人应在业主授权范围内及时向承包人发出变更通知单； 2.项目监理人可根据工程合同实施情况，本着有利于工 程建设的目的提出设计或工程变更，并全过程参与或主持工 程变更方案和费用审查； 3.对工程变更方案（包括工期）、报价提出审查意见，报 送业主审批，在批准后签发变更通知或决定，并监督、检查 变更项目的实施。 （XX 水电站工程变更申请报告单格式参考表见附件二） （XX 水电站施工变更通知单格式参考表见附件三） （三）子公司（业主） 1.负责合同执行中的设计变更和施工变更的评审和论证 工作（包括实施的合理工期），审查变更项目是否成立，研究 项目变更条件，分析变更引起的原因和责任； 2.牵头组织重大设计变更和施工变更方案审查，复核监 - 6 - 理人对工程变更的审查意见，包括其审查意见是否符合实际 情况和合同规定，检查所附变更资料是否完整、真实。审核 并确认变更工程量，对变更项目的单价和费用进行审核； 3.负责工程变更项目的意见批复，并检查、监督变更项目 的实施。 （四）水电四川公司 1.水电四川公司工程建设部、机电物资部、移民环保部 负责管控范围内的工程变更项目立项审查，复核子公司上报 工程变更项目的合理性，确认项目是否成立，指导、监督子 公司实施工程变更； 2.水电四川公司计划合同部负责管控范围内工程变更项 目费用审查。 第五章第五章 索赔处理的职责分工索赔处理的职责分工 第十二条第十二条 索赔是指合同当事人一方向另一方提出的基 于合同的补偿要求，即要求补偿所遭受的经济或工期损失， 或者要求维护其合同赋予的权益。本办法所指的索赔是指工 程工期及费用索赔，索赔的提出与处理时限及程序执行建安 合同相关规定。 第十三条第十三条 索赔处理的职责分工 （一）项目设计人 - 7 - 1.针对索赔与反索赔事件中与设计文件有关的问题提出 意见。 2.参与索赔与反索赔事件的调查和技术经济论证工作。 （二）项目监理人 1.通过有效的合同管理减少和避免索赔事件发生。加强 对合同总体分析，特别是对合同责任、工程范围、边界条件、 合同价格、工期要求等，对任何一项索赔的提出，能及时正 确地分清合同责任。通过对合同监督和跟踪，及早发现干扰 事件，及早采取措施降低干扰事件的影响，减少索赔事件发 生； 2.深入研究引起索赔的潜在原因，以合同为准则，加强 对索赔事件的预见性，及时提醒业主避免索赔的发生，减少 提出索赔的条件； 3.及时准确地报告索赔事件的相关情况。在索赔事件发 生后，监理人应加强现场跟踪和同期记录，建立索赔事件的 详细记录档案，并报业主相关部门； 4.对索赔证据、索赔费用和工期进行审查并提出意见； 5.监理人在处理索赔事件时，应充分运用工程合同条款 赋予业主的权利，协助业主对索赔者违约提出反索赔，以维 护业主的合法权益。 （XX 水电站索赔处理决定格式参考表见附件四） - 8 - （三）子公司（业主）： 1.审查索赔项目是否成立，审查索赔报告的费用和工期 是否符合合同规定和实际情况； 2.参加索赔谈判并审查监理人整理的索赔报告，检查、 监督索赔项目的实施； 3.研究、制定、实施对承包商的反索赔工作。 （四）水电四川公司： 1.全面跟踪属水电四川公司管控范围内的工程索赔项目， 审核子公司上报的工程索赔项目，参与重大工程索赔项目的 谈判； 2.水电四川公司工程建设部、机电物资部、移民环保部 负责管控范围内的索赔项目实施方案论证、审核，计划合同 部审批工程索赔项目，并指导、监督子公司工程索赔及反索 赔工作。 第六章第六章 变更与索赔处理流程变更与索赔处理流程 第十四条第十四条 工程变更处理流程 （一）子公司（业主）权限范围内的工程变更处理流程 1.工程变更立项审批流程： 变更立项提出监理人审查子公司专业职能部门审 核子公司部门分管领导审核子公司总经理审批； - 9 - 2.工程变更费用批复流程： 依据工程变更立项提出费用申请监理人审查子公 司专业职能部门审核子公司部门分管领导审核子公司 总经理审批； （二）水电四川公司权限范围内的工程变更处理流程 1.工程变更立项批复流程： 子公司提出变更立项申请报告水电四川公司专业部 门审查专业部门分管领导审核总经理审批。 2.工程变更费用批复流程： 子公司提出变更费用申请水电四川公司专业部门审 查专业部门分管领导审批（500 万元以内）；500 万元以上 项目经总经理办公会审核，总经理批准。 （三）工程变更立项必须包含的内容及要求 1.充分的项目立项原因和必要性说明； 2.项目立项方案的主要内容、参数、工程量，必要时应将 相关方案和图纸附上； 3.项目立项方案实施预算及经济比选； 4.监理人审查意见、 子公司内部审核意见（子公司权限 变更为审批意见）及相应审批程序表。 5.除应急抢险项目外所有工程变更必须先立项后实施， 应急抢险项目实施前须告知四川公司相关职能部门，一周内 - 10 - 应完成相关审批程序。 第十五条第十五条 合同变更与索赔处理流程 （一）子公司（业主）权限范围内的索赔处理流程 依据合同提出费用申请监理人审查子公司专业职 能部门审核子公司部门分管领导审核子公司总经理审 批； （二）水电四川公司权限范围内的合同变更及索赔处理 流程 子公司提出合同变更及索赔费用申请水电四川公司 专业部门审查专业部门分管领导审批（500 万元以内）；500 万元以上项目经总经理办公会审核，总经理批准。 （三）合同变更及索赔必须包含的内容及要求 1.总论部分，对补偿事项进行综述，简要叙述整个事件 过程及具体索赔要求； 2.合同引证部分，主要是说明自己具有索赔权利，通过 合同条款或有关法律法规来引证补偿是成立的，这是索赔能 否成立的基础； 3.索赔计算部分，通过具体的计算方法和计算过程来说 明自己应得索赔金额或工期顺延的天数，计算的依据一定要 有第三方的签证的资料； 4.证据部分，索赔证据包括该索赔事件所涉及的一切证 - 11 - 据资料，以及对这些证据的说明。 第七章第七章 变更与索赔工程计量原则变更与索赔工程计量原则 第十六条第十六条 工程计量原则 （一）工程量计量方法和规则必须按照合同技术条款约定 的计量方法和规则进行； （二）工程计量项目应通过工程验收（或单项验收）且质量 合格，不允许未实施或未完成而超前计量； （三）工程计量要求申报资料和验收手续齐全，申报工程计 量时，必须随同附上工程计量签证表、计算表、分部分项验 收表、质量合格证明等材料。 （四）建立完善的审核程序。工程计量由承包人申报、监理 人复核、业主相关职能部门审核。 （五）承包人应按合同约定的计量办法，按月或节点对已完 成的质量合格的工程变更与索赔项目进行准确计量，并在每 月或阶段节点按照规定时间随同付款申请单提交工程量报 表的有关计量、技术资料。 （六）监理人对承包人提交的工程变更与索赔项目工程量 月报表进行复核，以确定当月完成的工程量。有疑问时，可 以要求承包人派员与监理人进行复核，并可要求承包人进行 抽样复测；承包人应指派代表协助监理人进行复核并按监理 - 12 - 人的要求提供补充的计量资料；若承包人未按监理人的要求 派代表参加复核，则监理人复核修正的工程量应被视为承包 人实际完成的准确工程量。 （七）每一工程变更与索赔项目开工前，承包人、监理人 及业主应对原始状态进行测量，承包人完成了工程变更与索 赔项目清单中每个项目的全部工程量后，监理人应要求承包 人派员共同对每个项目历次计量报表进行汇总和通过测量 核实该项目的结算工程量，以确定该项目最后一次进度付款 的准确工程量。 第十七条第十七条 变更与索赔工程计量职责 （一）项目监理人对变更与索赔工程计量准确性负责； （二）子公司合同执行部门应对监理人审查的变更与索 赔计量审核。 （三）水电四川公司各相关专业部门对子公司工程变更 与索赔计量进行监管。 第十八条第十八条 建立工程计量统计台账 （一）项目设计人 项目设计人应根据工程实施阶段建立设计概算工程量、 招标工程量、施工图工程量、工程变更工程量的统计台账， 建立不同阶段工程量的对应关系。 （二）项目监理人 - 13 - 项目监理人应根据工程实施阶段建立施工合同工程量、 进度结算工程量、工程变更及索赔工程量的统计台账，建立 上述工程量的对应关系。 （三）子公司（业主） 子公司应建立设计概算工程量、执行概算工程量、合同 工程量、进度结算工程量、工程变更及索赔工程量的统计台 账，建立上述工程量的对应关系。 （四）水电四川公司 水电四川公司对工程量统计台账进行监管。 第八章第八章 变更与索赔工程计价原则变更与索赔工程计价原则 第十九条第十九条 工程单价计价原则 工程单价计价原则应是按合同“变更价格调整”有关规定 计价，一般通则为： （一）有适用变更项目的子项工程，采用该子项工程的价 格（单价）； （二）有类似项目，在合理范围内以类似项目的价格（单价） 为基础确定； （三）无参照项目单价，按照承包人申报、监理人审核、业 主审批的方式确定。基础价格和费率执行原合同报价，定额 消耗量以投标报价的消耗量水平核定。 - 14 - 第九章第九章 附附 则则 第二十条第二十条 本办法中合同变更、工程变更及索赔处理过 程中必须的有效支撑资料的收集、整理和传递办法，由子公 司按照文件资料管理规定执行。 第二十一条第二十一条 子公司应依据本办法和工程实际情况，制 定实施细则，报水电四川公司备案。 第二十二条第二十二条 本管理办法从 2014 年 1 月 1 日起执行，本 办法由水电四川公司负责解释。 - 15 - 附件 1 XXXX 水电站水电站 合同变更书面申请单合同变更书面申请单 项目编号： 合同编号: 承包人（或业主）： 合同变更编号：号年号 合同工程名称合同编号 合同变更名称 合同变更理由 和依据 合同变更主要 内容 合同变更引起 的主要变化 （可另附页，应同时说明合同变更可能引起的费用和工期） 签署意见： （业主提出合同变更时填此栏） 项目执行部门： 会审部门： 计划合同部： 公司领导： 合同变更提出 方签署人意见 签署意见： （承包人提出合同变更时填此栏） 主管部门： 项目经理： - 16 - 其它说明 说明：1.本申请单一式四份；合同变更可能引起的变化可另附页。 2.业主和承包人均可使用此申请单。 3.无论由哪一方提出，均应同时抄送监理人。 附件 2 X X X X 水电站水电站 工程变更立项表工程变更立项表 项目编号： 合同编号: 承包人： 变更编号：号年号 合同工程名称合同编号 工程变更名称变更等级 (根据 IMS 系统 要求) 变更部位或桩号 变更 理由及内容 （标注：变更通知和图纸文件编号或附件） 变更工程量和估 算金额 （