风险评估理论及应用(3).ppt

马春庆 山东大学政治学与公共管理学院 2009-5-7,风险评估理论及应用,提 纲,什么是风险？风险管理为何重要？ 国内外风险管理发展现状如何？ 风险评估工作的意义 风险评估基本流程,风险的定义,澳大利亚/新西兰风险管理标准：事情发生的可能性以及对其他事物产生的影响 国际风险分析协会：对人类生命、健康、财产安全或者环境产生的不必要的不利后果的可能 英国政府：活动或者事件的不确定性或者后果，是可能性与影响的结合 联合国：有害后果产生的可能性，是由自然或人为的因素相互作用导致的预期损失 美国国会委员会：在一系列特殊的环境状况下产生特定后果的可能性，这些特定的后果通常是不利的 简单的说，风险包括两个要素：不利后果与可能性,事前 （预测预警）,事发、事中 （决策、处置）,事后 （恢复善后/ 总结学习）,应急管理 管理对象：事件 管理过程：事前、事发、事中、事后,公共安全管理,风险管理的起点： 更主动的预防“风险”的出现 “功夫在诗外” 超前预防,应急管理的起点： 预防“风险”爆发成“事件”,风险管理:应急管理的“关口再前移”,管理对象 应急管理的对象：“突发公共事件” 风险管理的对象：“风险”，“事件之前” 风险管理主要目标：“预防和减小事件发生所造的损失”,降低应急管理的成本，有限资源发挥最大作用。 风险管理的定位 基础性（标本兼治）：是消除和防范各类事件发生的根本。风险管理是一种管理策略，而应急管理则是一种行动策略，风险管理能够在更基础层面实现管理的优化 超前性（主动预防）：风险管理比应急管理更能从城市管理的基础层面（规划、制度、基础设施等各环节）避免损失的产生,提 纲,什么是风险？风险管理为何重要？ 国内外风险管理发展现状如何？ 风险评估工作的意义 风险评估基本流程,国际风险管理的发展,理论探索与 学科发展阶段,全球性的企业 风险管理阶段,政府风险管理 能力提升阶段,20世纪 30年代,20世纪 70年代,21世纪 初,第二阶段,第一阶段,第三阶段,国际风险管理发展趋势,从单一风险管理走向综合风险管理 跨学科、集自然科学与社会科学、工程技术与综合管理为一体 强调将风险管理列入可持续发展的主流规划中 考虑将潜在风险因素整合于发展规划和决策之中，从而更好地防范并减轻灾害风险的影响 关注重点由传统因素转向新风险因素,国内风险管理发展情况,风险管理刚刚起步 一些自然灾害、安全生产、金融等专业系统开始探索开展风险管理的实践工作 国外的研究成果很难直接应用于我国实践 2008年奥运会风险评估工作,提 纲,什么是风险？风险管理为何重要？ 国内外风险管理发展现状如何？ 风险评估基本流程 风险评估工作的意义,风险评估是指通过识别和分析风险发生的概率和可能产生的后果，确定风险级别并决定哪些风险需要控制以及如何控制的过程。它是一项系统性、专业性、科学性和综合性很强的工作，是应急管理实现“预防为主、关口前移”的一项重要基础性工作。 风险评估流程共包括计划和准备、风险识别、风险评估、提出处置建议四个环节。,风险评估工作第一步,1 计划和准备,2 风险识别,3 风险评估,3.1 风险可能性,3.2 风险后果,风险承受能力,风险控制能力,3.3 风险等级,4 处置建议,风险评估工作第二步,1 计划和准备,2 风险识别,3 风险评估,3.1 风险可能性,3.2 风险后果,风险承受能力,风险控制能力,3.3 风险等级,4 处置建议,风险识别,解决的问题 将可能发生哪些突发事件？（列举风险/可能出现的不利情况） 这些突发事件为什么发生？可能怎样发生？可能在哪发生？（可能导致不利事件发生的原因、致灾因子、风险源） 这些突发事件可能产生怎样的影响？（事件可能导致的后果，次生、衍生灾害，受不利影响的对象和可能的影响方式）,风险识别：列出风险/事件列表 可能发生那些突发事件,基本步骤 排查、分析所有可能的风险 筛选、排除 方法与工具 历史数据资料分析。 系统（或流程）分析。 专家经验和自由讨论。 相关信息搜集。,风险识别：列出风险/事件列表 可能发生那些突发事件 （示例：第十一届全运会开闭幕式）,安全保卫部 恐怖活动 群体性事件 拥挤踩踏 个体极端行为 ,新闻宣传 硬件设施故障 媒体看台出现意外伤害 记者身份注册卡丢失 ,气象局 极端恶劣天气导致活动延迟 ,安全保卫部 恐怖活动：爆炸、危化品、网络恐怖袭击、劫持 群体性事件：非法聚集、示威游行 拥挤踩踏：火险、突发恶劣天气 个体极端行为：观众翻跳看台、冲闯看台、投掷物品、出丑滋事 ,风险识别：分析排查原因,基本步骤 分析各种原因：自然原因、物理原因、技术原因、管理原因、人为外力原因 对各种原因进行实际排查 方法与工具 风险源的系统（或流程）分析与排查。 历史数据资料分析。 专家经验和自由讨论。,风险识别：分析排查原因 （示例：开闭幕式）,安全保卫部 恐怖活动：爆炸（对社会不满的分子、国际恐怖分子等）、危化品、网络恐怖袭击、劫持 群体性事件：非法聚集（历史遗留问题等）、示威游行 拥挤踩踏：火险（现场设施防火标准不严格等）、突发恶劣天气 个体极端行为：观众翻跳看台、冲闯看台、投掷物品、出丑滋事（个别反面媒体蓄意安排等） ,风险识别：分析可能产生的影响,基本步骤 产生后果的形式：客观损失（人员伤亡、经济损失、环境影响等）、主观影响（敏感程度、社会影响、政治影响、媒体关注度等） 明确受影响的对象和范围（客体） 方法与工具 系统分析。 历史数据资料分析。 专家经验和自由讨论。,风险识别：分析可能产生的影响 （示例：开闭幕式）,安全保卫部 恐怖活动 爆炸：人员伤亡、财产损失、社会恐慌（现场所有人员） 危化品：人员伤亡、环境污染、财产损失、社会恐慌（现场所有人员） 网络恐怖袭击：信息系统紊乱（重要网络通讯系统等） 劫持：人员伤亡、社会恐慌（要人等） 群体性事件：非法聚集、示威游行 拥挤踩踏：火险、突发恶劣天气 个体极端行为：观众翻跳看台、冲闯看台、投掷物品、出丑滋事 ,风险识别：制定风险识别表 示例：安全保卫部风险识别表,风险/事件,恐怖活动,1、爆炸,2、危化品,3、网络恐怖,4、劫持,原因（风险源）,1、对社会不满，2、国际恐怖分子,群体性 事件,影响形式,1、人员伤亡,主要影响对象,现场所有人员,现场所有人员,重要通讯系统,要人,1、非法聚集,2、示威游行,1、历史遗留问题,个体 极端行为,1、翻跳看台,2、投掷物品,3、出丑滋事,1、个别反面媒体蓄意安排,1+ 2、环境污染,1、信息系统紊乱,风险识别：注意问题,尽可能穷尽所有风险/事件 各工作小组工作方式 由各相关部门提交单项风险识别表 由领导小组汇总每个工作小组的风险识别表 最终形成八份综合的风险识别表 时间进度：按照工作实施方案执行,风险评估工作第三步,1 计划和准备,2 风险识别,3 风险评估,3.1 风险可能性,3.2 风险后果,风险承受能力,风险控制能力,3.3 风险等级,4 处置建议,风险评估：承受力与控制力,承受力 明确受影响对象：承载体（人、物、思想） 分析各类受影响对象的风险承受能力：建筑物（避灾抗灾能力）、社会公众（ 基本常识、逃生技能、参与组织）、政府领导 （ 政策、责任、专业知识）、舆情舆论 （热点、炒做） 控制力 对措施及手段进行分析与评估：例如，监测预警能力、应急预案、应急组织体系、应急处置能力、应急资源保障水平、恢复重建能力、政策保障、宣教培训、工程措施,风险评估：可能性与后果分析,可能性等级划分 A基本不可能发生、B较不可能发生、C可能发生、D很可能发生、E肯定发生 后果等级划分 1影响很小、2一般、3较大、4重大、5特别重大 受三个因素决定： 风险源/不利事件本身的可能性和危害程度 风险所作用对象（客体）的承受能力（脆弱性） 控制和应对事件的能力 方法与工具 系统分析、历史数据分析、专家经验和会商,示例：恐怖活动可能性评估标准,示例：恐怖活动后果评估标准,风险评估：风险等级划分,风险评估列表示例,恐怖活动类（见Word表格）,风险评估工作第四步,1 计划和准备,2 风险识别,3 风险评估,3.1 风险可能性,3.2 风险后果,风险承受能力,风险控制能力,3.3 风险等级,4 处置建议,提出处置建议,处置原则 （一）可行性原则。（二）有效性原则。（三）针对性原则。（四）综合性原则。（五）成本效益原则。 风险处置策略 （一）接受风险（二）降低风险（三）规避风险（四）转移风险 风险控制建议 （一）技术/工程措施。包括消除风险源或减小风险的各种软、硬件设备、技术手段、工程设施等。 （二）管理措施。包括为降低或控制风险制定完善相关的管理制度、政策，完善应急预案和工作机制，相应的预警建议等。,风险评估与处置建议：注意问题,各工作小组工作方式 由各相关部门和相关部门提交单项风险评估表（包括处置建议） 由领导小组汇总每个工作小组的风险评估表 最终形成八份综合的风险评估表 针对最终八份综合的风险评估表，领导小组需要对不同的风险水平进行调整，经由各相关部门审核确定后执行 时间进度：按照工作实施方案执行,提 纲,什么是风险？风险管理为何重要？ 国内外风险管理发展现状如何？ 风险评估基本流程 风险评估工作的意义,夯实基础：增强风险承受能力，减小脆弱性 加强应急管理工作，增强风险控制能力 加强交流：注重加强政府与社会各个方面、学术研究与实际应用之间的风险沟通 形成文化：逐步建立适合“风险社会”的风险文化 健全制度：逐步推动风险管理工作的程序化、规范化、制度化 面临的挑战：风险本身的复杂性、全运会的政治敏感性、缺少城市基础信息的积累,风险评估工作意义,具体工作建议,以查找、发现和解决问题为主，不拘泥于概念、精确的定量方法 摸清风险评估工作的特点，这包括敏感时期、敏感地点、多元文化等 将此次评估的结果，以各种形式向社会各个方面进行宣传沟通，改善公众对各种风险的认识，增强社会各个方面风险管理的能力，形成“风险管理”文化 通过此