专利申请及审批程序1.ppt

实用专利基础 Foundation of Utility Patent 倪蕙文副研究馆员 (图文信息中心535室 E-mail: ; Tel:67791306) 上海工程技术大学图书馆 2012年03月,第四章 专利申请及审批程序,一、专利申请的筹划 二、专利申请 三、专利申请及审批流程 四、专利费用及减缓 五、权利的恢复,一、专利申请的筹划,1、判断发明创造是否具有专利性 2、专利申请的实际操作要点 3、选择专利申请的类型 4、专利申请前的检索,1、判断发明创造是否具有专利性,一项发明创造在申请专利前，应该首先判断发明创造是否具有专利性，可从以下两方面考虑： 1、发明创造是否具有新颖性、创造性和实用性。 2、发明创造是否属于专利法禁止授予专利权的范畴。,2、专利申请的实际操作要点,1、进行市场预测。 2、考虑发明的内容是否易于被仿造。 3、考虑发明的内容是否易于以技术秘密的方法获得保护 4、确定对发明的保护形式,3、选择专利申请的类型,1、有形产品（具有形状、结构特征，可申请发明专利或实用新型专利） 2、方法（只能申请发明专利） 3、无形产品（无形状结、构特征，只能申请发明专利） 4、产品的外观（涉及以产品外部、图案和色彩为特征的产品）,4、专利申请前的检索（1）,专利性检索：主要是对发明创造的新颖性和创造性进行检索、对比和判断。以提高发明创造的起点，同时避免重复劳动。 专利性检索由发明人本人进行（非强制性的），但未进行认真的专利性检索，则有可能导致申请案被驳回。（不同于专利权评价报告）,4、专利申请前的检索（2）,专利权评价报告：实用新型专利（或外观设计专利）发生侵权纠纷，如果专利权人行使权利和提出侵权诉讼，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国务院专利行政部门对相关实用新型（或外观设计专利）进行检索、分析和评价后作出的专利权评价报告，作为审理、处理专利侵权纠纷的证据。,二、专利申请,1、专利申请的一般原则 2、专利申请文件 3、专利申请文件的撰写原则 4、专利申请文件撰写,1、专利申请的一般原则,1.1 书面请求原则 1.2 先申请原则 1.3 禁止重复授权原则 1.4 优先权原则 1.5 单一性原则 1.6 保密性原则,1.1 书面请求原则（1）,书面请求原则：指的是专利法和实施细则规定的各种手续应当以书面形式办理。 专利申请也可以采用国家专利行政部门规定的其他形式办理。 国家知识产权局于2004年3月12日建立了电子申请系统。申请人可通过国家知识产权局政府网站递交电子专利申请。,1.1 书面请求原则（2）,电子专利申请与纸件专利申请的关系： 申请人以纸件形式提出专利申请并被国家知识产权局正式受理，那么在此后针对该专利申请的各个程序中，申请人应当继续以纸件形式或规定的其他原件形式提交相关文件，而不能中途改以电子形式提交相关文件。除非另有规定，否则国家知识产权局不接受提出纸件专利申请的申请人提交的电子形式的相关文件。 申请人提出电子专利申请并被受理的，在此后针对该专利申请的各个程序中应当继续通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。除另有规定外，申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。,1.1 书面请求原则（3）,根据书面原则，应当注意： 应当使用中文，采用规范词； 所提交的各种证件和证明文件是外文的，应按要求提交中文译文； 申请文件有修改的，应按规定提交替换页。 因此申请人在向专利局提交各种文件时都应当留存底稿，以保证申请审批过程中文件填写或修改的一致性，并可以此作为可能出现的补正或答复审查意见时的对照。,1.2 先申请原则,先申请原则：两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 1、同样的发明创造，应当理解为同样保护范围的发明创造； 2、如果保护范围不同，但公开的范围相同，在先申请对在后申请只能构成抵触申请； 3、我国的先申请原则不包括本人的申请 专利申请必须刻不容缓，要先发制人。,1.2 先申请原则（2）,先发明原则：就相同的发明创造，专利授予最先发明的人，尽管先发明的人后提出专利申请。（美国实行先发明原则） 先发明原则与先申请原则的比较： 1、先发明制的优点 （1）保护最先发明的人 （2）发明的完善程度，申请文件撰写质量相对较高 2、先申请制的优点 （1）便于进行判断、简化程序 （2）鼓励发明创造早日向社会公开,1.3 禁止重复授权原则,含义：同样的发明创造只能被授予一项专利。 （1）不同申请人，同时提出的相同申请，由申请人协商确定申请人 （2）同一申请人，禁止双重申请 （3）同一申请人，允许先后授权时进行自始不存在的放弃 （4）同一申请人，允许重复授权时进行自始不存在的放弃 （5）指权利要求相同 不包括相互涵盖的情况,1.4 优先权原则（1）,优先权原则：是指申请人自其发明创造第一次提出专利申请之日起，在一定期限内，又就相同主题提出另一专利申请，可享有优先权，即前一申请的申请日可作为后一申请的优先权日。 优先权：申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位。发明和实用新型为12个月，商标和外观设计为6个月。,1.4 优先权原则（2）,优先权的含义 申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位。发明和实用新型为12个月，商标和外观设计为6个月。,1.4 优先权原则（3）,优先权的种类： 1、外国优先权 在先申请是外国申请，在后申请是本国申请 2、本国优先权 在先和在后申请均是本国申请,1.4 优先权原则（4）,外国优先权的期限： 1、发明和实用新型优先权期限是12个月 2、外观设计和商标的优先权是6个月 从在外国的第一次申请日开始计算,1.4 优先权原则（5）,巴黎公约意义上的首次申请（作为优先权基础的首次申请） 第一种情况：是外国首次申请的申请日 第二种情况：在本国的该首次申请如果撤回、放弃、并且没有被公开，本国在后的相同主题的第二次申请，仍可以作为首次申请。,1.4 优先权原则（6）,3、巴黎公约意义上的首次申请（作为优先权基础的首次申请）：在先申请必须是第一次提出的。若第二次申请成为第一次申请，必须同时满足： A：第二次申请提出以前，第一次申请必须已经被撤回、驳回或放弃 B：第一次申请没有公开提供公众阅览 C：第一次申请没有留下任何权利 D：第一次申请没有成为优先权要求的基础。,1.4 优先权原则（7）,要求外国优先权必须满足的条件： 1、作为成员国： 与受理首次申请的国家依共同参加的国际公约，或双边协议，或依照互惠原则承认优先权 2、正规申请：即指根据申请地国的法律，提出的申请形式上符合规定，或虽然在形式上不完备，但是可以确定申请日。 3、首次申请：在先申请必须是第一次提出的。若第二次申请成为第一次申请，必须同时满足：,1.4 优先权原则（8）,A：第二次申请提出以前，第一次申请必须已经被撤回、驳回或放弃 B：第一次申请没有公开提供公众阅览 C：第一次申请没有留下任何权利 D：第一次申请没有成为优先权要求的基础。 4、在优先权期限内 5、在先申请的结局再所不论 6、先、后申请的主题相同（不限于在先的权利要求） 7、先、后申请的申请人相同（含权利的继承人或继受人） 8、履行手续：提出要求优先权的书面声明并提交申请文件副本。,1.4 优先权原则（9）,外国优先权的法律效力： 产生两种法律效力 1、确定现有技术的时间界限 优先权日后自己和他人的公开均不破坏申请的新颖性。 2、产生对抗第三人的法律效力 他人就相同主题提出专利申请，应当被驳回,1.4 优先权原则（10）,外国优先权类型的转换： 可进行的转换 1、发明-实用新型 2、实用新型-发明 3、实用新型-外观设计,1.4 优先权原则（11）,多项优先权：通常,一件专利申请只要求一项优先权,但申请人将在一国或几国首次提出的几件专利申请合并在一起（该合并应符合专利申请的单一性）向中国提出一件申请，并要求原各申请的优先权，就称为多项优先权。 例如:申请人于2000年4月1日第一次向美国专利局提出一项产品的专利申请后，又于2000年10月1日向日本特许厅提出该产品制造方法的专利申请，当他于2001年4月1日前将该产品和该产品的制造方法合并作为一件专利申请向中国国务院专利行政部门提出时，就可以要求两项优先权。,1.4 优先权原则（12）,外国多项优先权：,1.4 优先权原则（13）,多项优先权时的期限计算： 要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起算 要求多项优先权的，“在后申请可以享有多项优先权，即有不同的优先权日” 1、多项优先权也只能有一个优先权期限的计算日； 2、多项优先权在判断专利性时，可以有多个优先权日。,1.4 优先权原则（14）,部分优先权：在后申请的权利要求书中如果还包括新增加的内容时，则在后申请的权利要求不能全部享受优先权，只有在首次申请中已经记载的那部分技术特征的权利要求可以享受优先权，这就是部分优先权。在后申请中新增加的技术特征部分（以体现在后申请增加有关内容的意义）则不能够享受优先权。,1.4 优先权原则（15）,外国部分优先权：,1.4 优先权原则（16）,本国优先权的条件： 1、要求本国优先权应当满足的条件： （1）只适用于发明或者实用新型专利申请（外观设计不能） （2）主题相同（在先申请技术方案，包含在在后申请的权利要求中） （3）中国首次申请之日起十二个月 2、不能要求本国优先权的情况: （1）已经被授予专利权的（授权通知书发出） （2）已经要求过外国优先权或者本国优先权的（形式上要求但未享有的除外） （3）属于按照专利法实施细则第四十二条规定提出的分案申请 3法律后果：在先申请视为撤回（如果在先申请只一部分技术方案作为在后申请优先权的基础，可先分案）,1.4 优先权原则（17）,本国优先权的特例：,1.4 优先权原则（18）,要求本国优先权的好处： 1、可以转换申请类型 2、可以完善在先申请的发明创造，如可以追加新技术方案（追加内容应与在先申请的技术方案主题相同，且追加部分不享有优先权）（延长保护期限近一年） 3、有利于提出合案申请（在符合单一性的原则下，通过要求多项优先权或部分优先权实现） 4、有利于节省费用,1.4 优先权原则（19）,对优先权的实质审查： 1、三种专利初审限于“主题明显不相关” 2、发明专利申请在实质审查时核实优先权 3、实用新型和外观设计在无效中核实优先权 4、只有在优先权日和申请日之间出现PX（影响新颖性的中间文件）、PY（影响创造性的中间文件）、PE（抵触申请）文件时才需要核实优先权,1.5 单一性原则（1）,先用权：一项申请的发明创造，在申请日前已经被使用的即为先用权。（为保护先使用人就一项发明创造所进行的工业投资。） 在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不视为侵犯专利权。,1.5 单一性原则（1）,单一性含义：一件专利申请应当限于一项发明创造 要求单一性的原因 1、经济上的原因 2、技术上的原因 （1） 便于专利局对专利申请进行分类、检索和审查 （2）便于专利保护范围的准确界定 （3）便于专利权人行使权利、承担义务； （4）便于公众对专利文献的有效利用。 3、缺乏单一性不能作为无效的理由（不影响专利性）,1.5 单一性原则（2）,合案申请： 条件： 1、属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出 2、总的发明构思：技术上相互关联，共同拥有一个或者多个相同或相应的特定技术特征 3、是对专利性作出贡献的技术特征 事例： 如插头A和用于A的插座 灯丝A和用灯丝A做的灯泡,1.5 单一性原则（3）,发明专利合案申请的几种情况： （1）不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求（产品产品）（方法方法） （2）产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求（产品方法） （3）产品和该产品用途的独立权利要求（产品用途） （4）产品、专用于制造该产品的方法和该产品的 （产品方法用途） （5）产品、专用于制造该产品的方法和实施该方法的专用设备（产品方法设备） （6）方法和实施该方法的专用设备（方法设备） 实用新型的合案申请只有一种组合（第一种）,1.5 单一性原则（4）,外观设计的合案申请： 条件： 同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。 即成套的外观设计产品可以在提出一件申请之外，允许对相似、关联的外观设计方案提出一件申请。 （1）产品属于同一小类； （2）设计构思相同（形状、色彩、图案三统一）； （3）每件均能独立使用（区别组件产品和套件产品） （4）习惯上同时出售、同时使用（搭售不算）。,1.5 单一性原则（5）,事例：如成套出售和使用的咖啡杯、咖啡壶 （组成部分没有独立使用价值产品，不属于合案申请，如插接玩具、扑克牌等均属于一件产品）,1.5 单一性原则（6）,分案申请： 概念：将一件案子分为两件，即分出一件（权利要求分出，两种情况） 时间： 1、可以在驳回后提出复审的三个月内分案； 2、可以在复审后的诉讼中分案，包括二审； 3、分案是以母案为基础，如果提出分案时母案已经授权，不允许申请人主动对分案进行再分案，但如果应审查员的请求时除外； 分案后可以不对母案进行修改；在操作上分案和母案尽量由同一个审查员进行审理 分案申请不得改变原申请的类别，且原申请已经被驳回、撤回或视为撤回的，不能提出分案申请。,1.5 单一性原则（7）,产生原因：违反单一性原则，或自愿 要求：不得改变原申请的类别、不得超出原始公开的范围 权利：分案申请享有原申请日或优先权日 启动：申请人自行决定；或审查员可要求 形式：办理各种申请手续（包括原申请文件副本）,1.5 单一性原则（7）,产生原因：违反单一性原则，或自愿 要求：不得改变原申请的类别、不得超出原始公开的范围 权利：分案申请享有原申请日或优先权日 启动：申请人自行决定；或审查员可要求 形式：办理各种申请手续（包括原申请文件副本）,1.5 单一性原则（7）,产生原因：违反单一性原则，或自愿 要求：不得改变原申请的类别、不得超出原始公开的范围 权利：分案申请享有原申请日或优先权日 启动：申请人自行决定；或审查员可要求 形式：办理各种申请手续（包括原申请文件副本）,1.5 单一性原则（7）,产生原因：违反单一性原则，或自愿 要求：不得改变原申请的类别、不得超出原始公开的范围 权利：分案申请享有原申请日或优先权日 启动：申请人自行决定；或审查员可要求 形式：办理各种申请手续（包括原申请文件副本）,1.6 保密性原则（1）,申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，按照国家有关规定办理，即：任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利时，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。 在中国完成的发明或者实用新型：是指技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明或者实用新型。 国家安全：应当理解为在国家安全上有重大价值的发明创造，主要是指国防，但也不排除其他涉及国家安全的发明创造。 重大利益：是指国防利益以外的其他重大利益。藉此发明创造虽然不是国防专用或者在国家安全上有重大价值，但在公布后可能会损害国家重大利益，也应当予以保密。（影响国家防御能力、损害国家政治、经济利益或者削弱国家的经济与科技实力）,1.6 保密性原则（2）,专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专利机构受理并进行审查；国务院专利行政部门受理的