ISO14001新版标准.ppt

1,第一章,概 述,环境管理体系 标准的产生和发展,2,一、环境管理体系标准介绍,1.1 什么是 ISO14000系列标准 ISO14000是国际标准化组织ISO/TC207负责起草的一个系列化环境管理标准。它包括环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期评估、环境行为评价等国际管理领域内的许多焦点问题。 注：1）ISO由185个国家组成，是能发布国际标准的唯 一组织，有60年历史，至今发布12000个标准。 2）TC207是国际环境管理技术委员会。,3,1.2 产生背景,世界主要环境问题 臭氧层破坏 全球气候变暖 海洋污染严重 酸雨蔓延 森林面积迅速减少 土地沙漠化 生物多样性减少 水资源短缺 污染转移 城市化带来的环境问题,4,国际社会的对策和行动,1972年斯德哥尔摩第一次环境大会、通过了人类环境宣言人类环境行动计划、成立了联合国环境规划署、6月5日为世界环境日； 1983年组建世界环境与发展委员会、1987年通过我们共同的未来提出不要把环境问题留给下一代的观点； 1992年里约热内卢环境与发展大会，183个国家、70个国际组织、102位元首参加，通过关于环境与发展宣言等5个重要文件，将可持续发展作为经济与环境协调发展的战略。,5,1.3 TC 207的成立和ISO14000系列标准的产生,1991年ISO成立环境管理战略咨询组（SAGE）。 1992年SAGE提出以下建议： 制定一套环境管理标准； 环境管理标准化的原则：基本方法应与ISO 9000相似、简单、适用、环境绩效可验证、应避免形成贸易壁垒； 成立专门的技术委员会 1993年6月TC 207正式成立，着手标准的起草。,6,至今已公布与环境管理体系有关标准,ISO 14001：2004 环境管理体系要求和使用指南 ISO 14004 ：2004 环境管理体系原理、体系和支撑技术通用指南 ISO 14010 ：1996 环境审核指南通用原则 ISO 14011 ：1996 环境审核指南审核程序环境管理体系审核 ISO 14012 ：1996 环境审核指南环境审核员资格要求 ISO19011：2002 质量和/或环境管理体系审核指南,7,第二章,ISO14001：2004 标准,环境管理体系 要求及使用指南,8,一、ISO 14001标准的结构和组成,引言 正文 附录A（资料性附录）本标准使用指南 附录B（资料性附录）ISO14001与ISO9001的联系 参考文献目录： ISO 9000：2000质量管理体系 基本概念和术语 ISO 9001：2000质量管理体系 要求 ISO14004：2004环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南 ISO19011：2002质量和（或）环境管理体系审核指南,9,二、ISO 14001标准引言,制定标准的目的 标准的适用范围 标准的运行模式 标准的自愿原则 未提出绝对的环境绩效水准 全面管理体系的组成部分 其他,10,1. 目的,1）本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们 与社会需求和经济需求的关系。 说明：实施本标准的关键是，坚持持续改进和污染预防。 2）本标准仅包含那些用于认证注册和（或）自我声明目 的，可以进行客观审核的要求。 说明：本标准作为认证依据或准则的标准。 3）为确信自己的环境表现持续满足法律和方针的要求，须 在一个结构化的管理体系内予以实施。 说明：为了实施有效的环境管理，必须在组织内按本标准 要求建立一套结构化的管理体系。,11,2. 适用范围,本标准不仅适用任何类型与规模的组织，而且适用于各 种地理、文化和社会条件的组织，说明它的广泛适用性。 类型：化工、冶金、机械、电子、建材、 企业、事业、社会团体、服务行业 公有、集体、私有、独资、合资 法人、非法人 规模：大型、中型、小型 地理：欧洲、美洲、亚洲、非洲 文化：东方的、西方的 社会条件：发达的、发展的 社会主义、资本主义,12,3. 运行模式,本标准遵循被称之PDCA运行模式。 PDCA含意 策划：建立所需的目标和过程，实现方针所期望的结果。 实施：对过程予以实施。 检查：对过程监视和测量，报告其结果。 改进：采取措施，持续改进。,13,策划,改进,验证,实施,PLAN,DO,CHECK,ACTION,P.D.C.A 模式,14,本标准环境管理体系运行模式（1）,持续改进,环境方针,策划,实施与运行,管理评审,检查,资源、作用、职责和权限 文件控制 能力、培训和意识 运行控制 信息交流 应急准备与响应 文件,环境因素 法律、法规和其它要求 目标、指标和方案,监视和测量 合规性评价 不符合、纠正与预防措施 记录控制 内部审核,Plan,Do,Check,Action,15,EMS由17个要素组成 EMS通过不间断的运行而得到不断完善和改进，持续改进是EMS的灵魂。 EMS运行图是ISO 14001标准的一个创造，它形象表述EMS的构成要素，各要素之间的关系及EMS的运行和持续改进动态过程,本标准环境管理体系运行模式（2）,16,组织建立EMS和申请认证完全是自愿的，不得强迫实施。 在实施中不应增加或改变一个组织的法律责任。,4. 自愿性,本标准除了要求在方针中对遵守法律法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境表现（绩效）的绝对要求，因此两个从事类似活动但具有不同环境表现的组织，可能都是遵守本标准要求的。,5. 对环境绩效未提出绝对要求,17,6. 整个管理体系的一个组成部分,国际环境管理标准旨在为组织规定有效的EMS要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境目标与经济目标。 本标准不包含针对其他管理体系的要求，但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行了协调，或加以整合。 组织可通过对现有管理体系作出修改，以建立符合本标准要求的EMS,18,7. 其它,系统地采用和实施一系列环境管理技术，有助于得到对所有相关方的最优化结果，但采取本标准本身并不能保证取得最优结果。 本标准强调最高管理者的承诺，指出他（们）为环境方针的贯彻和EMS有效运行提供必要的组织的资源保证。 第二段修订的重点 更加明确表达第一版内容 加强与ISO9001标准的兼容性,19,三、环境管理体系要求及使用指南,1. 范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织： a. 实施、保持并改进环境管理体系； b. 使自己确信能符合所声明的环境方针； c. 通过下列方式展示对本标准的符合 进行自我评价和自我声明； 请感兴趣一方（如顾客）予以确认； 寻求外部对它的声明予以确认； 寻求外部组织对其EMS进行认证/注册；,2. 引用标准 无,20,3. 定义 组织相关方审核员,组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、 企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部 分或结合体，无论其是否法人资格、公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织可以把一个运行单 位视为组织 相关方：关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行 为）影响的个人或团体。 审核员：有能力实施审核的人员。,21,环境环境因素环境影响,环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、 自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互 关系。 注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生 相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因 素。 环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何 有害或有益的变化。,22,环境因素举例：,组织行为 锅炉燃煤（活动） 冰箱（产品） 化学品运输（服务）,环境因素 烟尘排放 CFC泄漏 化学品洒漏,环境影响 污染大气 破坏臭氧层 污染土壤、水体、空气,活动、产品、服务中的环境因素,23,从上表可以看出：,1、环境因素不仅存在组织的活动中，也存在产品或服务中。 2、环境因素是造成环境变化的原因，环境影响是环境变化 的结果。 3、活动、产品、服务与环境因素同时发生，但环境影响为 累积效应或滞后的结果。 4、一种活动（产品、服务）可能含有许多环境因素，一种 环境因素也可能造成多种环境影响。,24,环境方针环境目标环境指标,环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的 总体意图和方向 注1：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指 标提供了一个框架。 环境目标：与组织所要实现的方针相一致的总体环境目的。 环境指标：直接来自于环境目标、或为实现环境目标所需 规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于 整个组织或其局部。,25,环境管理体系内部审核,环境管理体系：组织管理体系一部分，用来制定和实施环 境方针，管理EA 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些 目标的一系列相互关联要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、 程序、过程和资源。 内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以评定组织 对其确定的EMS准则满足程度系统的、独立的、 以文件支持的过程。,26,环境表现持续改进污染预防,环境表现：组织对环境因素进行管理所取得的可测量结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境 目标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。 持续改进：不断对环境管理体系进行强化的过程、目的是 根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的总体 改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,27,污染预防,污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用） 过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源， 以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物 的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括污染源削减或消除，过程、产品或 服务的更改，资源的有效利用，材料的能源替代， 再利用、回收、再循环、恢复和处理。,28,持续改进理解要点,持续改进是环境管理体系（EMS）基本要求和基本特点之一。对于已成功建立起EMS的组织而言，仅仅维护和保持现状还不能满足ISO14001标准的要求，还必须不断进行改进和完善。 持续改进强调的不仅是对组织最终的环境行为，同时也强调对体系自身的改进完善。例如：调整改善组织机构，强化内部、外部信息的沟通，改进环境因素识别与评价程序，改进运行控制程序等。,29,文件：信息及其承载的媒介 注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。 注2：根据 ISO9000：2000中3.7.2条款写 程序：为进行某项活动或过程所规定的途径 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件 注2：根据 ISO9000：2000中3.7.5条款写 记录：阐明已取得结果或提供已从事活动的证据的文件 注：根据 ISO9000：2000中3.7.6条款写,文件程序记录,30,不符合纠正措施预防措施,不符合：未满足要求。 注：此术语在ISO9000-2000中为“不合格（不符合）” 纠正措施：为清除已发现的不符合的原因所采取的措施。 预防措施：为清除潜在不符合原因所采取的措施。,31,四、环境管理体系要求,4.1 总要求 1. 标准条款 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续 改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。,32,2. 理解要点 按本标准要求建立、实施、保持和改进EMS 确定将如何实现这些要求 确定EMS覆盖范围，形成文件,四、环境管理体系要求,33,本标准要求组织 制定环境方针 识别和评价EA ，确定SEA 识别适用法律、法规和其他要求 建立环境目标和指标 建立组织机构，制定方案，以实现方针、目标和指标 开展策划、控制、监视、纠正、审核和评审活动，以确保EMS的适宜性 有修正的能力,四、环境管理体系要求,34,确定EMS覆盖范围应注意 组织有权决定本标准的实施的边界，并形成文件 边界一经确定，在此范围内的所有活动、产品和服务均包括在内 若组织某一部门被排除在EMS之外，组织应当对此做出合理解释,四、环境管理体系要求,35,4.2 环境方针,1 标准条款 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理 体系的覆盖范围内： 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； 包括对持续改进和污染预防的承诺； 包括对遵守适用法律法规要求和与其环境因素有关的其他要 求的承诺； 提供建立和评审环境目标和指标的框架； 形成文件，付诸实施，并予以保持； 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； 可为公众所获取。,36,4.2 环境方针,2 理解要点 最高管理者制定或批准 适合组织的特点 包括三个承诺和一个框架 形成文件，付诸实施和保持 传达所有为组织工作或代表它工作的人员 可为公众所获取,37,实例介绍1：天津钢管公司环境方针,遵守国家和地方环境保护法律、法规与其他要求，合理利用资 源，节能降耗，实现“三废”综合利用，促进企业可持续发展。 以发展生产与环境保护同步进行为指导思想，不断提高员工环境意识，全员参与保护环境。 依靠科技进步，推动清洁的生产工艺，实行全面过程污染控制。 坚持预防为主，防治结合的综合管理，持续改进环境行为，为不断推进全球环境保护事业的发展做贡献。 坚持经济效益与环境保护同步发展，建成世界一流的石油套管生产基地。,38,4.3 策划,4.3.1 环境因素 1. 标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务 中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时还应 考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或更改的活动、产品和服务等因素； 判别出哪些对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对 重要环境因素加以考虑。,39,环境因素理解要点,2. 理解要点 建立、实施并保持程序 识别EA EMS覆盖范围内所有活动、产品和服务中的EA 它能够控制或能够施加影响的EA 纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、 产品和服务的EA 评价EA 目的时确定SEA 形成文件并及时更新 在建立、实施和保持EMS时，对SEA加以控制,40,识别EA要考虑的问题,三种时态：现在、过去和将来 三种状态：正常、异常、关闭和启动、紧急 八个方面： 向大气排放 向水体排放 向土地排放 原材料和自然资源的使用 能源使用 能量释放（如热、辐射、振动等） 废物和副产品 物理属性：如大小、形状、颜色和外观等,41,设计和开发 制造过程 包装和运输 合同方和供方的环境绩效和操作方式 废物管理 原材料和自然资源的获取和分配 产品的使用和报废 野生环境和生物多样性,考虑的与组织活动、产品和服务有关的EA：,42,一般企业的主要环境因素（1）,一、废气类 锅炉燃烧废气排放 餐厅灶台油烟排放 空调冰箱CFC物质潜在泄露 汽车尾气排放,二、污水类 餐厅含油污水排放 日常生活污水排放 浴室生活污水排放 空压机含油废水排放,三、噪声类 设备运转噪声污染 气流放散的噪音,43,一般企业的主要环境因素（2）,四、废物类 废包装物、金属屑 生活垃圾排放 办公垃圾排放,五、能源资源类 电能的消耗 水资源的消耗 蒸汽的消耗 燃煤的消耗 燃油的消耗 液化气、天然气的消耗 办公用品的消耗,六、其他类 火灾隐患 乳化液的处置 绿化,44,4.3.2 法律、法规与其他要求,1 标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规 要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； 确定这些要求如何应用于环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对 这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。,45,法律、法规与其他要求,2 理解要点 建立、实施并保持程序 识别适用于组织EA的法律、法规和其他要求 建立获取这些要求的渠道 确定这些要求和EA的关联 在建立、实施和保持EMS时，要考虑这些要求,46,和政府机构的协定 和顾客的协议 和社区团体或非政府组织的协议 非法规性指南 行业协会的要求 对公众的承诺 自愿性环境标志或产品维护承诺 本单位要求,其他要求,47,1 标准条款 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成 文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针 相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规 要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规和其他要求， 它自身的重要环境因素，可选的技术方案，财务、运行和 经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和 指标的方案，其中应包括： 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； 实现目标和指标的方法和时间表。,4.3.3 目标、指标和方案,48,目标、指标和方案,2 理解要点 内部有关职能和层次，建立、实施并保持文件化的目标和 指标 如可行，目标和指标应可测量 目标和指标应与方针一致，并包括三个承诺 建立和评审目标时应考虑 法律、法规与其他要求 自身SEA 技术方案 财务、运行和经营要求 相关方观点 建立、实施并保持旨在实现目标和指标的方案 方案包括方法、所需资源、职责和时间表,49,目标、指标和方案,目标可选择 减少污染物排放 减少废物排放 减少能源、资源使用 促进资源再利用 提高员工环境意识,指标可选择 污染物排放浓度和总量 单位产品所产生的废物 万元产值或单位产品的能源和资源使用量和使用率 可再循环废物的比例 SEA岗位员工培训率,50,制定目标、指标和管理方案 实例 1,某企业根据环境方针、目标和指标，制定如下 环境管理方案：,1）建立污 水处理场 2）改革某 生产工艺 3）建立污 水控制程序,51,从上例可以看出：,一个目标和指标可以有几个方案； 管理方案一定要有措施； 管理方案一定要有职责； 管理方案一定要提供资源； 管理方案一定要有完成时间,52,4.4 实施与运行,4.4.1 资源、作用、职责和权限 1 标准条款 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责、和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。,53,续:,组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责、和权限，以便： 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。,54,2 理解要点 管理者为体系的建立、实施、保持和改进提供资源 人力资源 专项技能和技术资源 基础设施资源 财力资源 对各职能和层次、各级人员在EMS中的作用、职责和权 限做出明确规定，并形成文件 职责文件要进行传达，让有关人员（包括代表组织工作 的相关方）都清楚 任命管理者代表，明确其作用、职责和权限 建立、实施和保持EMS 向最高管理者汇报体系的运行情况,4.4.1 资源、作用、职责和权限,55,最高管理者职责,制定环境方针 任命管理者代表 批准环境管理手册 提供EMS运行所需的资源 负责管理评审,56,全体员工职责,自觉接受各层次环保培训，努力学习环保知识，提高自身环保素质 认真执行本公司环境方针、环境管理手册、环境管理程序文件、本岗位作业指导书及有关操作规程 自觉保护环境，对一切违反体系规定、破坏环境的人和事应予以制止，并有权力和义务举报,57,1 标准条款 组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经验。组织应保存记录。 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求，为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些要求，并保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响， 以及个人工作的改进所能带来的环境效益； 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。,4.4.2能力、培训和意识,58,4.4.2能力、培训和意识,2 理解要点 建立、实施并保持程序 从事可能具有重大环境影响的工作人员（包括代表组织 的相关方）都应具有相应的能力，并保持纪录。 能力基于必要的教育、培训，或经历 管理者确定岗位能力应形成文件，并监督考核，使 其胜任所担负的工作 确定与EA和EMS有关的培训需求 采取培训和其他措施对培训需求加以落实，并保存记录。 全员环境意识培训的内容和要求是： 符合方针、程序和EMS要求重要性 本岗位SEA和环境影响 实现要求的作用与职责 偏离程序的后果,59,1 标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 组织内部各层次和职能间的信息交流； 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,4.4.3 信息交流,60,4.4.3 信息交流,2 理解要点 建立、实施并保持程序 明确组织内部信息交流的内容，方式和传递途径 明确外部相关方信息接收的对象、内容、渠道并形成 文件，及时答复和处理 组织自行决定是否将SEA与外界交流，并形成文件， 如决定，应规定交流方式并予以实施。,61,4.4.3 信息交流方式和手段,内部交流可采用 例行会议 通讯简报 宣传公告板 内联网 外部交流可采用 年度报告 通讯简报 社区会议 互联网,62,1 标准条款 环境管理体系文件应包括： 环境方针、目标和指标； 对环境管理体系的覆盖范围的描述； 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； 本标准要求的文件，包括记录； 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。,4.4.4 文件,63,4.4.4 文件,2 理解要点 环境方针、目标和指标 EMS覆盖范围的描述 17个要素和相互作用的描述，查询相关文件的途径 本标准要求程序、文件和记录 对SEA过程策划、运行和控制所需的文件的记录,64,环境管理体系文件,管理手册：是反映体系整体功能的，要对17个要素要求 及其相互关系，结合企业的实际情况描述清楚。 程序文件：是实施环境方针、目标、指标的具体措施， 是管理性的。 其他环境文件：包括指导书、工艺规程、操作规程、记 录等。,65,4.4.4 文件,从本要素中可以看出 对EMS文件的形式和结构没有提出任何要求 不同组织的EMS文件的详尽程度和数量有很大差别， 取决于 组织的规模和类型 过程及其相互作用的复杂程度 人员的能力 程序是否形成文件，应考虑的因素 不形成文件可能产生的后果 用来证实遵纪守法的需要 保证活动一致性的需要 形成文件的好处（培训、实施等） 出于本标准的要求 注意力放在EMS有效实施和环境绩效上，而不是建立 一个繁琐的文件及控制系统,66,1 标准条款 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4 的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； 确保对文件的修改和修订状态做出标识； 确保适用文件的有效版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000） 确保文件字迹清楚，标识明确； 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出 标识，并对其发放予以控制； 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留， 要做出适当的标识。,4.4.5 文件控制,67,4.4.5 文件控制,2 理解要点 建立、实施并保持程序 对本标准和EMS所要求的文件进行控制 控制要求 发布前审批 必要时评审和修订 对修改和修改状态标识 适用文件有效版本发放所需岗位 字迹清楚，标识明确 与EMS有关的外部文件标识，发放控制 防止过期文件误用，有保留价值需标识,68,1. 标准条款 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件进行： 对于缺乏成文程序可能导致偏离方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个文件化程序予以控制； 在程序中规定运行准则； 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,4.4.6 运行控制,69,4.4.6 运行控制,2 理解要点 确定和策划与SEA有关的运行 可能导致偏离方针、目标和指标的情况，建立、实施并保 持文件化的程序 在程序中规定运行准则 对相关提供产品和服务中SEA，建立、实施并保持程序， 并将程序和环保要求通报供方及合同方,70,提出运行控制程序的框架,运行控制写多少各程序，应根据企业的性质而定，根据 我们的经验，制定运行控制程度时应考虑以下几个方面： 1. 采购控制； 2. 储运控制 3. 原材料、能源使用控制； 4. 产品生产活动控制； 5. 服务过程的控制 6. 污染物产生、排放、处理、堆放等的控制； 7. 环保设施运行控制； 8. 有毒化学品和放射性物质特殊控制； 9. 交通工具的控制； 10. 污染事故隐患的控制； 11. 新扩改项目的控制；12. 相关方环境制约控制。,71,1. 标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,4.4.7 应急准备和响应,72,4.4.7 应急准备和响应,2. 理解要点 建立、实施并保持程序 确定可能对环境造成影响的潜在的事故和紧急情况 制定响应措施（应急预案） 对发生的事故和紧急情况做出响应 定期评审应急准备和响应程序，必要时修订 可行性，定期演练,73,现场危险品的类型 事故类型和规模的预测（包括对周边设施的影响） 处理事故的最适当方法和设施 内、外部联络计划和信息 关键人员和救援机构名单 疏散路线和集合地点 对实施应急人员的培训 定期演练计划 邻近单位支援的可能性,组织在制定应急程序时应考虑,74,4.5 检查,4.5.1 监视和测量 标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护，应保存相关记录。,75,4.5.1 监视和测量,2 理解要点 建立、实施并保持程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例 行的监视和测量 监视和测量，包括以下内容并形成文件 环境表现 运行控制 目标和指标实施情况 监视设备应校准和检验，妥善维护，保存记录,76,4.5.2合规性评价,1 标准条款 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持 一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以 把他和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制 定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。,77,2 理解要点 建立、实施并保持程序 定期评价对法律、法规的遵循情况 定期评价对其他环保要求的遵循情况 保存定期评价记录,4.5.2 合规性评价,78,1 标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理 实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。 程序中应规定以下方面的要求： 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； 对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施避免再次发生； 评价预防措施的必要性；并对所制定的适当措施予以实施； 记录采取纠正措施和预防措施的结果； 评审纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。 组织应确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件。,4.5.3不符合，纠正措施和预防措施,79,2 理解要点 建立、实施并保持程序 处理实际和潜在不符合，采取纠正和预防措施 程序内容要求 识别和纠正不符合 调查原因，采取纠正措施，避免再发生 评价预防措施必要性，避免不符合的发生 记录采取措施的结果 评价措施的有效性（跟踪验证） 采取的措施应与不符合性质和环境影响相适应 确保对EMS文件进行必要的更改,4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施,80,1 标准条款 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实 符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记 录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,4.5.4 记录控制,81,2 理解要点 建立、实施并保持程序 程序内容包括标识、存放、保护、检索、留存和处置 根据需要，建立并保持必要的记录 记录是用来证实EMS符合性和有效性 记录字迹清楚、标识明确，具有可追溯性,4.5.4 记录控制,82,EA和SEA记录 适用法律法规要求记录 对法律、法规符合性记录 目标、指标和方案实施记录 培训记录 抱怨记录 环境会议记录 和相关方信息交流记录 文件控制记录,SEA控制记录 有关供方和合同方控制记录 环境事故和紧急情况记录 应急演练记录 环境绩效记录 监视和测量记录 监视设备校验、维护记录 审核记录 管理评审记录,环境记录包括,83,1. 标准条款 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。 目的是： 判定环境管理体系 是否符合预定的环境管理安排和本标准的要求； 是否得到了妥善的实施和保持。 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职 责要求； 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,4.5.5 内部审核,84,2 理解要点 建立、实施并保持审核方案和程序 按照计划的时间间隔进行内审 内审的目的是 判断EMS的符合性和有效性 向管理者报告结果 审核方案应立足运行的环境重要性和以前审核的结果 审核程序包括 审核准则、范围、频次和方法 策划和实施审核及报告审核结果的职责和要求 审核员选择应确保审核的公正性和客观性,4.5.5 内部审核,85,1 标准条款 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性