专利权滥用的反垄断法规制.pdf

苏州大学 硕士学位论文 专利权滥用的反垄断法规制 姓名：王敏侠 申请学位级别：硕士 专业：国际法学 指导教师：董炳和 20070401 专利权滥用的反垄断法规制专利权滥用的反垄断法规制 作者：王敏侠 学位授予单位：苏州大学 相似文献(10条)相似文献(10条) 1.学位论文 王萍 论专利权滥用的反垄断法规制 2009 所谓专利权，是指依法批准的发明人或其权利受让人对其发明成果在一定年限内享有的独占权或专用权。专利权是一种独占权，是法定的垄断权 ，受到相关知识产权法律法规的保护。但是，在任何国家，专利赋予其权利人的“法定垄断”都是相对的、有限的，而不是绝对的、无限的。正如，我 国反垄断法同时又规定，“经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为”，是垄断行为，适用反垄断法。 伴随着世界经济向知识经济的发展，在“科学技术是第一生产力”的今天，知识产权特别是专利权巨大的经济价值受到专利权人高度重视。特别是 一些先发展起来的企业，在合法利用专利权的同时，通过滥用专利权的方式，违法限制新兴企业“后来居上”，阻碍了科技进步和市场竞争，妨害了正 常经济秩序，严重影响了经济的健康发展。特别是在我国经济高速发展、与世界经济渗透不断增强的新时期，研究专利权滥用的反垄断法规制，具有重 要的现实意义。 本文内容共分为四个部分。第一部分是专利权滥用的一般理论；主要论述了专利权的概念、授权标准、内容、限制和专利权滥用的概念、分类及基 本表现。该部分从研究专利权的构成入手，探讨了专利权滥用的多种表现形式，揭示了专利权滥用与反垄断规制的现实存在。第二部分是反垄断法规制 专利权滥用的法理分析；主要从知识产权法、反垄断法及知识产权法与垄断法之协调三个角度作了反垄断法规制专利权滥用的法理分析。该部分从法学 理论角度出发，对专利权滥用反垄断法规制的必要性作了分析。第三部分是反垄断法规制专利权滥用的比较法研究。该部分从美国、欧盟、日本、台湾 地区、国际条约几个角度介绍了国际上反垄断法规制专利权滥用的主要立法情况与司法实践情况，并根据作者的认识程度分别给予评价，综合进行了比 较法研究。第四部分是我国专利权滥用的反垄断法规制之思考；主要论述了我国专利权滥用的现状、专利权滥用的反垄断法规制机制历史研究、我国 反垄断法及现行反垄断法规范对专利权滥用的规制、我国与国际专利权滥用反垄断先进立法相比较存在的欠缺与不足及完善我国专利权滥用反垄断法 规制机制的建议。该部分本着解决问题的终极目的，对我国专利权滥用反垄断法规制问题进行了深入探讨，并针对完善我国专利权滥用反垄断法规制机 制，提出了作者自己的观点。 本文在分析问题的过程中采用了多层次递进的架构模式，使用了多种研究方法。如，从理论研究入手，采归纳分类研究方法；结合实际案例分析 ，采用实证分析研究方法；对比研究美国、日本、台湾等地区的有关法律规定及国际条约规定，采用比较研究法。这样多层次、多方法对专利权滥用及 其反垄断法规制进行研究，主要目的在于，通过理论的研究，来完善对专利权的有效保护及对专利滥用的反垄断法规制，规范经济秩序，健全市场经济 竞争规则，以解决执法和司法中出现的诸多问题，从而达到理论研究和实际需要的结合。 2.学位论文 刘玉凤 试论专利权滥用的反垄断法规制 2008 近十年以来，世界科学技术呈现出突飞猛进的发展态势，而跨国公司拥有全世界90以上的高新技术。目前，世界500强企业中已有400多家企业挟 高新技术与专利进入中国，并相继设立专利事务部门。中国专利权保护如继续不合理“攀高”，并缺乏对知识产权滥用限制的规定，恰为某些跨国巨头 封杀中国企业技术开发、产品研制与生产提供了时机与条件。 我国已经有了统一的反垄断立法，也对知识产权领域作出了原则性的规定，运用反垄断法来规制专利权的滥用成为可能。但反垄断法只是在第 8章的附则第55条规定：“经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制 竞争的行为，适用本法”。这样简单的规定和滥用知识产权形成垄断的危害性是极不相称的，也和业内人士对这次反垄断立法的期望相去甚远。最重要 的是在这部反垄断法出台后国务院或相关部门在根据此法制定相关法规或规章时显得依据不足。况且一部法律出台后是不能朝修暮改的，这涉及到 法律严肃性问题。从目前社会的发展趋势来看，市场垄断的形式越来越高级，滥用知识产权特别是专利权形成的国际市场垄断将是今后的主要形式。这 种形式具有表面合法化、无形性等特点，但它的危害性更大、更深远。我国应构建包括专利法、反垄断法以及相关法规等不同层次的规制专利权滥用的 法律体系。 本文希望通过对国内外相关制度的研究，完善专利权滥用的反垄断法规制制度，并以此促进中国经济的发展。 具体来说，本文分为六个部分。 引言部分主要阐述了本文研究的时代背景，并总结了本文研究的主旨和意义。 第一章主要是对专利权滥用的界定。该章主要从两个方面阐述：首先，探讨了“权利滥用”的产生和界定；其次，总结专利权易被滥用的特点及专 利权滥用的表现，并区分了专利权滥用与专利制度的滥用。 第二章是对反垄断法规制专利权滥用的可行性分析。该章在分析专利法与反垄断法的离合关系的基础上，认为用反垄断法来规制专利权滥用具有可 行性。 第三章介绍世界各国反垄断法规制专利权滥用的立法与司法实践。介绍了美国反垄断法中的“安全区”条款、本身违反行为条款以及合理原则；欧 共体给予豁免的条款和“黑色条款”。还介绍了日本、我国台湾地区和有关国际组织的相关规定。 第四章对我国反垄断法及相关立法进行分析并提出建议。该章结合前面的研究，主张中国在限制专利权滥用的立法中应考虑以下几个问题：协 调权利人个人利益和社会公共利益；明确限制专利权滥用的重要性；中国限制专利权滥用的立法要符合中国的国情。具体到专门的立法，应制定专门针 对专利权滥用的反垄断法规作为我国反垄断法的特殊法；并制定专利权滥用的反垄断法规的实施细则。 结论部分总结本文的主要观点。 3.期刊论文 吴广海 专利权人搭售行为的反垄断法规制 -学海2007,“(6) 专利权人常常利用其在结卖品上的专利权所形成的市场优势,从事非法搭售行为.对专利权人搭售行为的反垄断法规制,一般采用合理原则进行分析 .专利权与市场支配地位的关系是非法搭售构成的核心要件.竞争政策是一项公共政策,我国反垄断法对于专利权人搭售行为的规制,应借鉴国外相关经验 ,同时,一定要结合中国实际情况来进行,以充分维护国内企业、消费者乃至国家的利益. 4.学位论文 曹亚玲 专利权行使的反垄断法规制比较研究 2005 专利权制度是近代为推动技术进步、经济繁荣而作出的一项重要制度设计。但是，由于专利权固有的垄断性，其与垄断之间的纠纷一直没有停息过 。随着知识经济的到来，专利技术在经济发展中的地位愈来愈“显赫”，控制专利、控制技术标准已经成为企业垄断市场的新策略。这个问题已经引起 了很多国家的重视，特别是发达国家，他们纷纷通过立法对专利权滥用行为给以反垄断法上的规制。然而，在中国，迫于与国际接轨的压力，专利权制 度陷入了片面强调权利保护、忽视权利限制的误区，对于跨国公司利用专利权垄断我国市场的行为，法律束手无策，特别是作为“自由企业大宪章”的 反垄断法迟迟没有出台，在这种法律环境下，对专利权行使的反垄断规制就显得尤为重要。 本文主要运用经济分析和比较分析等方法，在对专利权制度、专利权行使行为及其与反垄断法的关系等问题进行深入分析的基础上，较为详细地考 察了美国、欧盟、日本和我国台湾地区专利权反垄断立法、执法与司法实践及其发展，分别对专利权正当行使行为的反垄断豁免制度、专利权滥用行为 的反垄断规制制度进行了深入探讨和比较研究，最后根据我国的社会和法律现实，提出了在我国应尽快建立专利权反垄断规制法律体系的建议，并就如 何构建提出了作者的初步设想。 5.学位论文 赵成 论我国专利权滥用及其反垄断法规制 2007 专利权本身具有法定的垄断性，是一种合法的垄断权，一般是作为反垄断法的适用除外而存在的。但是，在某些场合下专利权人可能会滥用专利权 非法限制竞争，从而构成对反垄断法的违反，尤其是在知识经济时代的新形势下，专利权在经济和社会生活中的地位越来越重要，专利权滥用问题也将 会越来越突出。因此，加强对专利权滥用的反垄断法控制具有十分重要的意义。 专利权滥用行为是指专利权的所有人在实现权利的过程中超越了正常的界限或法律所允许的范围，导致该权利的不正当行使，损害他人正当利益或 者社会公共利益的行为。它实质上体现了专利权所有人的个人利益与社会公众利益之间的冲突：过分强调对专利权所有人的利益，则忽视了对社会公众 利益的保护。但是，目前我国对专利权滥用行为并没有引起足够的重视，近些年来，不少企业与外国企业之间的知识产权纠纷见诸报端，比如著名的温 州打火机案、DVD 专利收费案件、思科诉华为案件等等。针对这种情况，我们必须立足于中国国情，积极借鉴国外先进的立法经验，制定符合中国实际 的控制专利权滥用的反垄断法规，做到既要保护专利权人的合法权益，又要防范滥用专利权而给公平竞争秩序带来的破坏，以促进我国科技创新和经济 竞争并行不悖地发展。本文深入分析了专利权滥用行为的内涵、构成要件及其危害；详细并且深入的分析了对专利权滥用行为进行立法规制的必要性 ；分类介绍了各种专利权滥用行为的具体形式，简单介绍了目前我国立法领域针对该行为的现有规范，指出其不足之处；最后对构建我国的专利权滥用 规制体系提出了几点建议。 6.期刊论文 刘淑华.彭本辉 标准专利权滥用的反垄断法限制 -兰州学刊2006,“(7) 通过对标准专利权滥用的相关界定,归纳标准专利权滥用的主要情形,分析标准专利权滥用违反反垄断法的判断要素,以及如何构成虚假诉讼违反反垄 断法,本文提出了我国反垄断立法限制标准专利权滥用的基本思路. 7.学位论文 李慧颖 论专利权保护与反垄断法适用的协调 2009 本文从研究专利权的权利属性入手，在此基础上讨论专利权与反垄断法之间的关系，指出二者在根本目标上是一致的，“它们通过相互补充促进一 个有效的市场，并通过创新促进长远的、有活力的竞争。”但在实现这一共同目标过程中，专利权在其行使过程中也会造成限制竞争的效果，从而需要 适用反垄断法予以规制。 在美国、欧盟等成功施行反垄断法的国家和地区，都将规制专利权的行使作为竞争法律制度的重要内容。本文通过对美国和欧盟规制专利权限制的比较 和判例评析，更好地了解了这些国家(地区)专利权领域反竞争行为的规制经验。从它们的规制经验出发，笔者分析了如何在更好地保护专利权的基础上 适用反垄断法，从而使两种制度问达至一种可期待的利益平衡，使专利制度与竞争机制协调一致，从而在保持专利制度为权利人提供创新激励的同时 ，更好地促进市场竞争。同时，专利制度给予专利权人的保护程度也会对竞争产生影响，理想的专利制度必须要赋予专利权人权利的同时保证市场的开 放性和竞争性。这些问题由于无法在反垄断法中予以直接考虑而必须由专利制度主动作出妥协。 本文的结论是，恰当、合理地运用反垄断法有利于专利制度目标之实现，同时，从专利制度自身进行适当的调整，主动地寻求与竞争机制相协调，也是 保证其价值目标不发生方向上偏离的有效路径。 8.学位论文 王本宏 专利权滥用及其反垄断法控制问题研究 2003 专利权本身具有法定的垄断性，是一种合法的垄断权.首先，该文从专利权与反垄断法在实现有效竞争目标上的合离着手，简要分析了专利权滥用的 法理及其法律控制体系，重点阐述了反垄断法在专利权滥用的法律控制体系中的特点和意义，并对专利权滥用和反垄断法之关系进行了充分的法理分析 ;其次，该文考察了国外反垄断法律制度对专利权滥用控制的基本做法，同时对其进行了深入的比较，使我们从中受到若干启示，并引起对中国建立控制 专利权滥用的反垄断法律制度的相关问题的反思;再次，该文从专利权行使与滥用市场支配地位的行为、专利权许可与联合限制竞争行为和专利权取得与 控制企业结合行为对专利权滥用行为的一般表现进行了全面、系统的探析;最后，该文简要分析了中国现行与专利权滥用有关的反垄断法律规范和重点论 述了完善中国控制专利权滥用的反垄断立法的若干构想. 9.期刊论文 吴广海 专利权行使中拒绝交易的反垄断法规制 -江苏社会科学2008,“(1) 一般而言,专利权人拒绝交易是依合同法和专利法行使权利的合法行为,但对于具有市场支配地位的专利权人,如其拒绝交易行为超过专利权的界限 ,产生了不当的实质的限制竞争的后果,就应受到反垄断法的规制,承担相应的责任.我国应完善这一领域的反垄断立法. 10.学位论文 陈丽军 技术标准中的反垄断问题研究以技术标准与专利权结合引致技术标准限制竞争为视角 2006 在传统产业里，技术标准与技术专利是相分离的。技术标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，维护社会的公共利益，它给社会生产和人类生 活带来了极大的便利，促进了技术的创新。而今天，随着知识经济的发展，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准与专利权的不可避免 地走到了一起，技术标准逐渐成为专利技术追求的最高体现形式。在国外出现了一种新的理念：三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利 ，超一流企业卖标准。但是伴随着技术标准与专利权的结合，“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”成为经济全球化进程中的国际竞争新规则，同 时也产生了技术标准限制竞争的垄断问题。发生在我国的DVD事件、思科诉华为案、Intel诉东进案等突显出技术标准滥用对我国产业的打击，并对我国 经济产生极大的负面影响。而且跨国企业在我国专利的申请数量巨大，并与日俱增，为其今后对技术标准的垄断打下了伏笔，因此我国急需制定技术标 准限制竞争的反垄断规则。 本文以技术标准公益性与专利权私益性之间的冲突产生技术标准限制竞争的垄断问题为角度，具体分析了技术标准限制竞争的行为。作者认为，对 技术标准限制竞争反垄断的关键是要在技术标准所要实现的公益性和专利权鼓励的私人利益之间取得平衡。这个平衡的方法就是良好的知识产权政策和 反垄断法。知识产权政策为避免技术标准限制竞争提供事前的防范措施，反垄断法为技术标准限制竞争行为提供纠正的规则。通过对技术标准限制竞争 行为事前的防范和事后的纠正，为我国经济发展创造一个良好的市场环境。 本文第一章首先分析了技术标准限制竞争产生的原因：技术标准与专利权的结合。在知识经济迅速发展的今天，知识产权保护的力度加强，各个企 业都大量地申请专利，尤其是在信息产业里，先进的技术几乎都被申请了专利。跨国企业进入我国也是采取“专利先行”的办法，将大量的先进技术申 请了专利。因此，技术标准要反映最新、最先进的技术，就不可能绕过专利。另一方面，由于专利纳入到技术标准后，技术标准会给专利权人锁定一大 批用户，专利权人由此可以获得大量的许可费用。面对巨大的经济收益，专利权人也乐于把专利写入标准，并为能使自己的专利技术成为标准而大动干 戈。以上两方面的原因使得技术标准与专利权结合在一起，当然，这也是经济发展的必然结果。但是，我们看到二者结合对技术、产业发展起着很大的 促进作用的同时，也产生了限制竞争的一面。其原因在于，技术标准更多地体现的是公益性；而专利权是私权，追求的是私人利益最大化，因此二者存 在着对立与冲突。当专利权被包含在技术标准中时，专利权人基于自身利益的考虑，会利用技术标准这个“公车”，最大地延伸其私人利益，甚至不惜 损害技术标准所要实现的公共利益，这种冲突在信息技术爆炸的今天，不仅仅在现实中表现出来，而且将网络效应产生的限制竞争的负面效果急剧扩大 。因此，解决二者的冲突，就成为避免技术标准限制竞争的关键，这个有效的方法就是反垄断法，国际上已有一些相关的经验。 接下来本文通过一些案例来分析发生在技术标准的形成过程和实施过程中技术标准限制竞争的具体行为。技术标准的形成过程对竞争行为的限制 ，一是对信息披露原则的妨碍，专利权人在标准的设定过程中，故意隐瞒自己的技术含有专利，而当标准实施后再主张其专利权，阻止了其它技术或者 专利技术在技术标准的制定中的竞争。二是拒绝进入标准体系，专利权人对不能使其自身利益最大化的技术标准，往往采取抵制的方法，不进入标准体 系中，致使标准不能形成，不利于行业的发展。三是事实标准的形成过程中，专利权人通过相互约定制定标准，形成表面上的标准，事实上的协调行为 ，在市场中形成有力的竞争力量排斥竞争者。技术标准的实施主要是标准的许可，在这个过程中的限制竞争的行为有拒绝许可、过高许可、歧视定价、 回售等，但是其中最为常见的是拒绝许可和过高定价，本文也着重分析这两个行为。 通过对技术标准限制竞争行为的分析，从实践的角度可以看到，对技术标准垄断行为有必要进行限制，其中一个有力的手段就是反垄断法，这也是 国际上的通行做法。从理论的角度来说，信息披露原则2和RAND原则作为一种事前防范的措施有其重要的作用，但是由于其比较抽象并且处罚不力，不能 完全有效地防止对技术标准的滥用。专利法及合同法在对专利权人授予专利许可时，有一些限制专利权人滥用的规定，在一定程度上能对技术标准可能 造成竞争限制产生制约作用。但是由于他们在民法体系内部的自我约束，不能有效地防范技术标准对竞争的限制，而对技术标准限制竞争后的救济措施 ，也不是完全有效的。而反垄断法作为公法，以社会公共利益为本位，从宏观的角度对限制竞争的行为进行调整，具有私法所不具备的优势，能弥补私 法救济中的缺陷。基于以上两个方面，反垄断法对技术标准限制竞争行为的调整是非常有必要的。 第二章阐述了美国及日本等国对技术标准限制竞争行为规制的立法和司法实践。美国在反垄断法的基础上作出知识产权反垄断指南，并参照知识产 权反垄断指南中的相关原则，如合理性审查原则，来解决技术标准限制竞争这个问题。日本在这方面也有类似的规定，它在知识产权反垄断指南的基础 上，针对技术标