融资代建制.doc

.一、定义1、政府与项目参与方签订委托特许协议，由项目公司选择合适的工程管理公司代替业主（项目公司）进行包括融资、建设、经营在内的工作。主要包含两层意思，一是政府就某项公共工程的投资建设运营与“私人投资者”达成特许协议；二是“私人投资者”在取得上述特许权后通过自主选择融资方式和项目实施组织方式投资建设该项目。2、指代建人既作为施工承包人，又作为融资主体，完成工程融资工作。所融资金用于业主单位向工程总承包人支付项目工程款。项目建设完成后，业主单位按约定向代建人支付偿还资金，偿还资金包括项目本金、融资本金和融资成本，通常用于非经营性项目，周期一般为3-5年。3、指代建人既作为施工承包人，又作为融资主体，完成工程融资和建设工作，政府须将项目资金列入财政预算统筹安排。二、基本概念要点1、是一种建设管理模式。是开拓非政府渠道的资金来源，建立一种吸收非政府的社会资金的融资体制和相关的项目实施管理模式。2、融资代建制在项目管理层次上涉及到众多主体，包括政府、发起人、债权人、产品/服务购买商、供应商、保险公司、担保公司、运营商、工程公司、中介机构，每个角色与项目公司之间的关系都是一种双边协议关系，为达到投资建设的高效率与好的经济、社会效益，各项目参与方应寻求合伙、合作、联盟、代理等多种组合方式，利用各种契约、法规、标准和国际惯例确立并形成适应发展的模式。3、融资代建制基于特许经营权使政府与民间机构相连接，由项目公司自己负责筹集资金、设计、施工，以及此后很长时期内负责经营管理。4、融资代建制强调项目的代建方式，即由社会化、专业化的工程管理公司接受项目公司的全权委托，由该机构派出项目经理，主持招标或选择专业工程公司共同完成整个建设项目。代建方式并不仅仅限于项目的营建阶段，广义的代建方式应包括：项目公司代替政府进行项目建设；工程管理公司代行项目公司组织项目的建实施；专业运营管理公司代行项目公司进行运营管理。三、融资代建制的模式框架概括为两个层次、三中管理、四方面要素、三项保证（支持条件）和若干项专业业务内容。两个层次是指政府对项目公司的委托特许为第一层次；项目公司选择工程管理公司代建、专业运营公司代为运营为第二种层次。三种管理体现了模式的特点，即融资代建制围绕公共工程项目，政府、项目公司、工程管理公司、专业运营公司各司其职、各负其责、各担风险，在公共管理、企业管理和项目管理上有其独特之处。公共工程项目的资金无论是社会（民间）的还是政府的，其公益性质是不变的，最终的业主还是政府，所以需要政府的监督管理。政府需要履行对项目建设规模和技术标准，对项目运营的制度和规范的监督管理职责。在投融资体制改革后，非政府参与投融资公共工程项目将逐步增多，利益主体多样化复杂化，经济机制作用于各个方面。因此，对于不同性质的市场主体，就应采取不同的管理方式，反映了公共管理的特色。在项目管理上的特别之处是采用委托代建方式。由综合性、专业化、社会化建设项目管理公司代行业主方建设管理，是公共工程建设管理发展的一大趋势。代理建设模式能够帮助业主理想化地对投资和工期进行控制，避免我国目前存在的上一个项目、组建一个管理单位，在没有任何经验的情况下而产生的人财物的浪费。应打破行业及地区界限，实施项目建设单位的重组与调整，将项目建设管理单位做大作强。特殊的企业管理。项目公司的管理有别于一般公司的管理，具有特殊性。替业主服务，代为管理项目，处理一切事情的工程管理公司，其工作方式也具有特殊性。由施工企业、设计企业或设计施工联营企业等类型企业拓展业务而发展为工程公司的实体，其管理方式也将有根本的改变。四方面要素是融资代建的思想、组织、方法和手段。三项保证是指模式的支持条件，包括公共工程项目管理体制、机制和法制。若干项专业业务内容突出了模式的可操作性。四、典型的模式是指已确定一个公共工程项目且通过规范的程序选择了项目发起人，政府与项目公司（由项目发起人和项目参与方组建）签订委托特许协议，项目公司选择合适的工程（管理）公司代替业主（项目公司）进行包括融资、建设、经营在内工作。在我国，“公共机构”主要指中央政府、地方各级政府等公共事务管理机构；“私人投资者”可以是多种类型的主体，主要指非政府的包括企业和个人的具有独立投资决策权的经济主体，“私人投资者”也可以是多种经济主体组合的组织，如几个投资主体为某一公共项目而成立的项目公司，该组织必须有足够的资金来源进行投资，它可以设计各种融资方案吸引各方资金，对投资形成的资产享有所有权和支配权，同时承担风险责任。“委托代建合同”模式。由“项目法人”（或“项目业主”）采用招标投标方式选定一个工程管理单位作为“代建单 位”，与“代建单位”（受托方）签订“代建合同”。由代建人代行项目业主的职能，依据国家有关法律、法规，办理有关审批手续，自主选择工程服务商和承包商。 项目建成后协助委托人组织项目的验收。五、融资代建单位的主要职责和工作内容（一）协助建设单位推进项目前期工作；（二）负责严格按照国家、省、市有关招投标法律法规，组织工程勘察、设计、监理、施工和材料设备采购等的招标工作；（三）负责项目各类施工、设计、采购等合同的起草、谈判、签订和管理工作，并按合同法行使建设单位的权利，履行建设单位的义务；（四）负责工程进度的管理；（五）负责工程质量的管理；（六）负责按有关规定进行安全管理和文明施工管理；（七）负责项目的建设档案和信息管理；（八）负责工程建设项目投融资管理工作:1负责代建项目的融资，多渠道筹措项目建设资金，严格控制融资成本和资金使用成本，严格按照工程建设合同约定支付工程款。2负责工程结算和编制工程竣工财务决算，申请决算审查和项目审计，按南昌市财政投资评审暂行办法及时办理竣工决算，办理各专业工程在保修期内工程尾款的支付。3、负责按照财政部门的要求设立项目基建专户，专人管理，专款专用，严格对项目建设的财务活动实施会计核算和财务管理。（九）负责办理项目总体竣工验收及移交；（十）负责其他代建管理工作。六、融资代建制项目的基本结构1、政府。一是作为国家行政管理者的身份和执法者的职能；二是公共项目公众利益的代表和项目最终业主。2、贷款银行。是项目的债权人，主要作用是按照协议规定的时间、方式提供项目公司所需的所有款项。同时，贷款银行应享有权利，如优先获得抵押权等。3、保险公司。对于项目中各个角色不愿承担的风险由保险公司承担。4、项目公司。项目公司既是代建方也是委托方，具有决策权、经营权和管理权。5、咨询公司，包括各类提供咨询等智力服务的中介组织，能为工程全过程提供工程咨询服务的顾问性机构。6、工程公司。拥有人力、物力、财力，有工程经验的实施机构，处于项目承包商地位。7、管理公司包括各类提供专业管理服务的技术性中介组织，主要是指工程管理公司。8、运营公司。能在运营阶段提供全面代经营管理服务的机构。运营阶段是贷款偿还期，运营公司应对成本的控制制定严密的计划和措施，降低经营风险，七、融资代建制的适用范围一是公共工程项目，二是项目能产生效益，三是项目风险巨大，四是投资巨大，国家财政屋里提供或国家投资效率低，五是项目负责，需要多专业、多部门合作。八、代建机构的业务内容代建机构有项目公司、工程咨询公司、工程管理公司、项目运营公司，项目公司可以将所有业务委托代建单位，也可以部分委托。九、融资代建的机制研究1、投资决策机制。投资决策的主要依据是政府、投资主体、金融机构等各自的投资咨询评估报告。项目各参与方的投资决策只有借助社会化、专业化的咨询机构，根据客观、公正的咨询结果，循着合理的决策程序，才能做出科学的决策。2、市场竞争机制。要应用招投标制选择项目的发起人，项目的承建商、运营商，建立工程管理市场，发展工程管理公司等高智能全能型的代建单位，推进公共项目建设的民营化、社会化和专业化，提高项目建设的效率和效益，实现资源的有效配置。3、项目各参与方以特许权协议为基础，通过双边的合同构成合同网络，利用合同来规范行为，利用合同来维护权益，利用合同来调整关系。4、风险分担机制。5、价值合理补偿机制。6、激励机制。达到的效果，一是使代理者安心工作，二是使代理者注重项目的长期效益及项目的持续运营能力，三是使代理者利益与委托者利益尽可能一直，四是代理行为透明，减少道德风险和逆向选择发生。7、约束监管机制。包括约束机制和监管机制。约束机制主要是合同的契约约束；监管机制即监督管理机制，主要是政府的监督和政治的监督（如民主党派等）。十、项目投资风险综合评价1、财务风险，投资资金不到位，成本失控率，项目合作人破产2、法律风