关中--天水经济区知识产权专利行政执法调查研究.pdf

管理观察 Management Observer 总第 545 期 第 18 期 2014 年 6 月 下旬出版 35 2009 年 6 月国务院批准了关中 天水经济区发 展规划 ， 关中天水经济区包括陕西省西安、 铜川、 宝鸡、 咸阳、渭南、杨凌、商洛（部分区县 ）和甘肃省天水所 辖行政区域，面积 7.98 万平方公里，2007 年末总人口 为 2842 万人，直接辐射区域包括陕西省陕南的汉中、安 康， 陕北的延安、 榆林， 甘肃省的平凉、 庆阳和陇南地区。 1. 专利行政执法现状 1.1 基本情况 1.1.1 专利行政执法机构设置情况。关中天水 关中 天水经济区知识产权专利行政执法调查研究 李 新 （陕西省知识产权服务中心，陕西 西安 710054） 经济区专利行政执法机构设置情况，陕西方面目前设 市知识产权局有西安市、渭南市、宝鸡市、汉中市和 杨凌示范区 5 个市、区。县（区）知识产权管理机构有， 西安市户县、宝鸡市陈仓区、金台区、眉县、岐山县、 凤翔县成立了知识产权局；咸阳市彬县成立知识产权 局；渭南市的韩城、蒲城两地成立知识产权局；汉中 市城固县成立知识产权管理办公室；延安市宜川、 洛川、 黄陵、子长、甘泉五个县加挂知识产权管理办公室的 牌子。 总体来看， 成立专门知识产权管理机构的县 （区） 仅占全省 83 个县（其中 3 个县级市）的 18%。 甘肃方面庆阳市、天水市成立知识产权局，平凉市 摘要：在关中 天水经济区发展规划中，战略定位为“全国内陆型经济开发开放战略高地、 统筹科技资源改革示范基地、全国先进制造业重要基地、全国现代农业高技术产业基地、彰显华夏文明 的历史文化基地”。知识产权制度作为鼓励和保护创新、促进社会发展的基本法律制度，在关中 天 水经济区发展中地位越来越重要，作用越来越突出。专利行政执法作为司法途径外的另一种处理专利侵 权纠纷途径，发挥了管理专利工作部门的行政执法作用，有利于专利制度的完善，有利于促进科技进步 和经济发展。为自主知识产权转化实施和产业化，提供良好的市场环境和法律保障。为关中 天水 经济区发展规划顺利实施，为关中 天水经济区提供一个良好的知识产权公平、公正的发展环境， 开展关中 天水经济区知识产权专利行政执法调查研究，了解关中 天水经济区专利行政执法的现 状，并针对存在的问题进行分析，提出相应对策，对于经济区内专利法规体系建设，完善专利行政执法 工作机制， 特别是做好关中 天水经济区各专利行政执法主体间的协调运行、 高效工作， 有着重要意义。 关键词：关中 天水 专利行政执法 调查研究 于社会目标的实现和组织的再发展，仅有一小部分是在 合理分配范围内分配给投资者。我国目前已有一些类似 社会企业形态的组织，例如残疾人企业，理论研究和实 践探索方面也刚刚起步，因此需要通过各种形式增强社 会各界对社会企业的认识度， 强化社会企业的发展理念， 积极培育社会企业家精神， 考虑到社会企业的组织性质， 相关立法部门需要制定专门的法律明确社会企业的地位、 职能、组织形式，明确社会企业的资质要求、注册登记、 税收、管理等方面制度，规范其成立、管理、运作、分 配等的各个环节，10需要通过学习借鉴、实践探索，不 断建立和完善契合我国实际的社会企业发展模式。 参考文献： 126 邓国胜 . 公共服务提供的组织形态及其选择 J. 中国行政管理，2009，(9)：125-128 3 杨宽 , 温志强 . 公共服务 : 公共管理与企业管理的契合 点 J. 中国市场，2010，(3)：93-95. 4潘小娟.社会企业初探J.中国行政管理，2011，(7)：20-23 5 陈振明 , 李德国 . 基本公共服务的均等化与有效供给基 于福建省的思考J.中国行政管理，2011，(1)：47-52 7 陈振明 . 公共服务提供机制专题研究引言 J. 东南学术， 2008，(1)：78-79 8910 高海虹 . 发展社会企业 : 改善公共服务能力的有 效途径 J. 理论探讨，2011，(6)：150-153 6下黑白.indd 352014-6-27 16:53:03 政府与公共管理 36 挂牌成立知识产权管理机构。陇南市科技局内没有设机 构，无执法人员。 1.1.2 行政执法人员情况。截止到 2011 年 11 月， 陕西省申领国家知识产权局颁发的专利行政执法证 的人数共 220 人，目前有效持证人员共 202 人（18 人离 职）。其中陕西省局 31 人、西安 55 人、延安 25 人、榆 林 16 人、 渭南 15 人、 咸阳 14 人、 宝鸡 12 人、 汉中 11 人、 商洛 10 人、安康 8 人、杨凌 3 人、铜川 2 人。甘肃省庆 阳有执法资格人员 4 人、天水 3 人、平凉 2 人。 1.1.3 专利行政执法能力情况。目前，陕西省、 市知识产权局能够依职权依法正常开展专利行政工作。 调研数据表明，市、区知识产权管理机构基本都把专 利行政执法作为常规工作，能够积极受理、处理所有 辖内有关专利的案件。但是，从执法能力来看，对公 民提交纠纷调处请求或者举报投诉，仅有 46% 的管理 机构“有能力顺利依法按程序处理，并依法做出处理 决定”。 从县（区）知识产权管理机构来看，根据陕西省 专利保护条例的规定，我省县级政府有查处假冒专利 行动的权利。调研数据表明，在成立管理机构的县（区） 中，绝大多数都把专利行政执法作为常规工作，能够积 极受理、处理所有辖内有关专利案件。从执法能力来看 仅有 38% 的“有能力顺利依法按程序处理，并依法做出 处理决定”。 甘肃省庆阳市、平凉市知识产权局管理机构都把专 利行政执法作为常规工作，能够积极受理、处理所有辖 内有关专利案件。而 4 市中有能力能顺利依法按程序处 理，并依法做出处理决定只有 1 家管理机构。执法能力 占到 25%。 1.1.4 专利行政执法条件设备情况。专利行政执法 所具备的器材、设备是提高执法效率的基础条件。调研 数据统计，目前在关中 天水经济区内没有喷涂专利 行政执法标识的车辆，也没有统一佩戴专利行政执法标 识的服装。设有专利纠纷调处专用场所的管理机构占到 25%，具备有专利行政执法专用音像器材的管理机构占 65%。 1.2 存在的问题 通过调研分析，关中 天水经济区在专利行政执 法工作虽取得了一定成绩，但是，仍然存在一些值得重 视的问题。 1.2.1机构设置不合理、 行政执法人员少。 市、 县 （区） 机构设置不合理，行政执法人员分布不均匀，近年来陕 西省地市基本上设立了知识产权局，但是作为专利行政 执法的基层县（区）82% 无机构设置，无人员配备。 1.2.2 行政执法能力低。市、县（区）执法能力薄弱， 主要受到执法人员少， 一身多职的、 一身数职， 不是专职， 以前一直不从事、不干专利行政执法工作的市、县（区） 专利管理部门成为了一线，缺乏经缺。 1.2.3 投入力度小。专利行政执法的设施设备投入 不足，专利行政执法条件限制导致专利行政执法效率不 高。市、县（区）专利行政管理机构在行政执法投入方 面不仅与发达地区有很大差别，在中西部也处于较落后 的位置影响专利行政执法工作的效率。 1.3 原因分析 1.3.1 专利执法管理机构不合理、行政执法人员少。 从陕西省情况来看，陕西省县（区）成立专门管理机构 的数量过少，仅占全省 83 个县（其中 3 个县级市）的 18%。从行政执法工作的特点来看，这种机构设置直接影 响到执法积极性，执法责任的落实和执法效果。从行政 执法人员数量来看，全省有效持证人员 202 人，其中西 安市占到总人数的 43%，平均县均人数为 2.4 人，行政 执法人员少。 甘肃省庆阳市成立独立机构，现有执法资格人员 4 人。天水市成立为独立机构，有执法人员 3 人。平凉市 挂牌成立知识产权管理机构，执法人员 2 人。陇南市科 技局内没有设机构，无执法人员。4 市平均专利执法人 员 2.2 人。专利行政执法人员太少。 1.3.2 专利行政执法手段薄弱。针对目前专利行政 执法工作存在的最大问题，调查问卷设置了五个选项， 分别是：不了解，执法机构设置不合理，执法人 员太少，执法程序不规范、不严肃，法律授予的执 法手段太薄弱。从调查统计数据来看，陕西省 11 个设 区市知识产权管理机构（包括杨凌示范区）有 8 个认为 “法律授予的执法手段太薄弱”，占 73%。而持此观点 的设置管理机构的县（区）占 65%。统计分析在陕西省 管理机构中，问题的认识集中到了法律授予权过于薄弱 上。 甘肃省 4 市知识产权管理机构有 2 个认为“法律授 予的执法手段太薄弱，占 50%。2 个管理机构认为“执法 人员太少”占 50%。 目前陕西省制定有陕西省专利保护条例，但随 着我省知识产权事业的不断发展，专利侵权、纠纷、假 冒案件大幅增加，新情况、新问题层出不穷，需要补充 细化完善法律法规。 1.3.3 专利行政执法能力低。行政执法能力受到 条件限制，大大降低了专利行政执法的效率。从人员 数量来看，陕西省有效持证执法人员虽然有 202 名， 但是省、市、县（区）专门从事行政执法工作的人员 6下黑白.indd 362014-6-27 16:53:04 政府与公共管理 37 却非常少。以陕西省知识产权局为例，虽然持证人数 为 33 人，但是专门从事执法的人数仅有 5 人，仅占 15%。西安市知识产权局，虽然编制人员 50 人，但是 专门从事知识产权工作的处室仅有 5 人左右，仅占到 10%。各个县（区）知识产权管理部门的工作人员更是 一人身兼数职。 从行政执法能力来看， 有能力顺利依法按程序处理， 并依法做出处理决定的设区市管理机构仅有 46%，而设 置管理机构的县（区）仅占 30%，还有 27% 的不熟悉专 利行政执法的程序。 2. 对策建议 2.1 制定和完善专利地方政策法规和制度 为规范关中 天水经济区专利行政执法行为，提 高专利行政保护效能，及时有效地打击专利违法行为， 维护专利权人和公众的合法权益，确保对同一违法行为 尽量做到公平公正合理处罚， 杜绝执法的随意性， 依据 中 华人民共和国专利法 、 中华人民共和国行政处罚法 、 地方专利保护条例等规定，制定如“行政执法工作 规程”、“行政处罚裁定标准”及“关中 天水经济区 专利行政执法联动机制”等。 2.2 健全关中 天水经济区专利行政管理机构 积极推进关中 天水经济区专利行政机构设置的 步伐。目前关中天水经济区区（县）级专利行政管理 机构不健全，行政执法人员数量过少，直接影响行政执 法责任的落实和执法效果。2010 年 11 月 11 日，广东省 人大召开广东省专利条例颁布实施新闻发布会。广 东将在 120 个县（市、区）全部成立知识产权局，并明 确 23 名专职或兼职人员从事知识产权工作。根据条 例要求，各县（市、区）均要在相关部门挂知识产权 局牌子，截止 2010 年 9 月底，广东省 120 个县（市、区） 已有 95 个挂牌。占全省的 79%。 2.3 加强专利行政执法人员培训 专利行政执法人员的业务素质直接影响专利行政执 法的水平，除参加专利行政执法人员上岗培训外，要开 展多种方式学习，如集中学习、专家讲座及各种形式的 交流等，把对执法工作人员的教育培训作为一项制度， 不断推动专利执法人员培训工作向广度和深度发展，加 快培养执法业务骨干。 2.4 专利行政执法信息化建设 为了提高公共专利保护服务质量和效率，强化在线 专利执法专项服务功能，在关中 天水经济区建立专利 保护网络服务体系，健全专利行政执法电子档案库，配 置专利执法电子查询设备，建立即时查询系统，具备专 利保护请求、专利违法投诉、专利法律咨询、专利信息 查询等互动式专利保护服务功能。 2.5 加强专利行政执法宣传 专利行政执法宣传对营造专利行政执法环境、提 高社会公众增强法制意识，增强保护专利的自觉性和 主动性尤为重要，充分利用“3.15”、“4.26”、“知 识产权宣传周”等有关重要活动，加大知识产权法制 知识的宣传力度，努力营造全社会尊重知识产权、保 护知识产权的良好氛围；结合典型案例编写专利侵权 案件案例分析，并将案例分析上网公布，达到宣传教 育的目的。 3. 当前重点工作 根据关中 天水经济区专利行政执法现状与特点， 提出当前关中 天水经济区专利行政执法的工作建议。 3.1 建立关中 天水经济区专利行政执法联动机制 2011 年，陕西局与甘肃局签署关中 天水经济 区知识产权工作协调机制框架协议。在此基础上，建 立联络体系，完善跨地区专利行政执法协作机制，规范 跨地区专利行政执法协作。 3.2 展开关中 天水经济区专利行政管理机构交流 展开关中 天水经济区专利行政管理机构专利执 法专题研讨交流活动，采取定期的交流活动，特别是县 （区）间的交流，可促进关中 天水经济区专利行政执 法工作的相互了解和业务水平的提高，营造良好的执法 环境。 3.3 加快专利行政执法工作条件建设 加快关中 天水经济区专利行政执法工作条件的 建设，加大专利行政执法经费的投入，提供必要的设施、