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企业技术创新系统的概念、边界及有效性分析 口陈波 ( 华南理工大学工商管理学镜，广东广州5 1 0 6 4 1 ) 摘要 企业技术创新系统各构成要素的耦合程度，以及与外部环境的相互作用关系等，都对各类创新系统产生深层次 的影响。从系统开发视角审视企业技术创新系统与外部环境的概念、边界，并分析企业技术创新系统的有效性及其输 入输出问题。 关键词】企业技术创新系统；技术创新；创新系统 中图分类号 F 2 7 3 1 文献标识码 A 文章编号 1 3 1 1 5 4 ( 2 0 1 4 ) 0 3 - 0 0 4 6 - 0 3 一、企业技术创新系统及其外部环境的 概念和要素 ( 一) 企业技术创新系统的概念及要素 F r e e m a n 1 1 首次提出了“创新系统”，由此引出了 对国家、产业、区域等各类创新系统的研究。而B r o w n 和S e v e n s o n 幢。将企业研发实验室看作企业内部的实验 系统，但未明确企业技术创新系统的内涵；C h e s b r o u g h f 33 分析了外部环境与企业技术创新系统之间 的相互作用，发现外部因素亦可成为技术创新系统 中的部分；L a z z a r o t t i 等一 则认为，企业技术创新系统是 “企业为创新所进行的各项活动及相关资源的集合体”， 企业技术创新实验室是系统的重要组成要素。 综合现有文献，企业技术创新系统的特点为： ( 1 ) 它是存在于企业内部，以研发部门或实验室为载 体，但运行范围并不限于此；( 2 ) 它具有转化功能，能 利用所拥有的各类条件，将系统外部环境对系统输 入转化为系统要素或系统输出；( 3 ) 企业技术创新系 统是开放的，某些要素可脱离系统到外部环境中，同 样，外部环境中的某些因素亦可转化为系统部分。企 业技术创新系统可以从系统目标、构成要素和它们 之间的关系，以及与环境的相互作用三个方面进行 分析。 1 企业技术创新系统目标。企业技术创新系统具 有目的性，其总体目标是由多种不同的目标共同组 成的。按目标的实现周期，可分为短期、中期和长期 三类；按目标的性质，可分为研究型和盈利型。然而， 总体目标必然从属于企业运营目标，即创新并提高 企业生产效率，因此企业技术创新系统的目标是为 企业提供新技术和新产品。 2 企业技术创新系统构成要素及要素间的关系。 茬E B r o w n 和S e v e n s o n 的企业研发系统中，企业研发实 验室中的人员、投入资金、研发理念、相关设备等都 是系统的构成要素；L a z z a r o t t i 靴业技术创新系统 要素分为两个部分：无形要素( 知识、技术、专利等) 和有形要素( 人员、资金、设施设备等) 。可见，企业技 术创新系统要素，是企业技术创新需要的各类资源； 而企业技术创新的相关活动，则是这些资源相互作 用的体现。而人是系统中唯一的行为主体，是系统的 核心要素。人通过学习、探索及研究创新能力，在利 用现有知识、技术等无形资源和资金、设施设备等有 形资源的基础上，提炼出新技术，开发出新产品，进 而达到系统运行的设定目标。 3 企业技术创新系统与环境的相互作用。企业技 术创新系统是开放的，在与外部环境相互作用的过 程中，它得到所需的相关物质、能量和信息，并通过 系统输出的方式，反作用于外部环境。然而，系统外 部环境是多样且复杂的，在系统与外部环境的相互 作用中，往往以外部环境对企业技术创新系统的影 响为主。因此，企业技术创新系统的有效运行，有赖 于对外部环境的适应程度。 综上所述，企业技术创新系统是企业内部技术 创新相关的资源相互作用的总体，且与系统外部环 境存在一定的物质、能量和信息交换，运行目标是为 基金项目 教育部人文社会科学研究规划基金项目( 1 1 Y J A 6 3 0 0 5 3 ) ；中国博士后科学基金项目( 2 0 1 3 M 5 3 1 8 2 7 ) _ 囵管理现代化 万方数据 企业提供新技术和新产品。 ( 二) 企业技术创新系统外部环境的概念及要素 将系统外部环境划分为三个方面：一是技术环 境，指存在于系统外部，为企业技术创新系统提供技 术支持的各类要素的集合，它与企业技术创新的联 系最为密切，包括产业研发强度、技术转移等；二是 市场环境，主要由企业技术创新系统所从属的企业， 以及其他各类组织或个体共同构成，其与企业技术 创新的密切关系仅次于技术环境；三是制度环境，即 除以上两种环境之外的其他各类要素的集合，包括 政策法规等正式制度和文化等非正式制度。以上三 类环境对企业技术创新系统的作用各不相同：技术 环境主要对企业技术创新系统内部知识储量和技术 水平起作用，为系统运行提供动力支持；市场环境影 响着企业技术创新系统的目标设定，t g 提供企业技 术创新系统的部分要素，如资金、人员等；制度环境 则作用于企业技术创新系统整体，提供外部保障。 二、企业技术创新系统与外部环境的边界 系统边界是系统的一部分，它是指处于特定关 系中边缘要素的集合。系统边界的功能，包括保护系 统的生存发展和司行系统与环境相互作用两方面5 l 。 企业技术创新系统边界有以下特征。 第一。动态性。从系统运行角度看，企业技术创 新系统边界表现出一种动态变化的过程，当某些系 统要素离开系统时，系统边界缩小；反之，当某些外 部环境因素融入到系统内部时，系统边界外扩；而且 系统与外部环境之间的相互作用无时无刻在进行， 使系统边界频繁变动。 第二，模糊性。在某一时点，可分辨出企业技术 创新系统有形边缘要素，如技术创新活动类型、研发 实验室的范围，但由于无形边缘要素( 如交叉学科的 知识、技术等) 的存在，仍然无法准确判断系统边界。 另一方面，企业技术创新系统及其边界是动态演化 的，其边缘要素在下一时段很可能与上时点存在 截然不同的情况，故无法静态指定企业技术创新系 统的边界。 第三，渗透性。企业技术创新系统边界是系统与 环境联结的纽带，存在着一定的渗透性，可使环境中 的物质、能量和信息顺利渗透到系统内部。这种渗透 性不仅包括外部环境向系统的渗透，也包括系统向 外部环境的渗透。例如技术环境中的行业技术水平， 可通过企业相关研发人员或技术文件，渗透到企业 技术创新系统内部，作为企业技术创新的技术出发 点；相反，企业研发的专利可作为系统对外部环境的 输出，成为技术环境中的一部分。 第四，路径依赖性。由于企业技术创新具有长期 性的特征，当期投入可能无法在当期获得回报，而在 滞后几期才能获得回报。同理，当期得到的技术创新 产出可能不仅仅源于当期投入。因此，企业技术创新 系统边缘要素与其他要素的联系，会或多或少的受 到前期相互作用和活动的影响，表现为企业技术创 新系统边界动态演化过程中的路径依赖性。 可见，要具体指出企业技术创新系统边界几乎 不可能。但可以确定，企业技术创新系统始终不会超 出企业的边界。因此，企业边界是技术创新系统边界 的外围，它们可能存在重合( 见图2 ) ，也可能并不存 在交点( 见图1 ) 。 系f 冱京 壶 企 铡技术：统 芮 业 边；创新! 边环 外 环 界；系统 界境 境 企业边界 图1 企业技术创新系统边界与 企业边界无交点t 1 1 1 况 图2 企业技术创新系统边界与 企业边界部分重合情况 按是否存在企业内部，将企业技术创新系统外 部环境初步划分为企业内环境和企业外环境：( 1 ) 企 业外环境，作用方式有间接作用和直接作用两种。一I l t l 者是指企业外环境通过某种传导中介与企业技术创 新系统产生联系，而后者则是企业外环境不通过中 介物质，直接与企业技术创新系统相互作用，例如技 术环境中的公共知识储量，可直接为企业技术创新 人员获得，从而参与到企业技术创新系统的运行过 程中，成为系统内的组成部分。( 2 ) 企业内环境，作用 方式一般为直接作用，如企业家创新精神的影响。此 外，诸多企业经营活动与企业技术创新关系密切，如 企业经营战略、细分市场对策等，使得企业与技术创 新系统的边界更加模糊。 三、企业技术创新系统的有效性 ( 一) 企业技术创新系统有效性的涵义 企业技术创新系统有效性，指企业技术创新系 统在特定时问、环境下完成给定任务的能力。可从以 2 0 1 4 年第3 期 囫 万方数据 下方面理解：( 1 ) 目标有效性，即企业技术创新系统 完成目标的程度，如在规定时间内完成的专利性质、 数量、质量，以及将这些专利技术商业化转换的程 度；( 2 ) 成本有效性，即在完成目标的前提下，成本优 化的程度；( 3 ) 时间有效性，即在完成目标的前提下， 时间优化的程度；( 4 ) 能力有效性，即可承受目标任 务的程度，如人员知识储备、内部技术能力等所能承 受的范围。因此，在讨论系统有效性时，应分析其目 标有效性、成本有效性、时间有效性及能力有效性， 仅将某种有效性作为系统有效性的评价指标可能会 产生偏误。以时间有效性为例，从投入到产出的整个 技术创新过程中，所用时间与系统有效性仅在一定 时间范围内呈现线性关系，超出这个范围，系统有效 性的提升往往会随时间的细微变化而出现质的改 变，如当技术创新时间缩短到某一程度时，所需成本 会急剧攀升，进而影响整个系统的有效性。所以，并 不能简单的以为系统完成目标的运行时间越短，系 统越有效。 企业技术创新系统有效性可直接理解为技术创 新投人和技术创新产出的对比关系，而技术创新效 率则是评价技术创新投入和产出的x , 比关系。从技 术创新效率的评价模型看，主要包括产出、投入及时 间等指标，因此所计量的结果可综合考虑目标有效 性、成本有效性及时间有效性。对于能力有效性而 言，主要是个0 1 概念，即如果系统能力可承受目标 任务，则系统能正常运作并产生相应的效率值；反 之，系统没有效率。因此总的看，对企业技术创新效 率的测量，可准确评价企业技术创新系统的整体有 效性，是系统有效性重要的衡量指标。 ( 二) 企业技术创新系统功能与有效性的关系 企业技术创新系统能有效运行，必然要与外部 环境进行一定的物质、能量和信息交换，也表现为与 外部环境的输入输出关系。企业技术创新系统具有 转化功能，在正常运行的情况下，它能利用所拥有的 各类条件，将系统外部环境对系统的输入，转化为系 统要素或系统输出。显然，由于外部环境的复杂性， 其对企业技术创新系统的输入，不仅包括系统所需 要的各类物质、能量和信息( 如技术环境中的新知 识、新技术和制度环境中的政府研发支持等) ，也包 括对系统无用或有不良影响的因素( 如市场环境中 的经济周期、恶性竞争等) ；同样，企业技术创新系统 对外部环境的输出也可分为目的性输出( 如论文、专 利、新产品等) 和非目的性输出( 如流失的人才、报废 的设施设备等) 。 那么，在现有企业技术创新系统有效性评价中， 技术创新投人产出和企业技术创新系统功能上的输 入到输出是什么关系呢? 企业层面所研究的技术创 新投入，就是探讨企业对技术创新系统目的性输入； 技术创新产出，则是技术创新系统对外部环境的目的 性输出。企业技术创新系统的功能通过系统的输入和 输出体现出来，而企业技术创新系统的有效性，实际上 是企业技术创新投入和技术创新产出的对比关系。 四、结论 本文界定了企业技术创新系统及其外部环境的 概念、边界，并初步探讨了企业技术创新系统有效性 的问题及系统输入输出问题，得到以下结论：( 1 ) 企 业技术创新系统是企业内部技术创新相关的资源相 互作用的总体，且与系统外部环境存在一定的物质、 能量和信息交换，运行目标是为企业提供新技术和 新产品。它具有转化性、目的性及开放性等特征。( 2 ) 根据与系统的密切程度，企业技术创新系统外部环 境可分为技术环境、市场环境和制度环境。( 3 ) 企业 技术创新系统要素包括人、资金、设施设备等有形要 素和知识、技术、专利等无形要素，而人是企业技术 创新系统的核心要素。( 4 ) 企业技术创新系统边界是 系统中处于特定关系中的边缘要素集合，具有动态 性、模糊性、渗透性和路径依赖性。另外，由于企业技 术创新系统存在于企业内部，其系统边界与企业边 界存在较大范围的重合，企业外环境可直接或间接 的x , l 系统作用。( 5 ) 企业技术创新系统有效性大体可 分为目标有效性、成本有效性、时间有效性和能力有 效性四个方面。( 6 ) 企业技术创新系统与环境的物 质、能量和信息交换，表现为与外部环境的输入输出 关系。企业技术创新投入是指企业对技术创新系统 的目的性输人，技术创新产出则是技术创新系统对 外部环境的目的性输出。口 参考文献 f1 F r e e m a nC T h eN a t i o n a lS y s t e mo fI n n o v a t i o n i nH i s t o r i c a lP e r s p e c t i v eU C a m b r i d g eJ o u r n a lo fE - c o n o r n i c s ，1 9 9 5 ，1 9 ( 1 ) ：5 - 2 4 2 B r o w nMG ，S v e n s o nRA M e a s u r i n gR DP r o d u c t i v i t y