当代国际科技奖的发展、改革与启示.pdf

2 0 1 0年第 2期 科技管理研究 S c i en c e a n d Te c hn o l o g y Ma n a g e me n t Re s e a r c h 2 01 0 N0 2 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5 f 2 0 1 0 )0 2 0 2 0 8 0 3 当代国际科技奖的发展、改革与启示 徐顽强 ，熊小 刚，李华君 ( 华 中科技 大学公共 管理学院 ，湖北 武汉4 3 0 0 7 4 ) 摘要 ：诺 贝尔奖的设立及其 获得的成功 ，为 国际科技 奖的运行树 立 了光辉的典 范。2 O世 纪以来，综合性 国际 科技奖发展迅速，形成了百花齐放的局面，一些国际性组织争相设立国际科技奖，扩大学术影响力，但国家之 间设 立国际科技 奖差距明显，分布不平衡 。与此 同时，一些 国际科技 奖在 奖励对 象、奖项管理、奖项设 置、评 审程序等方面进行了较大幅度的改革，为我国设立具有世界影响力的国际科技奖及其运作提供了经验借鉴。 关键词：国际科技奖；发展特点；改革措施；启示 中图分类号 ：F 2 0 4 文献标识码 ：A 国际科技奖是指 由某个 国家或组织设立 的面向全球 、对 科学家国籍没有限制的科技奖项。1 9 0 1年设立的诺贝尔奖及 其获得的成功，说明国际科技奖具有强大的生命力，为世界 各国 ( 组织)设立国际科技奖树立了典范，充分体现了科技 奖励无国界的特点。国际科技奖的存在基础和原因，是科 学技术的国际性 ，即科学技术是全人类的共同财富。每一个 国家都有义务鼓励和促进科学技术的发展，而设立国际科技 奖是表达这种愿望 、尽这种义务 的一种方式。 1 当代国际科技奖的发展特点 2 0世纪，全球科学技术迅猛发展 ，新学科 、新技术和新 兴产业大量涌现，给科技奖励活动带来了巨大的发展空间。 据不完全统计，在短短一个世纪内，面向全球的国际科技奖 由几个增加到几百个，极大地促进了世界科学技术的发展与 进步 。 ( 1 )综合性国 际科 技奖 发展 迅 速，形 成 了百 花 齐放 的 局面 2 O世纪初诺贝尔奖的设立是国际科技奖发展史上的标志 性事件，经过一百余年的成功运行，诺贝尔奖己成为当今世 界最具权威性的国际大奖。诺贝尔奖的设立，标志着科技奖 励进一步规范化 、国际化，推动了科技奖励制度在全球范围 内的发展、成熟。此后，一些联合国组织、国际性学术组织 、 部分国家的政府组织、学术团体和基金会等纷纷设立面向全 球科学家的国际科技奖。这些 国际科技 奖大部分是综合性 奖 项，覆盖了数学 、物理学 、化学 、地球科 学 、生物科 学 、农 业科学、医学 、计算机科学、环境科学等几乎所有自然科学 领域和部分社会科学领域 ，形成 了百花齐放的局面。 除诺贝尔奖之外，2 0世纪还设立了不少在某某学科领域 有 “ 诺贝尔奖”之称的重大奖励 J 。如 1 9 3 6年在世界数学 家大会上，国际数学同盟首次颁发的 “ 菲尔兹数学奖”，被 誉为数学界的 “ 诺贝尔奖” ，弥补了诺贝尔奖没有数学奖的 遗憾；1 9 4 4年，美国设立了有 “ 美国诺贝尔奖”之称的 “ 拉 斯克奖” ，奖励在基础医学方面最杰出的精英；1 9 6 6年，由 英特尔公司发起、世界计算机协会设立了有计算机领域 “ 诺 贝尔奖”之称的 “ 图灵奖” ；1 9 7 6年，以色列设立了面向国 际的 “ 沃尔夫奖”，设有数学、物理、化学、医学、农业、 艺术六个奖项，由于诺贝尔奖中没有数学奖和农学奖，而菲 尔兹奖奖金较低且只授予 4 0岁以下的年轻数学家，沃尔夫奖 收稿 日期：2 0 0 9 0 6 2 0 。修回 日期 ：2 0 0 9 0 91 8 中的数学奖尤其引人注 目，也被誉为数学领域的 “ 诺贝尔 奖” ；1 9 8 0年 ，瑞典皇家科学院设立了 “ 格拉芙奖” ，授予在 数学、天文学、生物学、地球科学等领域做出贡献的科技人 员 ，弥补了诺 贝尔奖 中一些学科奖 的不足。 这些被称为某某学科领域的 “ 诺贝尔奖” ，因其设奖组 织权威性高，奖金强度较大，或者是潜力大的新兴学科，在 全球享有广泛的声誉。虽然这些奖项影响力逊于诺贝尔奖， 但它们对促进科学技术的发展，推动科技奖励制度的完善， 发挥了极大的作用。 ( 2 )国际性组织争相设立国际科技奖，扩大学术影响力 随着各国科技奖励的发展，一些国际性组织争相设立面 向全球科学家的科技奖项，藉此扩大学术影响力，体现了科 技奖励无国界的特点。从设奖组织来看，有联合国组织，有 国际性学术组织 ，也有设立在某些 国家的国际性基金会等。 在这些国际性组织中设立国际科技奖最多的是联合国教 科文组织。1 9 5 1 年，联合国教科文组织设立了第一个国际科 技奖 “ 卡林加奖金” ，奖励各国在普及科学知识方面做 出突出成绩的人；1 9 6 7年，设立了 “ 科学奖” ，奖励在科学 研究和技术发明方面做出重大贡献的科技专家；1 9 6 8年，设 立了 “ 建筑奖金” ，奖励在城市建筑、城市规划及有关环境 问题方面作出杰出贡献的专家；1 9 7 5年，联合国粮农组织设 立了 “ 布尔马奖” ，奖励报道与论述世界粮食问题的优秀文 章与著作的新闻记者和作家。2 0世纪 8 O年代后，联合国教 科文组织设立的奖项还有 “ 国际卡菱尼基科学传播奖” 、“ 贾 夫德 侯赛因青年科学家奖” 、“ 卡略斯 J 芬莱奖” 、“ 萨旦 全布斯环境保护奖” 、“ 欧莱雅一联合国教科文组织世界杰 出女科学家成就奖”及 “ 联合国教科文组织一欧莱雅世界青 年女科学家奖学金”等。 国际性组织设立的国际科技奖，对促进国家问的科技交 流、传播与合作 ，对激发全球科技人员的创新热情和科技进 步起到了积极的推动作用。 ( 3 )国家之间设立国际科技奖差距明显，分布不平衡 设立国际科技奖，可以扩大设奖组织在全球科技领域的 知名度，有利于吸引世界顶级科学家。因此，一些具有雄厚 经济实力和强大科技实力的国家不遗余力地设立 国际科技 奖，以达到多重 目的。从当代国际科技奖设奖组织的国别来 看，大部分来自以美国为代表的西方发达国家，少数来 自发 展中国家，反映了世界各国之间设立国际科技奖差距明显， 徐顽强等 ：当代 国际科技奖 的发展 、改革 与启示 2 0 9 分布不平衡 。 西方发达国家通过设立国际科技奖，彰显国家科技实力 与地位。其 中具有广泛影 响力 的国家及其设立的 国际科技 奖 主要有：美国设立的 “ 费米奖” 、“ 富兰克林奖章” 、“ 世界生 物多样性领导奖” 、“ 拉斯克医学奖” 、“ 泰勒环境奖”等 ； 英国设立的 “ 科普利奖章” 、“ 阿普顿奖金” 、“ 巴克奖” 、达 尔文奖”等；德国设立的 “ 海涅曼奖” 、“ 洪堡奖” 、“ 普朗 克奖章” 、“ 赫兹奖金”等 ；加拿大设立的 “ 盖尔德纳国际 奖” ；意大利设立的 “ 巴尔赛奖” 、“ 马克尼国际研究基金奖” 等；瑞典设立的 “ 格拉芙奖” ；瑞士设立的 “ 现代营养学国 际奖” ；挪威设立的 “ 阿贝尔奖” ；丹麦设立的 “ 玻尔国际金 质奖章” ；芬兰设立的 “ 芬兰千年技术大奖” ；日本设立的 “ 国际生物奖” ；俄罗斯设立的 “ 全球能源国际奖”等 。 可见，发达国家在国际科技奖领域始终占据着主导地位， 但随着发展中国家的迅速崛起 ，越来越大的发展 中国家也开 始设立国际科技奖，其中影响力较大的有菲律宾的 “ 马赛赛 奖” ，被称为 “ 亚洲诺贝尔奖” ；第三世界科学院设立的 “ 第 三世界科学院青年科学奖”等国际科技奖也很有影响 J 。但 从总体上来看，仍存在着严重的奖项分布不平衡问题。 2 当代国际科技奖的改革措施 为适应科学技术发展趋势和国际 日益激烈的综 合实力 竞争 的需要 ，不少 设奖 组织 为促 进科 技进 步和 经济 发展 采 取了增设国际科技奖的奖项、加大物质奖励力度 、改革评 审程序等措施。这些科技奖励改革措施，对激励科技人员 的创造性劳动，促进国际间的交流与合作，起到了积极的 推动作用 。 ( 1 )部分国际科技奖增加了奖项的设置，扩大了颁奖 领域 部分国际科技奖随着时代的发展而不断 改革 ，增设 了一 些奖项 ，改变了一些奖项的颁发时间和次数等。如沃尔夫基 金会最 初 设有 数 学 、物 理 、化 学 、医学 、农 业 五个 奖 项 ， 1 9 8 1 年 “ 沃尔夫奖”增设了艺术奖，奖励艺术领域中的建 筑 、音乐、绘画 、雕塑 四大项 目之一中取得突出成绩 的人士 ， 这个奖项不但是沃尔夫奖的特色之一，也对艺术的发展做出 了重要的贡献；“ 第三世界科学院奖”最初只设两项应用科 学技术奖，即农业奖和技术奖，1 9 8 8年增设 了第三世界科学 院科学史奖，1 9 9 5年又增设了 T WA S演讲奖和萨拉姆科技 奖，以奖励发展中国家学者在科学研究方面取得 的成就； “ 国际气象组织奖”是 1 9 5 5年由世界气 象组 织在第二次世 界 气象大会上设立的，1 9 7 1年后，该奖的表彰范围扩大到业务 水文学领域。可见，国际科技奖并不是一成不变的，必然要 随着时代的进步和现实的发展需要，做出调适，但是变动的 幅度并不是太大，没有影响奖项的稳定性和知名度。 ( 2 )广泛采用第三方组织来监督和管理奖项的资金运作 为有效管理和运作奖金，多数设奖机构选择了第三方组 织来监管奖金的日常运作。沃尔夫基金会是一个非营利性组 织，1 9 7 6年开始运行，基金会的理事会主席由以色列政府官 员担任，各学科领域设3 5人组成的评奖委员会，评奖委员 会由世界著名科学家组成，逐年换人。监管人 、理事会成员 以及选举委员会成员都是在 自愿的基础上履行各自的职责。 基金会每年的投资收入仅仅用来支付奖项的奖金、奖学金以 及基本维护费用 ，全部财政收支接受以色列国家审计员的监 督。“ 格拉芙奖 ”的基金 主要来 自格拉芙的捐款和格 拉芙 基 金会，其宗 旨是促进数学 、天 文学 、生物科学 、地球 科学 与 多发性关节炎方面的基础研究。对科学研究的支持采取每年 向世界杰出科学家颁发奖金的方式，以及向瑞典个人或研究 所发放补助金的方式 7 。采用第三方组织来监督和管理奖项 的奖金运作，一是有利于保证资金的合理使用，避免贪污腐 败等现象；二是有利于资金的保值增值，为奖项的运作提供 持续的支持。 ( 3 )科学化、规范化国际科技奖的评审程序 科技奖励的评审 程序对 奖项 的权 威性具有 重大 的影 响 ， 科学合理 、公平公正的评 审程 序是奖项权威性 的重要影响 因 素。诺贝尔奖的崇高荣誉与其独具特色的评审程序关系密切， 诺贝尔奖评选的全过程都是保密的，而且没有复议。在发表 最后结果时 ，也只有获奖人的姓名和简要理 由。有关评选 的 记录和候选人材料等，5 O年内都不得向外界公开。即使过了 这一时限，也仅供研究诺贝尔奖的专业人员查阅，诺贝尔奖 各颁奖机构都极为强调其严格的独立性 。“ 沃尔夫奖”获 奖者的遴选由各领域组 成的三人专 家组确定 ，专家组 的决定 是最终的结果，是不可更改的，但每年都会重新任命各领域 的专家组成员。评选委员会的工作是保密的，而且委员会的 决定是最终决定，不能更改。 “ 格拉芙奖”首先由瑞典皇家 科学院邀请世界各地科学家推荐候选人，随后评奖委员会成 员审查和评估候选人名单。每年春季，瑞典皇家科学院在评 奖委员会与学术团体评估报告的基础上，最终确定获奖者。 可见，一些知名的国际科技奖的评审程序都独具特色，非常 科学 、合理、规范 ，保证 了奖项的权威地位。 ( 4 )逐步加大对青年学者的奖励力度，一些奖项开辟了 专门针对女性的奖励 人才是发展科技的先决条件，各大国际科技奖十分重视 对青年科技人才的培养和鼓励，并为此设立了各种奖励，着 眼于推进未来的研究工作。“ 菲尔兹奖”1 9 7 4年正式做出了 明文规定，即授予那些能对未来数学发展起重大作用的人。 “ 阿贝尔奖”的设立宗旨是提高数学在社会 中的地位，同时 激励青少年学习数学的兴趣，使人们尤其是青年人认识到知 识和学习对国家以及国际社会的重要性。 “ 罗尔夫?内万林 纳奖” 1 9 8 1年 4月 由国际数学家联合会执行委员会设立 ，旨 在表彰信息科学领域具有杰出成就的青年数学家。 “ 丹?大 卫奖”更是强调获奖者必须捐献 自己所获奖金的 1 0 给研究 生，用以培养新的研究学者。世界气象组织除设有 “ 国际气 象组织奖”外，还设有 “ 世界气象组织青年科学家研究奖” 。 “ 世界杰出女生物学家”奖是联合国教科文组织与法国欧莱 雅集团联合设立 的，每年从非洲 、欧洲 、南美洲 、北美洲及 亚洲和太平洋地区各评选 出一名获奖者 ，通过奖励从事生命 科学研究的女科学家，提高女性在科学研究领域的地位 。 这些专门针对青年和女性科学家的国际科技奖，缓解了科学 奖励中 “ 马太效应” 、 “ 累积效应”及 “ 时间效应”等负面 效应的影响，有利于青年科学家的成长和保障女性科学家的 权利。 3 当代国际科技奖对我国设立和发展国际科技奖的 启示 中国作为一个发展中大国，理应为世界科技奖励尽一份 责任，设立国际科技奖即是尽这种义务的一种方式。但是， 目前中国设立的国际科技奖数量太少，仅有邵逸夫奖和中国 国际科技合作奖，其中中国国际科技合作奖的授予对象是 “ 对中国科学技术事业 做 出重要 贡献 的外 国人或外国组织 ” ， 还不能算是真正意义上 的国际科技奖 ，这与中国的大 国地位 2 l 0 徐顽强等 ：当代国际科技奖的发展、改革与启示 是很不相称的。 ( 1 )加大设立国际科技奖的力度，扩大中国在国际科技 奖领域 的影响力 一 项具有世界知名度的国际科技奖可以大大提升一个国 家在世界科学共同体内的声誉。中国作为一个发展中大国， 完全有能力设立一项具 有世界知名度 的国际科 技奖。设立一 项国际科技奖并保证其成功运作的关键是要有一个科学、合 理 、高效 的奖项管理组 织 ，能对 奖项进行全方位 的管理 。而 奖金并不是国际科技奖声誉的决定性因素 ，大多数国际科技 奖采取的都是精神奖励与物质奖励并重的方式 ，奖金并不是 很丰厚。在中国以政府科技奖励为主导的科技奖励体系中， 建议由中央政府设 立一项 国际科 技奖 ，可以命名为 “ 华夏科 技奖” ，奖励不分国籍的、在世界科技领域做出杰出贡献的 科学家。设奖模式和奖项管理等可以参照美国的政府科技奖 励 “ 费米奖”来实行 。 ( 2 )重视 和扶持社会力量设立 国际科技奖 在国外，大部分国家政府对社会力量设立科学技术奖不 加任何限制，为科技协会、学会、基金会等学术性组织和机 构的设奖带来了很大的发展空间，使社会设奖出现了多学科、 多层次、奖励对象分明的格局。在国际性学术组织中，所设 的科技奖项奖励的对象几乎都 面向全世 界 ，在 该学科领域具 有最高层次之感。如数学领域的菲尔兹数学奖、信息技术领 域的图灵奖 、环境与地理科 学领域的泰勒奖等 著名的 国际科 技奖在全世界都有较高声望。一些国家的全国性学会、协会 不仅自己设奖，且下面的各级分会也设立奖项。如统一前的 西德，科技奖励就达 5 0 9种，覆盖了几乎所有的科技领域， 其中科技团体的科技奖励达 3 7 0种。美国是社会力量设立科 技奖励最多的国家，仅一级学会的科技奖励就有约 3 0 0 0多 种。因此，我国的科技管理部门应该出台有关政策，鼓励有 条件的社会力量设立国际科技奖，设奖模式和奖项管理等可 以参照邵逸夫奖来实行。 ( 3 )完善国际科技奖的奖项管理和资金运作模式 国际科技奖 的资金来 源成多元 化趋 势 ，主要 来 自政 府 、 科研机构和联合国教科文组织的捐助，并接受国家或国际的、 公共或私人的、政府或非政府组织及个人提供的捐款、礼品、 遗产、信托基金以及任何服务酬金。我国的国际科技奖可以 吸纳社会资金成立奖励基金会，以政府名义设奖，委托相关 权威机构 ( 政府专业评价机构或社会评价机构)来组织评 审 ，最后 以政府名义颁 奖。也可 以引导一些有影 响的学会协 会等社会团体，联合有关社会力量 ( 个人、社团、企业等) 设立一些奖项。如美国化学学会奖之一 “ 亚 当斯有 乳化学 奖” ，就是由美国有机合成股份有限公司、美国有机反应股 份有限公司于 1 9 5 9年共同设立 ，并由这两个机构与美国化学 学会有机化学部共同主办的国际著名奖项。瑞典的 “ 格拉芙 奖”1 9 8 0年 由格拉芙基金会设立 ，格 拉芙奖的基金主要来 自 格拉 芙的捐款和格 拉芙基金会 。在奖项管理方 面 ，可以弓 l 入 第三方组织，监督和管理奖项的13 常运作。 ( 4 )注重对获奖人及其 获奖成果在世界范围的宣传 这是扩大奖励影响， 收到奖励 ( 金额、奖励面)少而激 励作用大的效果的有效手段。如诺贝尔奖获奖的大多数科技 成果具有极强的创新性和鲜明的时代感，由此而可能带来某 一 学科领域的革命性变化，引起经济增长方式的改变。每年 诺贝尔奖颁奖期间 ，颁奖仪式 的隆重性 和强大的宣传声势相 得益彰，迅速在世 界各 国的多种媒 体上传播 ，不仅让世界公 众认识了那些科学巨匠，理解获奖成果中科学技术知识及其 重大意义，同时强化了诺贝尔奖本身在全球公众的声望。这 对激励科学家的创新热情，激起民众对科学技术的关注和支 持，都具有极其重要的意义。我国的国际科技奖也应加大对 获奖人及其获奖成果在世界范 围的宣传力度 。 参考文献 ： 1 列文诺维茨 林格兹百年诺 贝尔奖 M 北 京：世界科技 出 版公司，2 0 0 0：3 6 2 刘泽芬 ，周正国外科技奖励 制度 M 北京 ：冶金工业 出版 社 ，1 9 8 9：9 7 3 姚昆仑2 0世纪全球科技奖励的发展及特点分析 J 中国科 技奖励 ，2 0 0 8 ( 0 2 ) ：3 O一 3 3 4 J E Mc C L E L L A NS c i e n c e R e o ga n i z e d：S c i e n t i fi c S o c i e t i e s i n t h e E i g h t e e n t h C e n t u ry A N e w Y o r k ： C o l u m b i a U n i v P r e s s ， 1 98 5： 6 8 5 高山美 国的科技 奖励全球科技经济 嘹望 J 2 0 0 2 ( 0 6 ) ： 4 548 6 江晓渭德国科技奖励概况和莱布尼茨奖 J 中国科技奖励， 2 0 0 0 ( 0 8 ) ：3 74 1 7 龚惠平俄罗斯科技奖励概况 J 全球科技经济膝望，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：5 75 8 8 黄灿宏，王炎坤国外