对资源基础理论的再认识——几个基本概念的澄清及企业成长的新解释.pdf

2 0 0 8年第 1 1期 科技管理研究 S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y Ma n a g e me n t Re s e a r c h 2 0 o 8 N O 1 1 文章编号：1 0 0 0 7 6 9 5( 2 0 0 8 )1 1 0 1 6 7 0 4 对资源基础理论的再认识 几个基本概念的澄清及企业成长 的新解释 刘亚军 ，陈国绪 ( 1 天津大学 管理学院， 天津3 0 0 0 7 2 ；2 湘潭大学 商学院，湖南 湘潭4 1 1 1 0 5 ； 3 天津财经大学 人文学院，天津3 0 0 2 2 2 ) 摘要：能力本质上是对行为或活动的效率和速度的评价。知识是决定能力的本质因素，资源是能力实现的必要 条件。企业成长的实质是知识和资源的互动扩张。能力的扩张既是企业成长的目的，又是知识与资源互动扩张 即企业成长的结果。企业的成长最终会趋向于一个由知识和资源共同划定的极限。 关键词：资源；知识；能力；企业成长 中图分类号：F 2 7 1 文献标识码：A 1 资源基础理论的演进及其缺陷 企业是在竞争中成长的，为何在竞争中同行业的企业之 间有如此大的成长差异?围绕这一论题，资源基础理论进行 了长期的研究。 企业资源基础理论的正式提出是以 1 9 8 4年 We me r f e l t 的 A r e s 叫r c e b a s e d v i e w o f t h e t l r m)公开发表为标志。该理论 认为 “ 企业是由一系列资源束组成的集合，每种资源都有多 种不同的用途 ，企业的竞争优势源 自企业所拥有的资源。外 部的市场结构与市场机会对企业的竞争优势产生一定的影响 但并不是决定性因素。 ”然而随着研究的深入人们发现，并 非所有资源都可以成为企业竞争优势或高额利润率的源泉， 因为在竞争较充分的市场上很多资源是可以通过市场交易获 得的，只有隐藏在资源背后的企业配置、开发 、保护、使用 和整合资源的能力才是企业竞争优势的深层来源。这样 ，在 探求企业竞争优势本源的过程中，企业竞争优势的根源由具 体的资源变成抽象 的能力，由此产生 了 “ 企业能力基础理 论” ，即以能力为基础的企业观。 那么，究竟又是什么决定 了企业配置、开发与保护资源 的能力?也就是说，隐藏在能力背后的又是什么呢?研究表 明，隐藏在能力背后并决定企业能力的是企业拥有的众多资 源中的知识。正是知识决定了企业的竞争优势。根据 B a rne y ( 1 9 9 1 )的观点，能为企业带来持续竞争优势的资源必须具 备以下 4个特征：价值性、稀缺性、不可完全模仿性和不可 等效替代性，否则，由此带来的竞争优势就会很快消散。企 业的知识，尤其是企业独特的默会知识符合上述特征。这样， 企业资源基础理论便进一步发展至以知识为基础的企业理论。 资源基础理论从 1 9 8 4年 We me r f e t的研究开始 已近 3 0 年，发展出了企业 “ 资源观” 、“ 能力观”和 “ 知识观”三大 流派。但时至今 E t ，人们对企业 “ 资源” 、 “ 知识”和 “ 能 力”这几个关键概念的定义仍然不太严谨 ，甚至相互混淆， 严重影响了资源观理论的进一步发展及其实践应用。 一 方 面 ，以 P e n r o s e( 1 9 5 9 ) J 、We me r f e t( 1 9 8 4 ) 和 B a r n e y( t 9 8 6 ，2 0 0 1 ) 等为代表的学者将企业能力观和企业 收稿 13期 ：2 0 0 71 2 2 6。修回 日期 ：2 0 0 8 0 5 0 5 知识观统一于企业资源观之中，认为企业是 “ 资源”的集合 体，“ 能力”和 “ 知识”是企业的重要资源之一 ，或 “ 资源 ( r e s o u r c e s ) ”和 “ 能力 (c a p a b i l i t i e s ) ”两个术语基本上是对 等 的 和 可 以 互 换 的；另 一 方 面， 以 P r aba l a d 、H a m e ( 1 9 9 o ) 、T e e c e等人 ( 1 9 9 0 ) i s 和 F o s s( 1 9 9 3 ) 等为代表 的学者又将企业资源观和企业知识观统一于企业能力观之中， 认为企业是 “ 能力 ( c a p a b i li t y或 c o m p e t e n c e ) ” 和 “ 知识” 的集合体，“ 资源”和 “ 知识”是企业的重要能力之一。 出现这种状况的原因， 根本上来说有两个。一个是对资 源的广义定义和狭义定义没有区分。广义的资源定义把一切 能为企业直接或间接创造价值的事物都叫做资源，当然就包 含了知识和能力；而狭义的资源则是指有形的物质资源。目 前理论界通常是采用广义的定义。而笔者认为采用广义的资 源定义是不恰当的。如果我们把什么都叫做资源，结果往往 搞不清到底什么资源对什么有效，什么资源是企业最需要的， 从而使理论失去实际意义。另一个原因是这些理论都没有把 握能力这一概念 的知识本质。在能力学派对能力的定义中， 都不同程度地把能力定义为某种知识 j 、 6 J ，这也就意味着能 力背后的源泉是知识，而能力只是一种表象。但能力理论并 未认识到这一点。企业知识基础理论虽然比能力理论更进了 一 步，但也没有正确认识到能力与知识的关系，而完全抛开 了能力来研究知识，因而在实践中缺乏针对性。D o z I 指 出 资源基础论与核心竞争力理论缺乏一种坚实的实证基础和微 观理论基础。由于理论上的不成熟 ，政策主张也很模糊，尤 其缺乏简洁明了的分析工具， ， 使得这一理论的应用价值大打 折扣。究其原因，还是因为没有把握能力的本质及其与知识 的关系，找不到理论研究的着力点所致。 本文首先将从能力的本质进行探悉开始，对 “ 资源” 、 “ 能力”和 “ 知识”的概念进行彻底澄清与区分，并考察其 相互关系，进而发展出基于资源和知识互动的对企业成长机 制的全新解释。 2 资源、知识与能力概念的重新定义及其相互关系 2 1 企业 能力 的定义 能力这个概念产生的最根本原因是资源的稀缺性。无论 1 6 8 刘亚军等：对资源基础理论的再认识几个基本概念的澄清及企业成长的新解释 从绝对意义上还是相对意义上说，资源都是稀缺的，没有无 穷尽的资源。资源既然是稀缺的，那么在享受某资源的多个 主体存在的情况下就会导致对资源的争夺和竞争，有竞争才 会引出能力的概念。在市场经济条件下， “ 僧多粥少”必然 引发竞争，竞争中能力强者胜出。进化论认为 “ 物竞天择， 适者生存” ，所谓适者 自然是竞争能力之强者。举例来说， 自然资源、人力资源、时间都是稀缺的。稀缺是普遍现象， 所以竞争无处不在，能力无处不在。 能力有强弱之分，而能力的强弱是在完成任务即实践过 程当中体现出来的。我们在提出某种能力时，往往都要在能 力一词前面加一个动词，如 “ 创新”能力、“ 竞争”能力等。 某人能力强，表现在他完成任务比别人速度快、质量高、成 本低 ，或者这个任务别人完成不了，他能完成。 因此，能力本质上是对行为或活动的效率和速度的评价。 以单位时间、单位资源成本下行为的效果来计算，即 A=u ( c X t ) 或者 A= E X S ，其中 u表示行为的效果，比如产品质 量、产品数量等；c表示行为的资源成本，通常用货币、数 量等衡量；t 表示时间成本；E表示效率 ；S表示速度。这 里，能力与u成正比，即行为效果越好，能力越强。能力与 完成任务所需时间成反 比，需时越长，能力越差。能力还与 完成任务所需的资源成本成反比，所需成本越高，能力越低。 比如讲创新能力，u 可以代表创新的数量和质量，t 代表产生 这些创新成果所需的时间，c可以看作创新过程中需要的人 力物力。 虽然能力是一种事后的评价，但是人们谈论它的目的常 常是为了对行为人或组织在完成某种任务时所需的基本条件 做估计，或者根据这些基本条件对行为结果作出预测。因此， 人们往往根据实践中得到的既有经验，以另一些指标的综合 评价来衡量某种能力，比如学习能力可以智力、学习成绩等 指标来衡量，因为根据一般经验，智商高、成绩好的同学往 往学习能力强。所以， “ 人的经验”给能力的事后评价本质 盖上了一件事前衡量的外衣。 如此定义的能力是具有社 会历史特性 的。因为在不 同的 社会历史条件下，对同一行为或事物过程的效果评价标准是 不尽相同的。中国古代以写文章来选拔人才，而在现代则以 综合考试来衡量人才的能力。因而，能力的评价标准，在不 同的价值体系下是不一样的。也就是说，不同的价值观决定 了能力的选择。 2 2企 业知 识 的 定 义 定义了能力的概念之后 ，我们知道能力是在资源稀缺的 假设条件下对行为结果的评价，而能力的影响因素应该从行 为过程来寻找，这个过程中的影响因素是知识和资源。 知识是在生产实践 ( 行为过程)中，于人脑中产生的对 客观规律与主观世界的认知。这种认知是人类实践经验的积 累，其作用是反作用于实践以更好地改造世界。因此，知识 是财富生产的主观因素。具体地说，知识是一种有价值的智 能结晶，可以通过信息、经验心得、价值观、标准作业程序、 系统化的文件、具体的技术等方式呈现。既然谈到价值，那 么知识也就具有其历史特定性，只有在特定的历史条件下、 特定的价值观下才能产生具体的能力概念，才能定义出具体 的决定能力 的知识。 在这里，有必要把个人知识和我们研究的组织知识区分 开来。组织知识是能为组织创造价值的有用知识，而不是一 般意义上 的个人知识。个人的知识如果 不能为组织创造价值 ， 就不能成 为组织知识 ，不记入组织 知识存量 。有 的企业 里人 才济济，学历层次很高，但他们并不一定能为企业创造很好 的效益 。 2 3 企业资源的定义 资源的定义有广义与狭义之分。实际上，狭义的资源概 念和知识概念是相生的，即若没有知识的概念就没有狭义的 资源的概念，是知识让人意识到了资源，是知识对资源进行 利用和加工。因此，狭义的资源概念可以定义为给企业创造 价值增值的知识所作用的客体。资源是知识起作用的客观条 件，而知识是对资源进行有意识地加工以产生价值的主体。 从这个意义上来讲，资源和知识的含义并非是完全绝对区分 的。比如一些粗糙的信息可以看作知识，但在进行加工以生 产知识产品时，它又可以看作资源；某些无形资源 ( 如品 牌)实际上是人们 ( 客户)对产品或企业的一种综合认知 ( 知识) 。因此，资源的概念是相对的，并非绝对。但有一点 是可以肯定的，那就是资源和知识都因价值而存在，而且对 于二者的地位，知识是最重要的。在狭义的定义下 ，资源是 财富生产的物质力量。我们可以进一步把资源细分为财力、 物力、人力资源。这里的人力资源不包括企业知识 ，但是它 是形成企业知识的必要条件之一。 2 4企业资源、知识和能力的相 互关系 ( 1 )知识与能力的关系 前面已指出，能力与知识是两个不同层面的概念，知识 是因，能力是果。知识是影响能力的关键因素，但不是惟一 因素。知识的合理利用会表现为能力，能力背后的最终决定 因素还是知识 ( 如图1 ) 。能力的 “ 效用”决定了企业所需要 的 “ 有价值”的知识的范畴。在特定的企业价值观下，能力 对知识进行了范围的限定，或者说是划定了一个区域。对于 某种特定的能力来说，并非所有的知识都是有价值的；反过 来，对于企业来说 ，不以能力为目的的知识是没有价值的。 知识多寡表现为能力强弱，但知识多并不一定能力强，特定 能力需要的是特定领域、特定类型的知识，并非笼统的知识。 ( 2 )资源与知识的关系 资源为知识提供形成的基础与环境，而且是知识所作用 的客体，资源与知识的结合便产生了资源的服务。企业的整 个价值创造过程是由无数的资源服务所组成的。对企业来说， 重要的不是占有了多少资源，而是产生了多少资源的服务。 一 个只有几个人的小公司的年产值并不一定比一个固定资产 上亿元的大企业的年产值少 ，这种现象非常普遍。把资源和 资源的服务区分开来，更加凸显了知识的作用和价值。 由上可知，企业的资源、知识 ( 包括价值观) 、时间共 同决定了能力的大小。综合起来可以说，能力为知识赋予价 值，知识打开资源的大门。 ：能力 ： 图 l 知识、资源与能力的关系 3 资源和知识的互动与企业的内生成长 在对资源、知识和能力进行了定义之后，我们便可以来 考察企业的内生成长问题了。企业的成长本身是企业的无数 刘亚军等：对资源基础理论的再认识 几个基本概念的澄清及企业成长的新解释 1 6 9 经营行为所导致 的，行为的产生来 自于资源与知识的结合， 其结合的不同效果进而体现为能力的不同。企业在经营过程 中，资源和知识不断扩张，因此能力也是不断扩张的。 3 1 企业的短期成长：资源与知识的互动扩张 ( 1 )企业拥有资源的存量与实际利用资源的存量 我们通常所说的企业资源实际上是我们所能见到的、企 业所拥有的资源 ( R 。 ) ，另外一个重要 的概念即实际利用的 资源 ( R ， ) ，这些资源是企业真正被使用而产生了价值的资 源。企业拥有的资源不一定能产生服务，无法为企业所真正 使用， 从而存在资源的剩余。剩余资源的产生是由于知识相 对缺乏造成的，或者是管理者未能意识到某些资源未被充分 利用，或者即使意识到了，但没有足够的知识来利用这些资 源。当企业所拥有的知识不足 以充分利用其所拥有的资源时， 剩余资源就产生了。 企业所利用的资源只能是现有资源的一个子集 ，即企业 总会存在未被利用的剩余资源。所 以，在图 2中 R 线不可 能高于 线。当企业的知识足够 ，能够充分利用现有资源 时，R ， 线可以与 R 。线重合。 与 R ， 之间的垂直距离除以 R 。为知识势差 ，记为 H，H=( R 。一R ) R 。 ， 表示充分利用 资源所面临的学习压力大小。若信息是完全的， 即企业能够完 全认识到知识的势差( 并且不考虑主观能动性) ， 则知识势差 的大小会直接影响企业知识学习的速度 ， 即当 H越大时， R 线的斜率上升速度越快 ； 但是当 R 上升以后， H越来越小 ， 其 上升的速度也越来越慢。 企业总是处在一定的环境 中，在运用资源进行生产服务 的实践中进行学习的，通过学习不断积累知识，扩大知识的 存量，因而，企业的知识学习与企业所拥有的资源是在互动 中扩张的。 首先，资源的扩张导致了知识势差，引发了知识学习。 势差越大，学习的速度也越快。从地域范围来看，企业的扩 张一般是经历一个从国内的某个局部区域到更大的区域，再 到全国范围，再经出口和跨国投资的过程。当前一阶段的资 源扩张达到一定程度，不仅其扩张速度会越来越慢 ，更重要 的是资源扩张所产生的知识势差会越来越小，对企业学 习的 促进作用也就越来越小，资源的服务所产生的价值也就相对 稳定，增长缓慢甚至停止增长，此时，企业就会产生向下一 阶段扩张的动机。比如通过海外的资源扩张，把企业放在一 个相对陌生的环境中，从 而产生相对较大的知识势差，引发 企业更快的知识学习，以产生更多的资源服务。从产品范围 来看，企业的扩张一般是经历一个从专业化到相关多元化、 再到非相关多元化的过程。专业化阶段主要是进行知识的深 化以产生充分的资源服务，相关多元化的产生代表了知识向 较为陌生的领域 ( 市场和产品)拓展，而非相关多元化则需 要更多的新知识来提供支持。 其次，知识的扩张反过来又导致资源更加充分利用，不 仅可以产生更多的服务，而且可以提高服务的质量。上文已 说明资源与资源的服务是分离的，资源的服务依赖于知识， 那么知识的多寡就决定了服务 的质量。随着知识学习的加快 和企业资源扩张速度的放缓 ，知识对资源的利用会越来越充 分，资源的利用效率越来越高，这表现为企业资源的服务越 来越精细、越来越多样化 ，从而产生更多的服务创新。 资源和知识互动式扩张的结果是能力的扩张。根据能力 公式 A=u ( c t ) ，资源和知识的互动式扩张会从三个方面 导致能力扩张：首先，随着知识的扩张，企业能够控制的资 源的范围和程度都在提高 ，从而产生更多和更高质量的产品 和服务 ( U增加) 。其次，c 会从两方面减少：一方面是由于 资源的充分利用会导致单位成本产生更多服务；另一方面是 知识的增长导致了新的更低成本的生产要素。再次，知识导 致的专业化、新的生产工具的发明和使用、新工艺和新技术 的采用等导致生产力的提高，也即 t 降低了。总之 ，资源和 知识互动扩张的结果是企业可以在更短的时间、以更少的代 价获得更多的价值，这就是企业能力的扩张。 ( 2 )企业短期成长的两阶段 企业的知识和资源的互动式扩张分为两个阶段。第一阶 段是以资源为主的扩张，表现为资源较快增长，知识相对缓 慢增长。比如通过海外新建子公司、并购其他企业等形式， 企业资源迅速扩张，生产能力急剧增加。这种形式的扩张结 果是资源服务数量增长，即企业能够为市场提供越来越多的 产品或服务。这个阶段的资源和知识的互动是以资源为主动 的，知识的势差会越来越大，直到 t ， 时达到最大。而当知识 的势差增大时，学习压力增大，企业的学习速度会越来越快， 在 t ， 时达到最快，这也意味着第一阶段的结束 ( 图2 ) 。 资 源 的存 量 R 0 以 贫 _15 依 以 知 洙 化 为主的阶段 为主 的阶段 l知 识 势 实际 智资 源 量R。 实 际 利 用 的 熊 图2 资源和知识的互动与企业短期成长的两个阶段 第二个阶段是以知识深化为主的扩张。在企业成长过程 中，资源的扩张是间歇式的，即不会持续地迅速扩张，在短 期内，资源经历一段时间的增长后总会放缓下来。可见，虽 然资源增长引发的知识势差一直在引导着企业不断地进行知 识学习，但其值总是会变小的。当过了 t 时刻，即扩张进入 第二阶段时，由于知识学习速度的加快，企业实际利用资源 的增长速度快于企业拥有资源的增长速度，知识势差逐渐缩 小；知识势差的缩小反过来又使知识学习速度放缓。在这一 阶段，企业所面临的不是学习压力，而是创新的压力。因为 如果没有更多的创新，企业的成长将逐渐变缓甚至停滞。 可见，在企业短期扩张的两个阶段中，第一 个阶段是一 种粗放式的扩张，而第二阶段是一种集约型的扩张。 3 2企业短期成长 的结 果：能 力的扩张 此处所指的短期，是指企业的某种或某些资源从扩张到 被充分利用的一段时期；而长期则是指企业在发展过程中不 断进行各类资源扩张的整个时期。短期与长期的区别在于资 源种类的多寡。从长期来看，企业在进行资源扩张时，上述 两个短期成长阶段在时间上并非是完全继起或串行的，即当 第二个阶段还未结束时，也许另一轮的第一阶段资源扩张已 经开始 了。 企业能力的发展主要受到知识因素的影响，能力的发展 速度和知识的学习速度是相关的。要指出的是，知识学习虽 然能够导致能力增长，但这种影响会有一个过程，也就是说 ， 能力的增长滞后于知识的增长。在每一个资源扩张的初期阶 段，知识的学习速度开始是缓慢的，随着知识势差的加大 ， 1 7 0 刘亚军等：对资源基础理论的再认识几个基本概念的澄清及企业成长的新解释 学习速度逐渐加快；当知识势差达到最大时，知识学习速度 最快，能力的发展速度也将在 t ， +t 时刻达到最大 ( t 为 滞后期) 。随着知识势差的逐步缩小，知识学习速度放缓， 能力增长速度也越来越慢。 3 3 企业的长期成长：一定极限约束下能力的连续扩张 对于某一种能力而言 ，发挥这种能力需要一束资源来支 撑，虽然对于某一种资源可能出现一时的跳跃性增长，但一 束资源增长的叠加则是连续而平滑的，所以表现为能力的增 长亦是连续的。虽然在短期来看，能力的发展经历了两个完 整的阶段，但从长期来看，能力的发展并不一定是多个短期 的前后叠加 ，而是在一个周期没结束时，另一个周期就已经 开始，在曲线上就表现为能力在某一周期的发展未结束时就 进入了另一个周期的第一阶段。但是，尽管如此，前一周期 的知识学习依然没有完成 ， 仍然可以继续，而不是停止。所 以，当下一个周期开始时，知识学习的速度实际上是两个阶 段学习速度的叠加，显然是更快了，能力的发展也会加快。 在企业成长的初期，随着资源的频繁扩张，能力的扩张 也将加快；但是，当资源扩张到一定程度时，其运营成本也 在提高，或者受到市场的约束，比如原材料的来源不够 、生 产成本的增加、市场潜力开发殆尽等，这些将会造成企业资 源浪费，产生的服务无法在市场上实现其价值，影响了企业 的经营绩效，从而不得不减缓资源扩张的速度，企业的学习 速度也因此而减缓。至此，企业的能力扩张速度也将逐步减 缓。当企业的性质一定时，能力的发展将会有一个比较固定 的极限，就如人类百米速度的世界记录不管怎么刷新 ，总有 一 个绝对的生理极限在制约着它，使之无法逾越某一速度。 企业的能力扩张也是如此，不管其相对极限怎样增长，但绝 对的极限是不变的，能力的发展终会趋向一个由资源和知识 所确定的极限 。 4 结束语 本文通过论述，澄清了以往对资源、知识和能力的模糊 定义。传统的能力理论由于能力定义的模糊而导致研究的空 洞化和不可操作性；而对知识的研究因缺乏能力理论的指导 而显得缺乏 目的性。本文对能力等概念清晰而客观的定义为 以资源为基础的企业理论研究打下了良好的理论基础，重新 认识了能力的本质，强调了知识在影响企业能力因素中的重 要地位，提倡将研究重点转移到以能力为 目标的知识上来， 通过识别企业在一定的环境中所需的能力，进而掌握在这样 的能力需求下所必需的知识 ，使企业得以更快成长。 参考文献： 1 P E N R O S E E T h e o r y o f t h e g r o w t h o f t h e fi r m M O x f o r d ： B l a c k we l l ，1 9 5 9： 2 31 2 9 2 WE R N E R F E L T B A l 8 O U l1 3 e b a s e d v i e w oft h e fi r m J S tr a t e 一 c Ma n a g e me n t J o u r n a l ，1 9 8 4：1 711 8 O 3 B A R N E Y J B F im 1 r e s o u r c e and s u s t a i n e d c o m p e t i t iv e a d v a n t age s j J o u rn a l O f M a n a g e m e n t ， 1 9 9 1( 1 8 ) ： 2 9 5 - 3 2 0 4 P R A H A L A D C K ，G A R Y H A M E L T h e c o r e c o m p e t e n c e of t h e c o t - p o r a t io n J H a r v a r d B u s i n e s s R e v i e w ，M a y J u n e ，1 9 9 0( 5 ) ： 7 99 1 5 T E E C E