公司法律风险防范与管理.pdf

管理观察 Management Observer 总第 562 期 第 35 期 2014 年 12 月 中旬出版 22 1. 法律风险的界定 提及公司法律风险，在实践中公司管理层经常会关 心以下类型的问题：“这样操作会不会违法？有没有可 能引起官司或是处罚？”“这样做我们将有多大的损失？” 以上都属于法律风险管理中最原始的出发点。法律风险 不仅会给企业带来直接的经济损失，给企业的品牌形象 和社会信誉带来不良影响，对于情节严重的，政府部门 会实施吊销企业营业执照等行政处罚， 引发犯罪行为的， 企业高管将要承担刑事责任。 但是当提到法律风险的界定时，很多人却将法律风 险与法律纠纷划等号，或混同于商业风险，这些做法都 是错误和不可取的。风险具有其特殊的属性，即结果的 不确定性，相关损害或收益有可能发生也可能不发生， 可能现在发生也可能将来发生。当然，需要规避的风险 是可能带来损害的风险。 法律纠纷通常是指实际损害已经发生的风险。法律 风险是商业风险的一种，而不是商业风险的全部。商业 风险还包含了其他非法律因素引起的损失或损害。 法律风险是指自然人、法人和其他组织因自身活动和 经营行为的不规范或者因对方违法犯罪、侵权违约以及外 部法律环境发生重大变化而造成的不良法律后果的可能性。 通俗来讲，法律风险就是基于法律的原因可能发生的危险 及其不良后果，即这种可能性在法律上是不安全的。 企业法律风险是指企业因自身经营行为的不规范或者 对方违法犯罪、侵权违约以及外部法律环境发生重大变化而 造成的不利法律后果的可能性。需要强调的是，法律风险 贯穿于企业发展的整个过程，与企业的生死存亡息息相关， 公司法律风险防范与管理 吕 源 （中煤科工集团唐山研究院有限公司，河北 唐山 063012） 并且极易和其他风险结合，转化或演变成严重的后果。 20 世纪初，国际资本市场出现了很多丑闻，加之世 界宏观经济形势的变化，直接导致了一大批世界级企业 破产倒闭，并在企业风险管理领域产生了萨班斯法案。 企业法律风险管理作为企业风险管理的重要组成部分， 也进入了一个新的阶段。此后很多国内外知名的大型企 业也进行了大量的实践和有益的探索，推动了企业法律 风险管理的开拓研究。 2. 法律风险的分类 根据很多国内外学者和职业律师的研究分析，大体 将企业法律风险分为以下五类： 2.1 合同订立 合同的订立是合同双方或多方的共同行为，它包括 缔约双方或多方在达成合意之前的接触和洽谈过程，也 包括双方达成协议、确定合同条款的结果。前者如要约 邀请、要约等，包括先合同义务、缔约过失责任等 ; 后 者如承诺、合同订立和合同条款等。合同订立，指的是 双方或多方当事人通过协商而建立合同关系的行为。 合同订立中从合同条款的确立、 合同章的保管使用、 合同文件的保管存档以及相关协商资料、技术资料的保 管留存等都属于企业法律风险管理的范畴。 2.2 合同履行 合同一旦订立，就需要全面地履行。合同如果不存 在违反法律、法规的强制性规定，不存在损害社会公共 利益等情形，应当认定为有效合同，此合同是受法律保 护的。订立合同的各方均有义务严格履行合同条款。 摘要：企业法律风险是指企业因自身经营行为的不规范或者对方违法犯罪、侵权违约以及外部法律 环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。企业法律风险管理是一项全新的、高端的管理工作 领域，对企业现存以及将来可能发生的法律风险进行全面评估，能够帮助企业建立起以法律风险管理为 核心的全面的、动态的管理体系。 关键词：法律风险 防范 管理 作者简介：吕源（1981-）女，民族：汉，籍贯：湖南长沙，学历学位：本科，学士，职称：经济师 . 12中黑白.indd 222014-12-19 16:01:58 政府与公共管理 23 企业不应当采用解除合同、违约等方式企图解决或回 避问题，否则只能使合同履行状况更加严峻。在诉讼程 序之中，收集合同履行过程中的相关证据，也有助于保 护企业的合法权益。 当合同规律性到付款阶段时，尽量通过银行结算， 保留银行付款凭证会给合同履行后期一旦出现纠纷带来 很大帮助。在签订产品合同时，产品到货后要及时组织 验收，发现货物不符合合同约定或者出现毁损的，在法 律规定或者合同约定的期限内尽快通知对方，避免不必 要的拖延耽搁，并以书面方式提出明确异议，并留存验 收证据。在磋商、履行合同过程中不要泄露接合同相对 方或第三方的商业信息甚至是商业秘密。 2.3 企业治理 公司设立时，工商部门要求的登记手续较为严格， 尤其是公司章程等法律文件，从拟定到签署都需要有专 业的法律顾问把关。如果公司章程出现纰漏，一旦发生 纠纷，不仅会给股东造成极大麻烦，严重时会导致股东 丧失对公司的控制权。 如果出现收购公司股权的情况，在收购合同生效后 需要尽快办理公司工商和税务变更手续，否则将出现交 付了大量转让股权款却无法真正享有股权的风险。 公司在召开股东会前，董事会需要按照公司章程及 法律规定的期限、方式和内容通知全体股东。公司董事 会没有履行通知义务，可能导致股东会、董事会决议被 撤销的风险。 2.4 知识产权 随着现代企业的发展，科技创新成了很多企业的立足 之本和生存之道， 专利、 商标变成了企业最重要的无形资产。 关于专利，企业在产品研发立项前，应当将知识产 权检索作为专利权保护的第一步，如果企业自主研发的 成果先一步被他人申请知识产权保护，那么企业将蒙受 巨大的经济损失。 在产品研发完成后以及在企业的生产过程中，要及 时申请专利权保护并采取有效措施开展保密工作，尤其 要对涉及商业秘密的技术资料、 文献、 会议记录以及生产、 工艺流程做好保密工作，否则可能导致他人窃取专利技 术后抢先申请专利，造成企业不必要的经济损失。 企业在研发、生产过程中与他人合作时，要注意在 合作协议中对知识产权的权属、技术秘密的保护以及侵 犯知识产权、泄露技术秘密的违约责任明确约定，分清 各方权利义务。同时，企业应当注意对合作方以及第三 方的知识产权保护，注意避免侵犯他人知识产权，引发 不必要的诉讼和经济损失。 企业要设立专人管理知识产权档案， 对知识产权合同、 权利证书、研发记录、缴费记录以及对方提供的权利证明 文件、原始载体等资料做好保管工作，以便在出现纠纷或 者他人指控侵权时掌握充足证据，维护自身合法权益。 2.5 企业劳动用工 企业规章制度、劳动用工规定的制订和修改必须按 照规定，向企业全体员工公示。否则，此类规章制度将 不能作为企业用工管理的依据。 企业要在员工参加工作之日起一个月内，与员工签 订劳动合同，否则需要按照法律法规的要求，支付员工 双倍工资。企业要与员工签订专项培训合同，明确双方 权利和义务，对员工进行专业技术培训，保存培训记录、 考核记录等资料。员工可以单方解除劳动合同，企业要 保存员工辞职书和保险转移等书面资料。 3. 法律风险的管理 企业法律风险管理是一项全新的、高端的管理工作 领域，与传统的法律顾问工作不同，也不是单纯的企业 管理，是通过设置一系列科学的指标体系，运用识别、 分析、评估等技术手段，对企业现存以及将来可能发生 的法律风险进行全面评估，并在此基础上制订企业法律 风险管理制度的整体解决方案，能够帮助企业建立起以 法律风险管理为核心的全面的、动态的管理体系。 在传统的法律工作中，解决企业在生产经营中出现 的法律诉讼和纠纷是企业法律工作的主要工作内容，然 而在法律风险管理体系中，企业法律工作的重要内容则 转变成法律风险管理。在以预防为主的法律风险的理念 控制下， 传统意义上的法律事务工作不再作为重点内容， 而是作为法律风险管理的一个组成部分或控制环节。在 企业法律风险管理体系中，企业法律工作的核心已经从 传统意义上的救火队员，上升为企业风险战略层面的风 险预防管理内容。 这种转变已成为众多企业的共识。我们相信企业法 律风险管理的意义会被越来越多的企业所认知，企业法 律风险管理的价值会越来越显著，企业法律风险管理体 系也会越来越完善