多学科发展的高校学术论文质量评估新思路.pdf

2 0 - 年 第 一 2 期 S c ie n c e 留 毒 。 R h 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5 ( 2 0 1 1 ) 1 2 0 0 3 3 0 4 多学科发展的高校学术论文质量评估新思路 罗小芬 ( 广西工学院图书馆，广西柳州 I 5 4 5 0 0 6 ) 摘要：调研多所多学科发展的高校学术论文量化管理办法， 综合其科学、 合理的内容， 对存在的不足， 补充一些建 议。以此为基础， 提 出一个适合理、 工、 文、 经、 管等多学科协调发展的高校学术论文质量评估新办法。 关键词：高校学术论文；论文评估；量化管理 中图分类号：G 3 1 1 文献标识码：A I n n o v a t i v e Me a s u r e s o f P a p e r Qu a l i t y E v a l u a t i o n o f Mu l t i d i s c i p l i n a r y Un i v e r s i t i e s L U0 Xi a o f e n ( L i b r a r y ，G u a n g x i U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y ，L i u z h o u 5 4 5 0 0 6 ， C h i n a ) Ab s t r a c t ：T h i s p a p e r i n v e s t i g a t e d a n d a n a l y z e d p a p e r q u a n t i t a t i v e me t h o d s o f mu h i d i s c i p l i n a r y u n i v e rsi t i e s We s y n t h e - s i z e d i t s s c i e n t i f i c a n d r a t i o n a l c o n t e n k F o r i t s s h o r t c o mi n g s ，w e a d d e d s o me s c i e n t i f i c a n d r a t i o n al p r o p o s a l s On t h e b a s i s o f t h e s t u d y me n t i o n e d a b o v e ，we p r o p o s e d i n n o v a t i v e me t h o d s o f p a p e r q u ali t y e v a l u a t i o n t h a t f i t t h e d e v e l o p me n t o f mu l t i d i s c i p l i n a r y u n i v e r s i t i e s w h i c h r u n a s e ri e s o f s u b j e c t s o f s c i e n c e ，e n g i n e e ri n g ， l i t e r a t u r e ， fi n a n c e ， m a n a g e m e n t ， e t c Ke y wo r d s ：u n i v e rsi t y p a p e r ；p a p e r e v a l u a t i o n ；q u a n t i tat i v e ma n a g e me n t 1 引言 对科研学术论文工作量评判，应主要依据论文 的质量。就一般而言 ，论 文的质量 与发表刊物和被 收录的检索工具的级别有关。相对 而言发表刊物和 被收录的检索工具 的级别 越高 ，论 文的水平越 高， 调查、分析、研究所付出的劳动就越多。因而以论 文发表刊物和被收录的检索工具级别来确定工作量 计算基数是比较合理的选择 。学术论文是高校教师 和研究人员的主要成果 形式 ，发表论文的数量和质 量是衡 量专业 人员研 究 能力 、学 术水 平 的重要 指 标。 由于高校的科研工作不断的发展与进步，学术 论文质量量化管理办法也应适应科研不断发展 的要 求 ，理 、工 、文、经 、管等多学科 发展的高校现行 的学术论文质量量化办法存 在一些不足 ，需要进一 步完善。为构建一个适合理、工、文、经、管等多 学科办学特点的高校学术论文质量评估办法，本课 题对 以下几所理 、工、文 、经 、管 等多学科发展 的 高校学术论文质量量化管理办法进行调查分析。 表 1 不同级别期刊上论 文的分值 刊物级别 工作量 篇 国外核心期刊 l 2 0 国内核心期刊 1 o 0 一 般期 刊 3 0 表 2 论文被 S C I 、E I 、I S T P等索引收录 ( 工作量 篇) 收录刊物 网络版 光盘版 S C I 、S S C I 2 5 O 4 0 E I 、AHC I 2 0 o 3 0 o I S T P、I S S HP、C S S C I 1 2 O 2 2 东北电力大学学术论文质量量化计算办法 ( 见 表 3 ) 表3 发表的科学论文 等级 发表科学论文类别 单位标准分值 篇 一 等 被 S C I 、E 1 收录 5 0 0 二等 国际权威刊物 3 0 0 三等 国外学术期刊 2 0 o 四等 国内核心期刊 l o 0 五等 国内公开发表正式出版的一般期刊 5 O 2 国内5 所高校学术论文质量量化办法的调查分析 2 3 天津理工学院学术论文质量量化计算办法 2 1 广西工学院学术论文工作量化计算方法 ( 见表 1 、表 2 ) 学术论文质量量化计算办法为：国外专业期刊 和国内3 0种期刊分值为5 0 ，国内 1 2 0 0种期刊分值 为 3 5 ，公开发表论文分值为 2 0 。 收稿 E t 期 ：2 0 1 01 1 2 9 ，修 回 日期 ：2 0 1 1 0 12 1 基金项目：广西工学院硕士科研启动基金项目 “ 高校学术论文质量评估新体系的研究”( 院科硕0 8 1 6 1 0 6 ) 3 4 小芬：多学科发展的 校学术论文质量评估新思路 2 4 南方冶金学院学术论文质量量化办法 学术论文科研成果工作量以发表论文与课题相 关论文 情况确定 。下表 是发 表学 术论 文质 量量化 办法 。 表 4 发表的学术论文 等级 发表科学论文类别 学时 篇 一 等 被 S C I 、E l 、I S T P收 录 8 0 国际刊号的国外 刊物或全 国 二 等 5 0 一 级学会的全 国的权 威刊物 三等 国际会议 、中文核心期刊 l 0 四等 非核心期 刊的正式 出版物 3 2 5 辽宁鞍山师范学院学术论文质量量化 办法 该院借鉴北京大学图书馆主持编撰的 中文核 心期刊要 目总览 ) ) ( 最新版本) ，确定了各学科 国 内学术论文统计源期刊方阵 ，其中各学科 A类 2 _ - 4 种 ，B类 5 8种 ，C类 8 1 2种 ；国外学术期 刊上 发表的论文以 s c I 、 E I 、( I S T P 收录为依据 ， 确定分值 。学术论文各级量化分值为：统计源 A类 分值为 8 ，统计源 B类分值为 5，统计源 c 类分值为 3 ，核心期刊分值为 2 ，一般专业期刊分值为 1 。同 时，视论文被转载 、摘 录、目录索引等情况给予加 分。如被 s c I 收录，加分为2+ K ( 其中 K为影 响因子，上限值不大于 1 0 ) 。 3 上述 5所高校学术论文质量量化 办法普遍存在的 问题 及建 议 以上 5所高校学术论文量化办法都是按期刊的 级别来评价 ，分为 国内、国际核心期刊、国内、国 外一般期刊 ；按 S C I 、E 1 、I S T P等权威检索工具收 录来评价。以下是上述 5所 高校学术论文质量量化 办法普遍存在的问题及建议 。 3 1 核心 期刊 和一般 期刊 上 的论 文所 赋分值 差距 大 在以上5所高校论文量化办法中，可见核心期 刊上论文分值过高，核心期刊为一般期刊上的论文 分值的 2 3倍 ，核心期刊和一般期刊上的论文所赋 分值都存在较大 差距 ，应适 当缩小其差距。因为， 从总体水平来看 ，核心期 刊上 的论文学术价值高于 一 般刊物 ，这是毋庸置疑的 ，但是 ，核心期 刊指标 反映的是一定时期 内期刊 的平均质量，不能充分代 表论文的个体学术水平，往往由于一些主观因素， 如关系稿、人情稿等；还有一些核心期刊为了提高 其影响力，往往偏向收录一些知名度高的专家和学 者的论文；况且核心期刊的数量有限，所以造成一 些质量高的论文被核心期刊排除，而发表在一般刊 物上。 L 4 所以，为了科学 、合理地评价论文的学术质 量 ，核心期刊和一般期 刊上的论文工作量应该适 当 缩小其差距。 3 2 被权威检 索工具收录的论文赋分过高 在以上 5 所高校中，除了广西工学院对被权威 检索工具收录的论文赋分较合理外，其余的高校都 给予过高的评价 ，其论文所赋分值过高。从表 3可 知，东北 电力大学沦文量化办法：被 S C I 、E 1 收录 为 5 0 0分值 篇 ，国际权威刊物为 3 0 0分 值 篇 ，国 内核心期刊为 1 0 0分值 篇 ，国内公开发表正式出版 的一般期刊为 5 0分值 篇。可见被 S C I 、E 1 收录所 赋分值过高，为国内核心期刊的 5倍 ，相差 4 0 0分 值 篇。其余 3所高校的量化也 比国内核心期刊论文 分值差距大。 这种做法是不合理的。尽管我国近年来被三大 等权威检索工具收录的论 文数量有明显上升，但反 映学术论文质量平均被引频数并无突破性进展。从 收录的总体数量和质量 上看，S C I 、E 1 、I S T P等权威 检索工具在量化程度上应有一定差异 ，要根据不同 的权重及影 响，科学地调整相应的工作量 ，还应科 学地评价其收录论文的水平 ，适 当地赋予合理 的分 值 ，切实真正地调动论文作者的积极性。 _ 5 3 3 对国外期刊的评价过 高 以上 5所高校都对 国外期刊论文给予过高的评 价， 尤其是国外核心期刊和国外权威期刊论文赋分 过高。在表 4中，南方冶金学院学术论文量化办法 ： 国际刊号的国外刊物或全国一级学会 的权威 刊物为 5 O学时 篇 ，国际会议 、中文核心期 刊为 1 0学时 篇 ，非核心期刊的正式出版物为 3学时 篇。可见对 国外权威期刊论文分值过高 ，比国内核心期刊和一 般期刊论文分值差距大。其余 4所高校也对 国外期 刊论文赋分过高。 这些量化办法 是不科学 、合理的。因为 国外期 刊的评价，需要借鉴国际国内的通行标准，要合理 看待 国外期刊论文质量问题 。同一级别 的期刊 ，国 外期刊应 比国内期 刊上 的论文分值 略高些 的。对于 国外核心期刊论文要合理评价 ，基于 国外 核心期刊 论文水平和外文翻译所花费的时 间来考虑，其分值 应略高于国内核心期刊论文分值。从期刊论文水平 来看 ，国外一般期刊和国内一般期 刊论文水平应是 相当的，但 国外一般期刊论文外文翻译需花费一定 的时间 ，因此 ，国外一般期刊论文分值也应 略高于 国内一般期刊论文分值 。 3 4 没有把 自然科 学和人文社会科学类论文的量化 办法 区分开来 以上 5所高校的办学特点是理、工、文、经、 管等多学科协调发展 ，但 在量化时 ，没有把 自然科 学和人文社会科学类论文区分开来。因为高校学科 大体分两大类，一是自然科学类， 包括理科、工科、 农科、医科等 ；二是人文社会科学类 ，包括文 (中 文 、外语 ) 、历 史 、哲 学、体育 、艺 术 、政 治 、法 律、经济、管理学科。因为自然科学类论文不仅研 究周期长 ，而且试错的机率大 ，出科研成果少而且 难度大，其工作量应略高于人文社会科学类论文。 而人文社会科学类论文研究周期短 ，预见性高 ，难 罗小芬 ：多学科发腮的高校学术论文质量评估新思路 3 5 度较小 ，其工作量应略低于 自然科学类论文。 3 5 都没 涉及到期刊的 出版周期 以上 5所高校论文量化办法都没涉及到期 刊的 出版周期。因为期刊的发文数 与论文 的质量也有一 定的影响。一般来说，期刊的发文数与期刊的出版 周期相关，同级别的刊物，出版周期越短，如旬 刊， 其发文数就越多，其期刊的论文质量从整体上 看比出版周期长的刊物上 的低些 ，因为期刊 出版周 期短，发文数多，其论文的评审工作量大，从主观 上看 ，其论文的审核相对来说就较宽松些。同一级 别的刊物 ，出版周期越长 ，如季 刊 ，其发文数就越 少，其期刊的论文质量从整体上看比出版周期短的 刊物上的高些 ，因为出版周期长 ，发文数少 ，论文 的评审工作量小，从主观上看 ，论文 的评审更严格 些。例如 ：发表于国内核心季刊 与国内核心旬刊上 的论文 ，一般来说 ，国内核心季 刊上 的论文质量略 高些。因此，论文的赋分应考虑期刊的出版周期， 对同一级别的刊物，论文的赋分应按出版周期的长 短分别赋予不 同的分值 ，如核心期刊应按季刊、双 月刊、月刊、半月刊、旬刊分别赋分。 4 一个适合多学科发展的高校论文质量评估新办法 的构建 为了使学术论文的评价更加科学、合理，除了 要考虑期刊评价、权威检索工具收录等，还要考虑 论文的归属、不同排序作者的贡献率、特别奖励。 一 个适合文、理、经、管等多学科发展的高校论文 质量量化新办法 = 期刊评价分值 + 权威检索工具收 录分值 +其 它分值 ( 论文 的归属、不 同排序作者的 贡献率、特别奖励分值) 。以下是各个评估项 目的具 体实施即论文的赋分办法。 4 1 期 刊 评价 分值 根据上述一些 高校论文评价方 法的调查分析 ， 综合其科学、合理的内容，加上本课题的一些建议， 得出以下不同级别期刊上的论文分值 ( 见表 5 )和 被 S C I 、E l 、I S T P等检索工具收录论文分值 ( 见表 6 ) 。 6 3 表 5 不同级别、不同学科期刊上的论文分值 刊物级别 分值 篇 ( 自然科学) 分值 篇 ( 人文社会科学) 国 核心期刊 A AX BB X 国内般期刊 1 2 A 1 2 B 国外一般刊物 1 2 A+ X l 2 B+ X 在上表中，国内自然科学类核心期刊分值设为 A， 国内人文社会科学核心期刊分值设为 B ，x为一 定的分值。A略高于 B，( A+ x )略高于 A，( B+ x)略高于 B。期刊 的出版周期 一般 为季 刊、双月 刊、月刊、半月刊、旬刊，假设上表为月刊的分值， 那么在确定其它出版周期期刊论文的分值时，对于 同一级别和同一学科 的期 刊来说 ，一 般期 刊出版周 期短，则论文分值就略低些 ，反之，则略高些。 4 2被权威检索工具收录分值 S C I 、E l 、I S T P等权威检索工具收录也是论文质 量评价 的一个 重要 指标。本 课题 通过 对 S C I 、E l 、 I S T P等权威检索工具 的特点 、功能和影响力的分析 比较 ，再与国内核心期刊影响力 的比较 ，给出论文 被不同的权威检索工具收录所赋予一定的分值，见 表 6 。因为 S C I 、E I 网络版 比光盘版更具有优越性 ， 网络版收录范围更宽，年代跨度长，周期更新快， 使用方便等优点 ，所 以，S C I 、E I 的网络版比光盘版 所赋分值高 ，一般来说 ，网络版分值为 2 5 A，则光 盘版为 1 2 A ( A为 国内核 心期刊 收录所赋 分值 ) ； A & HC 1 、S S C I 的光盘版和网络 版相 当，其分值也相 当 ，都为 2 A；I S T P 、I S S H P 、C S S C I的 网络版分 值 为 A 。 表6 论文被 S C I 、E l 、I S T P等权威检索工具收录 ( 分值 篇) 收录刊物 网络版 光盘版 S C I 、El 2 5 A 1 2 A A &HC l 、S S C I 2 A 2 A I s TP 、I S S HP、C S S C I A 4 3 论文 的归属、不 同排序 作者的贡献 率、特别 奖励 本课题组经过调查研究，并参照国内通行的做 法， 对论文的归属、不同排序作者的贡献率、特别 奖励指标作了以下量化管理办法。 4 3 1 论文的归属。评价归属权为本单位的论文， 按国际文献计量学研究 的通行做法 ，论文的归属按 第一作者所在的地区和单位确定。但在国外合作的 论文 ，就不一定是第一作者所在 的单位。高校有许 多教师在国外发表的论文，虽然是第一作者，但完 成单位是另一单位 ，此类论文归属权不是本单位的 ， 因此应该不作为评价对象 。 4 3 2 多个作者的论文。有多个作者的论文应 根据 作者单位的排序 ( x )和作者排序 ( Y) ，按总量 ( X Y )计算该作者的工作量，按本单位署名最靠 前的一次计算。第一作者的工作量应不低于5 0 ， 其余成员的工作量由第一作者按贡献大小分配。硕 士生导师指导硕士生论文 ，硕士生排 序应为第一 ， 导师应该排序为第二 。 4 3 3 特别奖励 。对于一些优秀的论文成果 ，应给 予特别的奖励。鉴定的成果应划分档次 ，由校学术 委员会按成 果水平、技 术难度 、经济和社会效益三 个指标进行综合评定。发表的论文，鉴定的成果及 获奖成果，不重复计算工作量，只按其中最高等级 计算。 5 小结 本课题构建的多学科发展的高校学术论文质量 ( 下转第7 2页) 7 2 石琳：辽宁省重点实验室建设的瓶颈突破与发展之策 环境吸引他们加入重点实验室。 ( 2 )赋予高端人才和青年骨 干以更艰巨的任务 和更大的责任 ，支持他们承担重大项 目，进行 自由 探索研究 ，带研 究生 ，为他们设计个 人发展蓝 图， 用事业发展的宏伟 目标和美好前景激发科技人才的 斗志。 ( 3 )为科技人才解决实际困难。如，车、住房 、 子女教育等方面的优惠政策，免除他们的后顾之忧。 也可以尝试实行允许学科带头人将科研经费的一部 分作为个人投资股份，将实验室现有固定资产中的 部分设备作为单位投资 ，与有关企业的运作资金结 合 ，按一定 比例构成股本金 ，捆绑学科带头人科研 利益与工作业绩参与分配 ，用优厚的待遇挽 留尽可 能多的高端科技人才扎根重点实验室。 2 2 5 鼓励发展 “ 重点实验室服务 中心”等形式的 中介服务机构 ，加速成果转化。鼓励有能力的民间 组织会 同工程技术研究中心等与科研 开发相关的机 构，协作建立创新成果推广的体系，组建重点实验 室服务中心等中介机构。 重点实验室服务 中心是促成重点实验室与企业 对接且服务于实验室和市场的中介服务机构，中心 及时提供社会需求信息，交流实验室建设、项目进 展情况，为企业寻求科研成果，为科研成果寻求转 化途径 。中心为实验室提供 产业化服务 ，协助实验 室提高技术成果转化率，尤其是在本省的转化率。 它可以成为沟通政 府、市场 、实验室的桥梁，促进 官 、产 、学 、研 、介的结合。 本省的成果到外省转化 ，往往是由于省 内企业 无法承担高额的转化费用。重点实验室服务 中心可 以考虑引入风险机制，以风险投资 的方式先帮助企 业争取到成果，待企业取得一定经济效益时按 比例 收取投资佣金。这样既转化了成果，又保护了企业。 总之 ，重点实验室作为辽宁省科技创新体系的 重要组成部分和原 始创新能力建设 的重要平台，为 提高技术创新能力和研发 自主知识产权成果 ，培养 科技人才发挥 了重要作用 ，已成为辽宁省提高创新 能力 ，攀登科学技术 高峰，出成果 ，出人才的最具 生命力的生力军。 参考文献： 1 科技部科技部召开国家重点实验室工作会议 2 0 0 9 年 1 1 月 1 1日 h t t p ： w w w m o s t g o v c n s y t t 2 0 0 9 1 1 t 2 0 0 9 1 l 】 1 7 41 4 1 h t m 2 科技部国家重点实验室建设与管理暂行办法 E B O L h t t