创新型企业的持续创新动力评价模型构建与应用.pdf

2 0 1 1 年 第 4 期 s 。 i 。 。 d rr e盏 瑟 。m 。 t R 。 。 h 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5 ( 2 0 t 1 )0 4 0 0 5 3 0 4 创新型企业的持续创新动力评价模型构建与应用 向 刚，陈晓丽，李兴宽，熊 觅 ( 1 昆明理 工大学管理与经 济学院 ，云 南昆明 6 5 0 0 9 3 ； 2 昆明理 工大学创 新与发展研 究所 ，云南 昆明 6 5 0 0 5 1 ) 摘要：阐述 了持续创新动力评价在创新型企业评价 中的重要性，在遵循相关评价原则的基础上，建立了创新型 企业 的持 续创 新动力评价指标体 系，运 用模 糊综合评价的方 法建 立评价模 型 ，最后给 出具体评价 实例。 关键词 ：创 新型企业 ； 持 续创新 ；动力；模型 中图分类 号 ：C 9 3 1 1 文献标识码 ：A Ev a l u at i o n M o de l s o f S us t ai na bl e I nn ov a t i o n Dy na m i c s o f I nno v a t i v e Ent e r pr i s e s XI ANG Ga ng， CHEN Xi a o l i ，LI Xi n g k ua n，XI ONG Mi ( 1 S c h o o l o f Ma n a g e m e n t a n d E c o n o m i c s ，K u n m i n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y ，K u n m i n g 6 5 0 0 9 3 ， C h i n a ； 2 I n s t i t u t e o f I n n o v a t i o n a n d D e v e l o p m e n t ，K u n m i n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o gy ，K u n m i n g 6 5 0 0 5 1 ， C h i n a ) Abs t r a c t：I n t hi s p a p e r，t h e i mp o r t a nc e o f e v a l u a t i n g s u s t a i na b l e i n no v a t i o n d y na mi c s i n i n n o v a t i v e e n t e r pr i s e s i s e mph a s i z e d O n t h e b a s i s o f c o mp l y i n g w i t h t h e p r i n c i p l e s o f t h e r e l e v a n t a s s e s s me n t ，we e s t a b l i s h a n i n d e x s y s t e m o f e v a l u a t i n g s u s t a i na b l e i nn o v a t i on d y n a mi c s o f i n no va t i v e e n t e rpr i s e s，a nd u s e f u z z y c o mp r e he n s i v e e v a l u a t i o n me t h o d t o e s t a b l i s h a n e v a l u a t i o n mo d e 1 F i n a l l y，a n e x a mp l e o f s p e c i fi c e v a l u a t i o n i s g i v e n Ke y wo r d s ： i n n o v a t i v e e n t e rpr i s e s ；s u s t a i n a b l e i n n o v a t i o n；d y n a mi c s ；mo d e l 1 引言 2 0 0 6年以来 ，科技部 、国资委和 中华全 国总工 会联合实施 了 “ 技术 创新引导工程 ” ，该项工作 的 核心是推进我 国创新 型企业的建设。通过数 年的建 设实践 ，对创新型企业进行评价成 了政府 主管部 门 面临的重要决策工作 。 当代著 名创新研究 学者野 中郁次 郎明确指 出： 创新型企业的本质就是持续创新 ( 德鲁克 ，1 9 9 9 ) 。 然而 ，企业要想将持续创新进行下 去 ，成为真正 的 创新型企业 ，必须具有强大而持久 的创新动力 ( 向 刚 ，2 0 0 6 ) 。所以 ，持续创新动力评价成为创新型企 业评价的核心 内容之一 。 近年来 ，许多学者注意到 了创新动力的重要性 ， 致力于创新动力方面 的研究 ，并 且取得 了一定的成 果。项保华 ( 1 9 9 4 )从 内在需要 和外在激励 方面分 析了企业技术创新 的动力机制 ；许小东 ( 2 0 0 2 )分 别从技术创新 的初期 、早期 、中期 、后期 不同阶段 对技术创新的动力及动力机制进行剖析。 以上创新动力研究文献基本上仅针对企业 一般 性技术创新 的动力进行分析 和探讨 ，对于推动创新 型企业实现持续创新需要的强大而持久的持续创新 动力没有予 以关注 。笔者 在十余 年的企业持续创新 研究过程中，认识 到企业 持续创新 动力 评价的重要 性 ，并将其作为企业持续创新实现机制的第一要素 ， 进行了基础性研究 ( 向刚 ，汪应洛 ，2 0 0 4 ) ，明确了 企业持续创新动力的基本概念 ，要 素构成及其相互 作用 ( 向刚，汪应洛，2 0 0 4 ) 。然而 ，由于企业持续 创新动力要素在定量测度 方面较为 困难 ，限于笔者 自己当时的研 究条件 ，未能进一步完成企业持续创 新动力评价研究工作 。总体来说 ，目前对企业持续 创新 动力评 价方 面 的研究 还 极 少 阐述 ，后 续研 究 ( 段云龙 ，向刚 ，2 0 0 8 )的评价指标在全面性和可操 作性方面较为初 步，不能直接用于创新型企业 的持 续创新动力评价。 根据创新管理工作 的实际需要 ，基于笔者 已有 的企业持续创新理论研究基础 ，我们在云南省科技 厅 的支持下 ，开展 了 “ 基于持 续创 新动力 、能力 、 绩效的创新型企业评价研究”，限于篇幅，本文仅讨 论 ：创新 型企业 的持续 创新 动力 评 价模 型构 建 与 收稿 日期 “ 2 0 1 00 81 6 ，修 回日期 ：2 0 1 01 01 9 基金项 目：国家 自然科学基金资助项 目 “ 企业持续创新过程 的重大风险动态 识别 、评价和管理机制研究“ ( 7 0 8 6 2 0 0 2 ) ；云南省科技厅资助 项 目 “ 基于持续创新动力 、能力 、绩效 的创新型企业评价研究” ( 2 0 0 9 C B 0 2 6) 5 4 向 刚等：创新型企业的持续创新动力评价模型构建与应用 应用 。 2 创新型企业持续创新动力的要素构成及评价指标 分 析 基于企业持续创新理论 ( 向刚，2 0 0 6 ) ，本文把 创新型企业持续创新动力分为三个要 素：企业 家及 其领导班子持续创新精神和持续创新意识 ；企业家 及其经营团队骨干员工激励机制的建立 ；企业持续 创新文化建设 。下面对上述三个要素的基本 内涵进 行分析阐述 ： 2 1 企业家及其领导班子持续创新精神和持续创新 意识 创新是一个以人 ( 企业家和企业 员工及一切相 关者)为核心 的由技术 、市场、社会 经济 、政 治 、 生态环境诸多要素相互作用 的创作性动态系统 ，即 创新 的人本特征和系统特征 ，人本特征决定 了企业 家和企业员工 的持续创新精神和持续创新意识是创 新的最核心来源。然而企业家及其领导班子持续 创新精神 和持续 创新意识却是很难定 量化 的指标 ， 经过与政府主管部门管理专家的反复讨论 ，最后 决 定用企业推动 自主科技创新 的长远战略 目标及规 划 的制定 ；创新战略与重大项 目的有效决策机制的建 立；近年来持续实施产品创新、工艺创新 、市场创 新 、组织体制创新等创新项 目数三个指标来具体评 价该 项要素 。 2 2企业 家及其 经营 团队骨 干 员工激励 机制 物质利益驱动是推 动企业家持续创新的来源 和 最终归宿 ，要把企业家及其经营 团队骨干员工 的利 益同企业的长期经济效益联系起来 ，但是企业家及 其经营骨干员工 的激励 又不同于一般 员工 的激励 ， 他们承担着创新带来的风险和未来 一切的不确定性 后果 ，而且他们不仅追求经济上 的利益 ，还要求精 神上的满足 ，所 以赋予他们公司期权 、股权兼顾 了 这两方面的因素 ，是对他们最好 的激励 ，也是对创 新型企业持续创新 的进行最有效 、最持久 的激励方 法 。所 以该要素具体体现在企业家及其经营团队骨 干员工期权、股权的持有制度建立及实施 ；科技创 新带头人知识产权分享 、奖励制度建立及实施 ；高 层次人才引进、培养 、选拔 、任用制度建立及实施 三方面 ，可用 以上三个指标来具体评价该要素。 2 3 企业持续创新文化建设 企业文化是企业在长期的经营管理过程 中形成 的具有本企业 特色 的精神财富和物质形态 ，包括企 业价值观 、企业精神 、行为准则 、道德规范 以及物 质文化环境 等 。众所周知 ，企业文化对员工主观 能动性的发挥有着一定 的影响 ，而员工 的主观能动 性是企业进行持续创新 的重要资源。有利于持续创 新的企业文化可以将企业家精神发张广大，并 且充 分调动员工创新的积极性 、实现其把个人的主观能 动性发挥到最大 ，推动企业持续创新 的进行 。该要 素具体体现在企业 以 自主创新 为核心价值观的企业 精神或企业创新文化体 系的建立 ；职工合理化建议 及被采纳情况 ( 近三年的每百名员工年均提出合理 化建议数及企业采用的合理化建议数) ；企业鼓励 职 工创新活动的制度 的建立及实施 情况三方 面，可用 这三个指标来具体评价该项要素。 3 创新型企业持续创新动力评价模型的构建 3 1 评价指标体 系的构建 根据上面分析 的创新型企业持续创新动力评价 要素的特点，本着系统性 、科学性 、以人为本和可 操作性的原则 ，建立创新型企业持续创新动力评价 指标体系如下表 ： 表 1 创新型企业持续创新动力评价指标体 系 一 级指标 二级指标 企 业 家及 其 领 推 动 自主科技创新的长远战略 目标及规划 c l l 导 班子 持 续 创 创新战略与重大项 目的有效决策机制的建立 C 1 2 新 精神 和持 续 近年来 持续 实施 产品 创新 、工艺 创新 、市场 创新 、 创新意识 B 1 组织体制创新等创新项 目数 C 1 3 企业家及其经 营团 队骨干员 工期权 、股权 的持有 制 企业 家 及 其 经 度建立及实施 C 2 1 营团队骨干员 科技创新带头人知识产权分享、奖励制度建立及实 动 工激励机制的 施 C 2 2 力 建立 B 2 高层次人才引进 、培养 、选拔、任用制度建立 及实 施 C 2 3 以自主创新为核心 价值观 的企业 精神或企 业创新 文 化体系的建立 c 3 1 企业持续创新 职工合理化建议及被采纳情况 ( 近三年的每百名员 文化建设 B 3 工年均提出合理化建 议数及 企业采 用的合 理化建 议 数 )C 3 2 鼓励职工创新活动的制度建立及实施 C 3 3 3 2 创新型企 业持 续创 新动 力评价指 标的有 效性 测 试 2 0 0 9年 4月我课题组制定了 创新型企业评价 指标调查表 ，把持续创新动力作为其中一个一级指 标 ，企业家及其领导班子持续创新精神和持续创新 意识、企业家及其经 营团队骨干员工激励机制 的建 立 、企业持续创新文化建设作为动力的二级指标计 入其中，发放到云南省第一 、第二、第三批共 6 3家 创新型企业 ，共 回收调查 问卷 5 4份 ，有效 问卷 5 2 份 ，总有效问卷 占总调查 问卷的 8 2 5 。此次调查 采用五分制李克特量表对评价指标重要性进行打分 ， 分别为 1 一表示极不重要 ，2一表示不重要 ，3一表示 一 般 ，4一表示较重要 ，5一表示非常重要。结果显 示 ：持续创新动力指标排名最高。企业家及其经营 团队持续创新精神及意识得分最高为 4 8 8分 ；企业 家及其经营团队骨干员工的激励机制的建立其次排 名第二，分数为 4 7 3分 ；企业持续创新文化建设情 况稍微靠后一点为 4 2 3分。但总体来说分数都是 比 较高的，企业对指标重要性 的认 可也可 以作为指标 权重 分配 的来 源 之 一。三者 的方 差 分 别 为 0 1 1 、 向 刚等 ：创新型企业的持续创新动力评价模型构建与应用 5 5 0 2 0 、0 4 3，方差显示 了企业 对评价要素 的一 致性 认可程度 ，几个方差都小于 0 5，说明企业都一致认 为动力是建设创新型企业不可缺少的重要推动要 素， 并且动力的各二级指标的有效性较好 。 3 3 权重体 系构建 设创新型企业持续创新动力评价各一级指标权 3 重表示为 R i( i _1 ，2 ，3 )且 R =1 设该指标下属的二级指标权重为 Ri ( i =1 ， 2 ， 3； j i = 3 J ：3 = 1 ， 2， 3 ) 且 R i =R i l l j =1 权重的确定采 用层 析分析法 ，根据专家评价结 果 ，并通过两两 比较及参考企业 的调查 问卷表各指 标 的得分情况 ，得出各指标的权重如下 ： r R1 l R 2 1 R 3 门r R 1 x 0 3 8 R 2 x0 3 3 R 3 f R l2 R 2 2 R 32 l = l R l 0 4 0 R 2 0 3 4 R 3 L Rl 3 R 2 3 R 3 3 J L R 1 x 0 2 2 R 2 0 3 3 R 3 ，0 3 5 0 3 8 03 4 x0 3 3 0 310 33 =1 0 3 5 x0 4 0 0 3 4 x0 3 4 0 3 10 2 5 L0 3 5 x0 22 0 3 4 x0 3 3 0 31 x0 42 0 1 33 0 011 2 2 0 1 0 23 = 1 0 1 4 0 0 0 1 1 5 6 0 0 7 7 5 l L0 0 7 70 01 1 2 2 0 1 3 02 J 3 4 测评标准的构建及计算 0 3 3 0 2 5 l x 0 4 2 J 运用模糊综 合评 价方法 ，本文构建 了创新型企 业持续创新动力评价体系测评标准如下 ： 表 2 创新 型企业持续创新动力评价体 系测评 标准 测评标准 一 级指标 权重 二级指标 权重 0 2 3 4 5 6 7 8 91 0 长远 战 略 目标 及 R 1 l 无 目 标及 规划 目标及 规 划 在 3 目标 及 规 划 在 5 目标及规划 在 l 0 目标及 规划 在 1 0 规划 C I 1 年 以内 年以内 年以内 年以上 创新项 目及重大 决策机制实现 3 决策机制实现 5 决策机制实现 l 0 决策机制实现 l O 企业家持续创新 Rl 项 目的有 效决 策 R 1 2 无有效决 策机制 精神及意识 B 1 年 以内 年以内 年以内 年 以上 机制 C 1 2 试点期 间 持续 实 3个 以上 渐 进 性 施 各 种 创 新 项 R 1 3 无各 类创 新项 目 1 2个渐进 性创 单个 根 本性 创 新 多 个根 本性创 新 的实施成功 新项 目实施成功 创 新 项 目 实 施 性项 目实施成 功 性项 目实施成功 目C1 3 成功 企业家 及 骨干 员 无期权 股 权激 励 正在 筹划 实施 期 期权 股权 激 励 机 期权 股权 激 励机 期权 股权 激励 实 工期权 股权 激 励 R 2 1 机制 ，近 期也 无 施 并 取 得 良 好 制度 C 2 l 筹划 权 股权激励 制建立 制实施 效果 企业 家及精 英骨 科技带 头人 知 识 知识 产权 分享 制 干员工 激励 机制 R 2 产权 分享 、奖励 R 2 2 无知识 产 权分 享 正在 筹划 实施 知 知识 产权 分 享 制 知识 产权 分 享制 度 并 取 得 良 好 制度 识产权分享制度 度建立 度实施 的建立 B 2 制度 C 2 2 效果 高层次人才 引进、 高层 次人 才相关 培 养、 选拔 、 任 用 R 2 3 无高层 次人 才 相 正 在筹 划高 层 次 高层 次人 才相 关 高层 次人 才相 关 制度 实施 并取得 关制度 人才相关制度 制度建立 制度实施 制度 C 2 3 良好效果 围绕持 续 创 新 的 企业 精神 和 文化 R 3 I 无持 续 创新 的 企 企 业有 自己的创 提出鼓 励 创新 的 有 自己的 持续 创 有浓厚 的 持续创 体系 C 3 1 业精神和文化 新精神 口号 新企业文化 新企业文化 采纳 的平 均 每百 员工 无合 理 化 建 采 纳的平 均 每百 采纳 的平 均每 百 采 纳 的平均 每 百 采 纳 的平均 每百 持续 创新 企业 文 R 3 名员工 的 合理 化 R 3 2 议 或 没 有 得 到 名员 工 的合 理化 名员工 的 合理 化 名员 工 的合 理 化 名 员工 的合 理化 化的建设 B 3 建议数 C 3 2 采纳 建议数 1 1 0 建议数 1 1 2 0 建议数 2 l 一 3 0 建议数 3 0以上 鼓励员工创新的 R 3 3 无鼓励员工创新 正在筹划鼓励员 鼓励员工创新制 鼓励员工创新制 鼓励员工创新制 度 实施并 取得 良 制度 C 3 3 的制度 工创新制度 度建立 度实施 好效果 终的得分。用公式表示为 H= j i =3 Hj R ij即 H= H。 H H。 。 荽 ； + H H22 H ， 篓 + cH J R 3 I H 3 2 H 3 3 l R 3 2 l l R ， 。 J 根据各创新 型企业 的各个 指标得分算出最终该 企业的动力总得 分 ，最 终得分 区间分 为五个 等级 ， 分另 0 为 02 、 3 4 、 5 6 、 78 、 9 1 0 ，对应的评价结果为持续创新动力弱、较弱 、一 般 、强 、很强。所对应 的区间即是该创新 型企业 的 持续创新动力相应的评价结果。 5 6 向 刚等：创新型企业的持续创新动力评价模型构建与应用 归纳以上评价指标体系 、权重体系和模糊测评 标准 ，而得到创新型企业持续创新动力模糊综合评 价模型。 4 创新型企业持续创新动力评价模型的实 际应用 举例 运用上面的持续创新动力评价模型我们对云南 省第一批创新型试点企业云南 白药集 团股份有 限公 司进行持续创新动力评价。 根据云南 白药集团提供 的资料 ，我们得 出云南 白药集团的动力评价得分为 ： H： 5 4 8 l O 1 3 3 0 l +9 9 10 1 4 0 0 4 H= 5 8 1 1 + L o o 7 7 o j r o1 1 2 2 广 o 1 0 2 3 0 1 1 5 6 l + 9 8 9 j 0 7 7 7 5 = 7 0 5 2 5 L 0 1 1 2 2 J L 0 1 3 0 2 J 根据之前我们确定的模糊集 ，可以得 出：云南 白药集 团的持续创新 动力为 “ 强” 。评价结果基本 符合实际情况。从前面的得分情况我们看 出云南 白 药在长远战略 目标及规划 、创新项 目及重大项 目的 有效决策机制 、期权股权激励几个方面的得分相对 较少 ，建议企业 以后要从这 几个方面加强 自身的持 续创新动力 。 5 结 论 对创新型试点企业进行持续创新动力评价是评 价该试点企业是否达到创新型企业的重要标准之一 ， 必须纳入评价体 系，本文通过对创新型企业持续创 新动力评价模型 的构建 ，根据评价结果 把企业 的持 续创新动力分为很强、强、一般 、较弱 、弱五个等 级 ，企业可以根据 自己的实际得分 ，找出 自己动力 不足的原 因，想方设法提高动力 ，以达 到企业持续 创新 的目的。所以对创新型企业进行持续创新动力 评价具有重要的理论和现实指导意义 。 参考文献 ： 1 向刚企业持续创新 M 北京 ：科学 出版社 ，2 0 0 6 2 徐静美 ，等培育 企业 持续创新 文 化推进持 续创 新企业 建设 ； J 经济理论研究 ，2 0 0 7 ( 4) ：3 73 8 3 向刚 ，汪应洛 企业持续创 新动 力机制 研究 J 科研 管理 ， 2 0 0 4 ( 6 ) ：1 0 81 1 4 4 向刚 ，汪应洛企业持续创新能力 ：要素构成与评价模型 J 】 中国管理科学 ，2 0 0 4 ( 1 2 ) ：1 3 71 4 2 5 孙冰基于多视角赋权 的企业技术创新 动力评价 研究 J 科 技进步与决策，2 0 0 7 ( 1 ) ：5 O一 5 2 6 向刚 ，李兴宽 ，章胜 平创新 型企业评 价 指标体 系研究 J 科技管理研究 ，2 0 0 9 ( 6 ) ：1 2 21 2 4 作者简介 ：向刚 ( 1 9 4 8一) ，男 ，汉族 ，云南大理人 ，昆明理工大学 创新与发展研究所所 长，管理 与经济学 院教授 ，研 究方 向：创 新管 理 、项 目管理 ；陈晓丽 ( 1 9 8 5一) ，女，汉 族 ，河南许 昌人 ，昆明理 工大学理与经 济 学 院硕 士 研 究 生，研 究方 向：创新 管 理 ；李 兴 宽 ( 1 9 7 6一) ，男 ，汉族 ，云 南 昭通 人 ，管理 与经 济学 院博 士研究 生 ， 研 究方 向：创新管理 ； 熊