供电公司反腐倡廉预控工作方案

1 / 12 供电公司反腐倡廉预控工作方案 本文主要从指导思想；工作目标；工作内容和实施步骤；组织 领导 ；注意事项进行讲述。其中，主要包括：开展反腐倡廉 “ 危险源点 ” 分析、预控工作，要以全面落实科学发展观和构建和谐企业为指导、通过有 计划 、分步骤地开展反腐倡廉 “ 危险源点 ” 分析、预控工作、反腐倡廉 “ 危险源点 ” 是指党员干部、岗位人员， 在行使职权、执行公务或日常生活中发 生生腐败行为的可能性、 “ 危险源点 ” 排查、 “ 危危险源点 ” 分析、 “ 危 险险源点 ” 预控、评估问 责责、巩固提高、主要 领领导 负总责、班子成 员员具体抓、部门各负其 责责 、纪委加强协调、员 工工认真参与、细化工作 计划 、突出工作重 点点、加强情况沟通、建 立立长效机制等，具体 材材料 请详见：整理。 为进一步贯彻中共中央 颁颁发的建立健全教育 、制度、监督并重的惩 治治和预防腐败体系实施 纲纲要、 *省预防 职职务犯罪条例、市纪 委委关于开展部门权力 内内控机制建设工作的意 见见和省公司纪委关 于于开展反腐倡廉危险源 点点分析预控工作要求 ，深化 “ 思廉、倡廉、 践践廉 ” 活动各项要求， 不不断推进反腐倡廉工作 的的制度化和规范化建设 ，强化对职权行使的规 范范、制约和监督，使反 腐腐倡廉的 重点更加突出 ，源头预防的工作更加 扎扎实，经研究决定在公 司司系统持续开展 “ 危险 源源点 ” 分析、预控工作 ，特制订如下实施方案 ： 一、 指指导思想 2 / 12 开展反腐倡 廉廉“危险源点”分析、 预预控工作，要以全面落 实实科学发展观和构建和 谐谐企业为指导，认真贯 彻彻落实中央纪委二次全 会会和省、市纪委三次全 会会精神，按照改革创新 、惩防并举、统筹推进 、重在建设的要求，遵 循循“依法经营、规范管 理理、强化监督”这条主 线线，通过“危险源点” 分分析预控，堵塞制度漏 洞洞，强化过程管理，规 范范制度执行，狠抓制度 落落实，牢固树立 “以人 为为本、常抓不懈”的工 作作理念，最大限度地提 升升防范廉政风险的能力 和和水平，为加快构建具 有有*供电公司特色的 惩惩治和预防腐败体系提 供供有力支撑，为实现 “ 一一强三优 ” 现代公司目 标标提供坚强的政治保证 。 二、工作 目目标 通过有计划、分 步步骤地开展反腐倡廉“ 危危险源点”分析、预控 工工作，初步建立起以履 行行“一岗双责”为前提 ，以排查“危险源点” 为为基础，以完善预控制 度度体系为支撑，以强化 对对职权运行的监控为核 心心，以制度执行评估问 责责为手段的内控体系， 使使广大党员干部、重点 岗岗位人员进一步增强制 度度意识，主动接受监督 ，自觉遵守制度，带头 执执行制度；通过对“危 险险源点”进行分析、预 控控，进一步完善规章制 度度、工作流程，初步形 成成比较严密的决策约束 机机制、切实有效的执行 制制约机制、坚强有力的 监监督防范机制；通过加 强强对重要制度执行情况 的的检查评估，增强制度 执执行效力，保证制度落 实实，初步达到各类权力 决决策、各项工作过程和 各各个操作环节都处3 / 12 于缜 密密的内部制约与监控之 下下。 三 、工作内容和实施步骤 反腐倡廉“危险源点 ”是指党员干部、岗位 人人员，在行使职权、执 行行公务或日常生活中发 生生腐 败行为的可能性。 根根据各类腐败案件诱发 的的原因，可以将反腐倡 廉廉“危险源点”归纳为 思思想道德、制度机制、 岗岗位职责、业务操作、 人人际交往和监督网络“ 六六类危险源点”。开展 “危险源点”分析、预 控控工作，既要立足于当 前前，增强制度建设的针 对对性和时效性；又要着 眼眼于长远，分层管理、 分分类实施、分级预控， 增增强制度建设的前瞻性 和和稳定性。要建立健全 决决策权、执行权、监督 权权既相互制约又相互协 调调的权力结构和运行机 制制，做到决策更加科学 ，执行更加高效，监督 更更加有力，保证权力依 法法、高效和相对独立的 运运行，确保 单位部门不 出出问题、少出问题，力 求求党员干部及广大员工 不不犯错误、少犯错误。 1、 “ 危险源点 ” 排查 阶阶段（ 5 月 20 日 -6 月月 20 日）。各单位（ 部部门）要结合 “ 全面找 差差 ” 工作要求，突出重 要要岗位，动员各方面的 力力量一起来查找分析， 把把视野、触角和措施， 落落实到各个具体岗位和 每每一个人，细化到权力 行行使的各具体环节，采 取取自己找、群众帮、领 导导提、组织审的方式， 组组织党员干部及广大员 工工，主要从以下几个方 面面查找危险源点： 4 / 12 一是思想道德风险。 查查找无视纪律制度规定 ，不断发生“小过错” ，滥用裁量空间， 经常 做做出有悖常理的决定， 不不按规定 报告 或故 意意隐瞒个人经办的重要 公公务和业务，经常出入 高高档娱乐消费或不健康 活活动场所，生活行为不 检检点，群众或家庭成员 有有反映。 二是制度机 制制风险。结合单位（部 门门）管理权限，查找本 单单位、本部门工作领域 中中制度是否有效覆盖经 营营管理的全过程，“关 键键节点”是否得到有效 监监督，特别是那些涉及 职职权、利益方面，不被 人人关注且没有制度制约 的的危险源点。突出对农 村村供电所制度建设方面 可可能存在的危险源点。 三是岗位职责风 险险。结合单位（部门） 各各岗位职责要求，查找 在在工作人员履行职责中 可可能存在的危险源点， 突突出资金流量大、业务 频频率高、项目相对密集 、权力相对集中的重点 岗岗位工作中可能存在的 危危险源点。 四是业务 操操作风险。查找各项业 务务流程运行过程中易发 生生违法违纪行为的具体 表表现，以及执行力方面 可可能存在的危险源点。 要要依据合理的假设原理 找找漏洞，对业务的操作 运运行过程进行调查摸底 ，进行预想、假设、推 断断，列举可能出现的危 险险源点。 五是人际交 往往风险。重点查找长期 使使用某一施工单位或某 一一供货商的产品，或者 长长期与某一协作单位合 作作；与施工单位、业务 往往来单 位人员、客户交 往往过密，经常在一起吃 喝喝5 / 12 玩乐；以及接受有可 能能影响公务的宴请和其 他他消费方面的危险源点 。 六是监督网络风险 。重点查找法律、人事 、组织、审计、纪检、 阳阳光管理以及群众监督 工工作中的弱点、盲点。 突突出过程监督、事前监 督督，以及因监督环节设 置置与实际工作偏差，而 可可能产生的危险源点。 特特别是群众议论较多， 或或客户反映比较集中的 异异常行为。 在查 找找过程中，可以运用以 下下方法进行： 一是岗 位位自查。系统每个员工 要要根据自己所在的工作 岗岗位特点，对工作职权 行行使的每个环节可能存 在在的危险源点 进行自查 ，提高预控意识。 二 是是环节互查。对前后工 作作流程中的关键环节发 生生问题可能引发本工作 岗岗位廉政风险进行互查 ，增强对前后岗位监督 制制约的责任感。 三是 部部门联查。各职能部门 在在自查、互查的基础上 ，对整个部门的危险源 点点进行综合评查，按业 务务流程形成危险源点汇 总总表（备忘录），明确 重重点部位、重点环节、 重重点岗位的危险源点。 四是领导评查。 各各级领导按照“一岗双 职职”的要求，对所分管 范范围内各岗位、各工作 流流程危险源点自查、互 查查情况进行评查，掌握 所所分管范围内各部门的 危危险源点。在此基础上 ，各单位（部门）于 6 月月 20 日将危险源点汇 总总表上报公6 / 12 司纪委（监 察察部）。 2、 “ 危危险源点 ” 分析阶段（ 6 月 20 日 -7 月 20 日日）。各单位（部门） 要要抓住权力、利益大小 ，针对排查的危险源点 ，结合腐败可能产生的 多多发点、易发点，制度 流流程隐患的所在点和人 容容易犯失误的潜在点， 从从以下五个途径加以分 析析定性： 一是从 分分析以往所发生的案件 信信息入手。通过对有关 案案件信息的收集整理分 析析，掌握过去一个时期 内内违法违纪案件发生的 时时间、领域、岗位、涉 案案人级别、环节、方法 等等情况，借用历史资料 的的 分析掌握未来基本趋 势势。 二是从群众信访 举举报信息入手。一般情 况况下，群众信访和举报 所所反映的问题，往往是 问问题比较集中、相对突 出出的问题。通过信访举 报报信息的分析，可以发 现现苗头性、倾向性问题 ，这也是准确分析危险 源源点的一个重要来源渠 道道。 三是从综合考核 测测评信息入手。组织、 人人事部门每年都会对单 位位（部门）、领导干部 （管理人员）进行考核 、测评。通过工作考核 、民主测评，掌握反腐 倡倡廉工作的落实情况， 发发现薄弱环节，需要重 点点关注的人员等取得预 警警信息资料。 四 是是从各类审计、专项稽 查查信息入 手。加强与法 律律、财务、基建、生技 、营销、审计等部门的 沟沟通，对审计、专项稽 查查等工作过程中发现的 薄薄弱环节和存在问题， 对对危险源点做进一步梳 理理分析。 7 / 12 五是从纪委 、检察院沟通信息入手 。纪检监察部门在加强 沟沟通的同时，还要充分 利利用“企检共建”平台 ，主动征求检察机关的 意意见和建议，特别是注 重重对办案过程中发现的 “ 危险源点 ” 排查、 分分析，做到内外结合、 以以外促内。 7 月20 前 ，公司纪委（监察部） 完完成各单位（部门）需 要要制定预控措施的危险 源源点审核、反馈工作。 3、 “ 危险源点 ” 预控 阶阶段（ 7 月 20 日 -8 月月 20 日）。各单位（ 部部门）要抓住权力、利 益益大小，以及可能出现 的的频率，对危险源点进 行行评估，划分和确定高 、中、低风险级别，排 出出顺序和重点。坚持层 层层抓预控、抓管理，健 全全各级领导层掌控可能 发发生违法、违纪案件高 风风险源点；管理层掌控 可可能发生违纪违规问题 中中风险源点；执行层掌 控控可能发生异常和未遂 情情况低风险源点的三级 预预控机制。 一是抓住 源源点类别、范围和环节 以以及发生条件，梳理出 滋滋生腐败的重点领域、 关关键部位和共性问题， 按按照管理权限和业务范 围围，落实责任人、预控 措措施和 整改期限。 二 是是对一般问题，从教育 和和管理上找原因；对反 复复出现的问题，从规律 上上找原因；对普遍出现 的的问题，从制度上找原 因因；同时，对高风险源 点点优先加以“控制”或 “处理”。 三是按照 “工作有程序，程序有 控控制，控制有标准”的 要要求，对业务工作流程 中中可能产生的危险源点 和和工作节点，纳入过程 控控制，通过定岗、定职 、定责。对于权力过于 集集中的8 / 12 职位，通过分权 加加以制衡，提高预控效 率率。 四是各职能 部部门在职责范围内对基 层层单位分析、预控工作 进进行检查、督促，重点 解解决 1-2 个领域中的 薄薄弱环节和突出问题， 制制定具有针对性的工作 流流程和工作制度。 各 单单位（部门）将制定的 预预控措施报公司分管领 导导审批后，于 8 月 20 日日前，上报公司纪委（ 监监察部）备案。 4、 评评估问责阶段（ 8 月 20 日 -9 月 20 日）。 各各单位（部门）要对危 险险源点分析预控工作、 制制度贯彻执行情况进行 评评估上报。公司纪委监 察察部将会同相关职能部 门门，综合运用自我评价 、公开测评、民意调查 、随机抽查等方法，对 各各单位（部门）上报的 重重要制度执行情况进行 评评估和考核。评估和考 核核主要分为以下几个环 节节： 一是自我评价。 即即被考评单位（部门 ） 通通过直接或间接的方式 对对执行制度情况进行自 我我评价，并适时对高风 险险源点预控方案、预控 效效果进行评估。 二是 公公开测评。即组织被考 评评单位干部职工及其服 务务对象对重要制度的知 晓晓率、执行制度情况满 意意率进行测评。并通过 一一定的方式调查了解员 工工、外部客户 (重点是 制制度执行相对人 )对各 单单位（部门）执行制度 情情况的反映。 三是随 机机抽查。即在事先未通 知知的情况下，随时抽查 被被考评单位执行制度的 情情况，或通过到职能部 门门搜集被考评单位关于 制制度执行方面的信息而 进进行的分析评价。目的 在在于解9 / 12 决单位执行制度 时时 紧时松的问题。 四 是是综合评价。主要对自 我我评价、公开测评、民 意意调查、随机调查的结 果果进行综合分析，在全 面面掌握考核信息的基础 上上，通过组织集体研究 ，客观公正地对被考评 单单位（部门）制度执行 情情况作出评价。对考评 过过程中发现的问题，公 司司纪委监察部书面反馈 给给被考评单位（部门） 主主要负责人，并责成班 子子内部进行自查分析、 排排找不足，制定整改措 施施、限期整改。对被考 评评单位领导班子及其成 员员存在违反制度规定或 执执行制度不力造成不良 影影响的，按照干部管理 权权限和规定程序，追究 单单位主要领导、分管领 导导和直接 责任人的责任 。责任追究的方式主要 包包括：责令限期整改、 取取消当年评优评先资格 、诫勉谈话、通报批评 、组织处理、党政纪处 分分等。 5、巩固提高 阶阶段（ 9 月 20 日 -10 月 10 日）。各单位 （部门）要对危险源点 分分析预控工作开展情况 进进行系统 总结 ，并 于于 10 月 10 日前上报 公公司纪委（监察部）， 从从而形成 “ 排查 分析 预控 评估 改进 ” 的的闭环管理体系。本阶 段段要对以下四个方面工 作作进行 总结 回顾： 一是排查分析情况。分 析析本单位（部门）专项 工工作开展的总体情况， 重重点解决好排查了哪些 危危险源点，分布 在哪些 领领域、岗位、流程和环 节节以及时期，做好分类 分分析，全面掌握。进一 步步增强党员干部、重点 岗岗位人员廉政风险意识 。 二是预控落实情况 。汇报本单位（部门） 预预控工作的落10 / 12 实情况， 重重点解决好预控措施的 制制定和落实，针对分类 梳梳理的危险源点，明确 预预控的重点，按照三级 预预控管理的要求，已实 施施哪些预控措施，从规 范范高效、落实责任、执 行行到位进行成效评估； 对对暂未纳入预控的危险 源源点进行原因分析，拟 定定工作序时进度。进一 步步增强党员干部、重点 岗岗位人员风险防范能力 。 三是内控制度建设 情情况。总结本单位（部 门门）内控制度的建设情 况况，重点解决好分级管 理理、分类实施、分层预 控控的工作机制，按照精 益益化、规范化、专业化 管管理的要求，完善和修 订订职能范围内的管理制 度度和工作运行流程图， 确确保各项职权和流程均 将将责任落实到执行人； 思思想道德、人际交往、 监监督网络等综合性内控 制制度由公司层面统筹制 定定相关制度，做到岗位 职职责明确、廉政风险清 楚楚、防范措施得力。进 一一步增强公司防范廉政 风风险的能力和水平。 四是动态管理情况 。回顾本单位（部门） 取取得的成效、经验以及 存存在的困难、问题，重 点点解决好闭环管理的方 法法和途径，加强过程管 理理，对执行制度、防范 措措施不到位的要加大考 核核力度；同时，危险源 点点随着权力、利益以及 外外部条件的改变不断变 化化，新的源点种类、性 质质和表现形式不断出现 ，对源点排查分析、预 控控措施进行适当的调整 ，实现危险源点的动态 管管理。进一步增强工作 开开展的主动性和前瞻性 。 四、组织 领领导 11 / 12 切实加强对分析 、预控工作的领导，坚 持持一级对一级负责、一 级级抓一级、层层抓落实 ，上级要加强对下级工 作作的指导，各级领导干 部部要起好带头作用，落 实实好责任制。 1、主要领导负总责。党 政政主要领导 是本单位 “ 危危险源点 ” 分析、预控 工工作的第一责任人，要 切切实加强这项工作领导 ，做出具体部署。要带 头头做好自身分析，抓好 领领导班子和班子成员的 分分析，查找本单位和班 子子中存在的共性和突出 的的问题，制定对策，亲 自自过问落实情况。 2、班子成员具体抓。 领领导班子成员对分管范 围围内的分析、预控工作 负负直接领导责任。要制 定定具体的工作计划，督 促促、指导所分管部门和 专专业做好分析、预控工 作作。严格把好审核关， 对对工作不认真、敷衍了 事事的要责令 “ 补课 ” 。 通通过此项工作的开展， 对对自己分管范围内容易 发发生问题的岗位、对象 、表现方式做到胸中有 数数。 3、部门各负其 责责。各部门负责人是本 部部门分析、预控工作的 第第