采购管理实务教学PPT采购方式.ppt

1,第三章 采购方式, 重点掌握 采购方式的分类原则 集中采购与分散采购 招标采购, 一般掌握 其他采购方式 政府采购,2,一、按采购方式分类 直接采购：直接向物料供应商从事采购的行为 委托采购：指定第三方从事采购作业的行为 调拨采购：在几个分厂或协作厂商和顾客之间， 将过剩物料互相支持调拨使用的采购行为,第一节 采购方式分类及选择,3,二、按采购性质分类 公开采购：采购行为公开化； 秘密采购：采购行为在秘密中进行 大量采购：采购数量多；零星采购：采购数量零星化 特殊采购：采购项目特殊；普通采购：采购项目极为普通 正常性采购：采购行为正常化而不带投机性； 投机性采购：物料价格低廉时大量买进以期涨价时转手图 利的采购行为 计划性采购：根据材料计划或采购计划的采购行为； 市场性采购：依据市场的情况、价格的波动而从事的采购行为,第一节 采购方式分类及选择,4,三、按时间采购分类 长期固定性采购：采购行为长期而固定性采购； 非固定性采购：采购行为非固定性，需要时就采购 计划性采购：根据材料计划或采购计划的采购行为；紧急采购：物料急用时毫无计划性的紧急采购行为 预购：先将物料买进而后付款的采购行为； 现购：以现金购买材料的采购行为,第一节 采购方式分类及选择,5,四、按采购订约方式分类 订约采购：买卖双方根据订约的方式而进行的采购的行为 口头或电话采购：买卖双方以口头或电话的洽谈方式进行的采购行为 书信或电报采购：买卖双方利用书信或电报的往返而进行采购的行为 试探性订单采购：买卖双方在进行采购事项时因某种缘故不敢大量下订单，先以试探方式下少量订单，等试探性订单采购进行顺利时，才下大量订单。,第一节 采购方式分类及选择,6,五、按决定采购价格的方式分类 招标采购：将物料采购的所有条件详细列明，登报公告 询价现购：采购从中加以比价之后，人员选取信用可靠地厂商将采购条件讲明，并询问价格或寄以询价单并促请对方报价，比较后则现价采购 比价采购：采购人员请数家厂商提供价格后，从中加以比价之后，选定厂商进行采购事项 议价采购：采购人员与厂商双方经讨价还价而一定价格后方进行采购 定价收购：购买的物料数量巨大，无法由一两家厂商全部提供，或当市面上该项物料匮乏时，则可先定价格以现款收购 公开市场采购：采购人员在公开交易或拍卖场所随时机动式的采购,第一节 采购方式分类及选择,第一节 采购方式分类及选择,六、按采购地区分类 全球采购(global)：在全球市场上进行的采购。 国内采购(domestic)：在国内市场上进行的采购。 本土化采购(local)：在生产厂所在的本土市场上进行采购（如跨国公司在中国的加工厂在中国进行的采购行为）。,7,全球采购和本土化采购是两种相反的发展趋势，但却同样都有很强的生命力？ 如何认识这个问题？,8,注意：项目采购中按管理方式不同 项目式采购：以项目为单位，按照项目的需求进行采购，签订采购合同。 类别式采购：将不同需求部门的采购需求进行汇总，按照物资类别分别进行采购。,第一节 采购方式分类及选择,9,问题: 一个集团公司(比如城建集团),一般同时有若干项目在建设中,那么按项目采购还是按材料类别采购更有优势?,10,第二节 集中采购和分散采购,概念对比,集中采购 企业在组织结构中建立专门的采购机构，统一组织企业所需物品的采购进货业务。,分散采购 企业下属各单位，如子公司、分厂、车间或分店实施的满足自身生产经营需要的采购 。,11,案 例 过去很长一段时间里，西门子公司通信、能源、交通、医疗、照明、自动化与控制等各个产业部门根据各自的需求独立采购。随着西门子公司的逐渐扩大和发展，采购部门发现不少元部件需求是重叠的：通信产业需要订购液晶显示元件，而自动化和控制分部也需要购买相同的元件。由于购买数量有多有少，选择的供应商、产品质量、产品价格与服务差异非常大。 精明的西门子人很快就看到了沉淀在这里的“采购成本”。于是西门子设立了一个采购委员会，来协调全球的采购需求，把六大产业部门所有公司的采购需求汇总起来，这样，西门子可以用一个声音同供应商进行沟通。大订单在手，就可以吸引全球供应商进行角逐，西门子在谈判桌上的声音就可以响很多。,第二节 集中采购和分散采购,12,第二节 集中采购和分散采购,13,第二节 集中采购与分散采购,请大家考虑: 集中采购和分散采购各有哪些好处,14,集中采购是采购管理专业化、职能化的必然要求。 目前国资委管理的央企要求全面实施“集采”，并且规定了一定条件下必须实行招标采购。目的是为了减少采购成本，避免暗箱操作。,优劣势比较,第二节 集中采购与分散采购,15,16,、批量大，优惠价，降低采购成本； 、减少采购人员，便于人才培养与训练； 、降低整个企业的储备，避免分散的库存，加速资金周转； 、集中下料，降低损耗，材料利用率高； 、技术力量强，专业性强，有利于择优选购，保证质量； 、外地区批量运输，减少进料费用。 7、责任重大，公开招标、集体决策，有效遏制腐败。,第二节 集中采购与分散采购,集中采购的优点,17,第二节 集中采购和分散采购,、增加环节，流程长，延误时效，不适于紧急情况下的采购； 、非共同性物料集中采购，并无折扣而言； 、采购与使用单位分离，不利于规格确认等 4、价格方面容易产生矛盾,集中采购的缺点,集中采购适用的采购范围和条件 1、所适用的采购范围 集团范围实施的采购活动 跨国公司的采购 连锁经营、oem（original equipment manufacturer）厂商、特许经营企业的采购 2、所适用的采购条件 大宗或批量物品，价值高或总价多的物品 关键零部件、原材料或其他战略资源 容易出问题的物品 最好是定期采购的物品,第二节 集中采购和分散采购,18,分散采购的基本特点 批量小或单件物品，且价值低、开支小 过程短、手续简、决策层次低 问题反馈快，针对性强，方便灵活 占用资金少，库存空间小，保管简单、方便,19,第二节 集中采购和分散采购,分散采购的优劣势比较,第二节 集中采购和分散采购,20,分散采购适用的采购范围和条件 1、所适用的采购范围 二级法人单位、子公司、分厂、车间 离主场区或集团供应基地较远，供应成本低于集中采购成本 异国、异地供应的情况 2、所适用的采购条件 小批量、单件、价值低、总支出比重小的物品 分散采购优于集中采购的物品 市场资源有保证，易于送达，较少物流费用的物品 基层有分散采购与检测能力的物品 产品开发研制、试验所需的物品,21,考虑企业的各种因素 1采购需求的通用性 2企业地理位置 3供应市场结构 4所需的专门技术 5价格波动 6潜在节约,22,第二节 集中采购和分散采购,以下情况下适合集中采购还是分散采购？ 1.决策层次低，易产生暗箱操作 2.手续较多，过程过长 3.易于稳定与供应商的关系，实现长期的成效最佳的合作 4.各基层有采购和检测的能力 5.手续简单，过程短 6.可充分发挥采购特长，提高效率 7.可获得规模效益，降低采购和物流的成本,第二节 集中采购和分散采购,23,分析,以下情况下适合集中采购还是分散采购？ 1、某公司所需的办公电脑； 2、某连锁快餐公司所需要的餐巾纸； 3、某企业所需要的特制的机器设备； 4、某企业所需要的大量同规格零件； 5、某公司的分公司所需的零部件在其周边市场的价格低于全国均价； 6、易出现问题的物品； 7、保密性高的物品。,24,25,第三节 政府采购,基本概念及特点 政府采购 也称公共采购，是指各级政府及其所属机构为了开展日常政务活动或为公众服务的需要，在财政的监督下，以法定的方式、方法和程序，对货物、工程或服务的购买。,26,基本概念及特点 特点 （1）资金来源的公共性 （2）采购主体的特定性 （3）采购活动的非营利性 （4）政府采购的社会性 （5）采购对象的广泛性 （6）行政性 （7）规范性 （8）影响力大,第三节 政府采购,注意：政府采购的政策性 公共支出管理是国家管理经济的一个重要手段，而作为公共支出管理一个重要执行环节的政府采购，必然承担着执行国家政策的使命。 政府采购的政策性特征在以下几项采购项目中体现的更充分:（1）涉及国家安全和国家秘密的采购项目；（2）国家遇到战争、自然灾害、瘟疫，需紧急处理的采购项目；（3）人民的生命或财产遭受危险，需紧急处理的采购项目；（4）经采购委员会认定的其他采购项目。,27,采购规模巨大 一个国家政府采购平均规模一般占本国gdp的10以上，或为财政支出的30左右。美国和欧盟发达国家和地区每年的政府采购金额已突破5 000亿美元。而我国的政府采购规模在gdp中所占比例还很低。2005年全国政府采购规模达2 927.6亿元，占gdp1.6%。最近两年政府采购每年都以20%左右的速度增长。因此，政府采购成了公众关注的一个热点问题，各国也通过立法和建立完善的政府采购制度保证政府采购资金的使用达到经济有效。,第三节 政府采购,28,29,政府采购的目标 1.实现经济性和有效性目标：最基本首要的目标 2.调节国民经济运行 3.贯彻政府在结构调整方面的意图 4.保护民族工业，支持国有企业的发展,第三节 政府采购,各国的政府采购模式不尽相同，有的国家实行集中采购模式，即本级政府所有的采购均由一个部门负责，如韩国。,政府采购的实施模式,有的国家实行分散采购模式，即采购由需求单位自己进行。完全实行分散化采购的国家不多。,第三节 政府采购,30,多数国家实行半集中半分散的采购模式。 从采购模式的历史来看，很多国家的采购模式都经历了从集中采购模式到半集中半分散模式的过程。随着电子贸易的普及，估计政府采购模式将又会走向集中。,第三节 政府采购,31,32,政府采购的实施 1.我国政府集中采购的组织实施 纳入中央国家机关集中采购目录的项目，应当实行集中采购。设立中央国家机关政府采购中心，接受委托组织实施中央国家机关集中采购目录中的项目采购。,第三节 政府采购,33,政府采购的实施 2.我国政府各部门自行采购的组织实施 中央国家机关集中采购目录以外的采购项目，由各部门按照法律和有关规定自行组织采购，可以实行部门集中采购或分散采购，具体办法另行制定。,第三节 政府采购,34,政府采购的工作方式与程序 1.政府采购采用以下方式： 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价 单一来源采购 财政部确定的其他采购方式,第三节 政府采购,单一来源采购是指中心在适当的条件下向单一供应商征求建议或报价进行的采购，是一种没有竞争的采购方式。 适用条件比较严格，包括： 1.只能从特定供应商处采购，或供应商拥有专有权，且无其他合适替代标的； 2.原采购项目的后续维修、零配件供应、更换或扩充，必须向原供应商采购的； 3.在原招标项目范围内，补充合同的价格不超过原合同价格50%的工程，必须与原供应商签约的； 4.从残疾人、慈善等机构采购的； 5.采购方有充足理由认为只有从特定供应商外采购，才能促进实施相关政策目标的。,第三节 政府采购,35,36,政府采购的工作方式与程序 2.政府采购的工作程序,政府采购预算管理的程序,政府采购预算执行的程序,政府采购项目执行的程序,编制政府采购预算人大审批执行政府采购预算政府采购决算,政府采购立项审批政府采购方式委托采购代理机构组织政府采购活动采购结果报批（审核政府采购项目预算的执行结果）签订政府采购合同政府采购合同备案政府采购预算资金拨付,第三节 政府采购,政府采购流程图,37,政府采购方式的发展趋势 1.竞争性招标采购仍是主要的采购方式，但比重逐渐下降 2.竞争性谈判采购方式逐步占据主导地位 3.采购手段的电子化趋势,第三节 政府采购,38,39,我国政府采购现状 1.缺乏完善的法制基础 2.缺乏优势的产业基础 3.缺乏规范的市场环境 4.缺乏专业化的采购人员,第三节 政府采购,1、建立系统正规的信息采集制度，选准投标项目 企业要想参与政府的采购项目，首先就必须了解政府采购的信息，包括采购项目的名称、采购货物或工程的大体内容、如何分包、资金的来源、采购单位的名称、招标日程安排(如刊登招标或预审通告、发行招标文件、投标截止和开标时间)等。,企业如何取得政府采购订单,对于企业来说，现在在政府采购中的行动，不仅是经营现在的市场，更是经营着未来的市场。,第三节 政府采购,40,2、充分准备，编制高质量的投标文件 政府采购以竞争性招标采购为主要方式，政府采购部门和投标企业之间主要通过招标文件和投标文件进行交流是政府采购的一大特点，体现了政府采购制度的公平、公正和公开原则。在这种情况下，投标文件成为描述投标企业实力和信誉状况、投标报价竞争力及投标企业对招标文件响应程度的重要文件，也是采购委员会和政府评价投标企业的主要依据。,第三节 政府采购,41,3、科学合理地确定投标价格，避免盲目报价 报价是政府采购招标中非常关键的内容。在政府采购招标的报价中，企业应根据企业产品实际成本费用和利润收益进行成本核算，并了解潜在竞争对手可能出现的报价，综合测算后做出真正科学的报价。许多企业缺乏基本的报价技巧，一味压低价格，甚至以低于成本价参与竞标，对企业发展相当不利。,第三节 政府采购,42,4、审时度势，采取正确的投标策略 一是把握全局，投中要害； 二是利益共享，出奇制胜 ； 三是推陈出新，周密设计 ； 四是适时实行联合投标，提高竞争力。,第三节 政府采购,43,5、注意建立良好的公共关系 投标企业应经常加强同外界的联系，宣传、扩大本企业的影响，沟通投标人与招标人的感情，以争取中标。,第三节 政府采购,44,目前，在国际性的招标中的这种场外活动比较普遍，采取的手段多种多样，常用的有家访、会谈、宴会等比较亲切的交际方式与招标单位、用户以及有关单位建立联系；与当地政府官员、社会名流联络感情，寻找机会宣传，介绍投标企业的能力等等。 建立良好的公共关系，树立投标企业自己的形象，获得多方面的支持，无疑可以对取得订单起很大的推进作用。,第三节 政府采购,45,案 例,上海市新区政府采购教室用绿板 随着新区政府采购制度不断深入，采购项目不断扩展，原各部门自行采购的项目，逐步纳入政府采购。教室用挂壁式搪瓷书写绿板（以下简称绿板）就是其中具有代表性的一例，新区每年更新的绿板数量非常可观。集中采购可以最大限度地发挥批量采购的价格效应，降低采购成本和保证采购质量，节省财政支出，有利于加强政府采购的管理和监督，规范采购活动。,46,拟定采购方案,1、确定采购目标 根据绿板的特点，借助集中采购可批量生产的优势，在保证学校正常需要的前提下降低采购价格，提高绿板的质量、延长绿板的使用寿命是本次采购的目标。,47,拟定采购方案,2、选择采购方式 本次采购中心委托某社会中介机构进行，中心派员参加对各个环节进行把关。本次采购绿板数量较大，达1190块，财政拨款金额达数百万元，根据上海市政府采购管理办法第十五条，单项采购金额或者一次批量采购总额在规定限额以上的应当实行招标采购。本次招标金额已超出批量限额，采购时间较紧故采用有限竞争性招标（邀请招标）的采购方式择优选定供应商。,48,招标过程,该社会中介机构根据使用单位确定的绿板的技术及有关交货期等商务要求编制招标文件，本次邀请招标共邀请五家供应商分别为a、b、c、d、e。2003年7月27日发标，发标当天售出标书三份，d、e因无此进口原料产品未来购买标书，8月3日投标截止时间仅收到a一份标书，b、c退出投标。根据上海市政府采购招标投标暂行办法第十二条第一款规定邀请招标必须有三份以上（含三份）的有效投标方为有效；对少于三份有效投标的应宣布本次招标中止，并按本办法另行组织招标采购。这样本次绿板招标中止。当天采购中心会同有关部门协商达成统一意见，重新组织招标。,49,招标过程,第二次招标又邀请了f、g与a共同投标。f因无法满足8月25日之前交货的招标要求而放弃投标，g在投标时间截止前未给予明确答复。至此有效投标仍为a。根据上海市政府采购招标投标暂行办法第十二条第二款规定连续两次招标采购无效的，采用竞争性谈判采购方式，但多家供应商由于交货期无法满足要求，而本项目的特点不允许延迟交货，仅a满足要求参与投标。为此预算单位特向采购中心打报告要求定向采购，采购中心将此情况以签报形式上报采管办得到批准。最后上海普发书写板有限公司以204.442万元中标，节约资金4.19%。,50,综合分析,1、 招标时间紧 该项目计划在7月中旬下达，由于该项目要求在暑假完成以保证新学期的使用，社会中介机构和预算单位以项目的轻重缓急排序，先操作了其他项目，再操作绿板、多媒体及实验室。至7月24日社会中介机构收到预算单位提供的绿板的技术要求距8月25日交货期仅一个月的时间，在这一个月的时间内包括招标选择供应商，供应商产品的生产及1190块绿板送到各个学校，这样一来招标的时间就压缩的很紧。,51,2、 技术要求高 3、 供应商选择余地小 由于时间紧，该绿板又要求为进口原料，供应商的交货期往往无法满足，因为从原料的进口到绿板的生产需要时间，从而供应商选择余地就很小。,52,经验体会,1、从以上分析来看，两次的招标失败不得不采用定向采购的主要原因是招标至供货期的时间紧，导致供应商无法满足招标要求而放弃投标，这次投标上海普发书写板有限公司在不知其他投标单位退出投标的情况下报价的，否则一家供应商的价格很难控制，集中采购的批量效应难于实现。,53,经验体会,2、 该社会中介机构所拥有的供应商信息量不足，在招标时已将所有的供应商邀请到。要弥补这一点其一是在工作中逐步积累；二是采用公开招标的形式，在媒体发布信息招募供应商，而这些都需要以时间为前提。 3、 在以后的项目采购中应抓紧每一个环节，尽可能地提早做好采购项目计划的申报、审批及下达，给予招标充裕的时间让供应商有竞争的机会和条件，从而择优选定供应商。,54,55,第四节 招标采购,招标采购是通过在一定范围内公开购买信息，说明拟采购物品或项目的交易条件，邀请供应商或承包商在规定的期限内提出报价，经过比较分析后，按既定标准选择条件最优的投标人并与其签订采购合同的一种采购方式。 完整的招标采购过程包括策划招标投标开标评标决标签订合同七个阶段。,什么是招标采购？,什么情况下采用招标采购？,比较重大的建设工程项目,企业寻找长期物资供应商,政府采购或采购批量比较大,招标采购,56,港珠澳大桥全球招标,57,一汽大众 钢材招标采购,58,59,招标采购的方式,公开招标,邀请招标,议标,第四节 招标采购,60,1.公开招标,（一）国际竞争性招标,（二）国内招标,第四节 招标采购,（一）国际竞争性招标,这种方式是在世界范围内进行招标，国内外合格的企业均可以投标。 它要求招标者制作完整的英文标书，在国际上通过各种宣传媒介刊登招标公告。,61,国际竞争性招标的优点,62,国际竞争性招标的缺点,63,（二）国内招标,这类招标方式可用本国语言编写标书，只在国内的媒体上登出广告，公开出售标书，公开开标。,64,国内招标适用的情况,商品成本较低而运费较高,劳动密集型产品,分批交货时间较长,采购品种比较分散,合同金额较小,当地价格明显低于国际市场,65,66,1.公开招标,第四节 招标采购,67,1.公开招标,手续繁琐,采购费用较高,可能产生串通投标,可能造成抢标,衍生其他问题,缺点和问题,第四节 招标采购,68,2、邀请招标 属于有限竞争招标，是由招标单位根据自已积累的资料，或由权威的咨询机构提供的信息，选择一些合格的单位发出邀请，应邀单位(必须有三家以上)在规定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。 对市场供给情况比较了解 对供应商或承包商的情况比较了解 考虑招标的具体情况：项目专业度高；节约提高效率,第四节 招标采购,邀请招标的主要特点,69,什么情况下采用邀请招标？,对市场情况比较了解，对供应商或承包商的情况比较了解。 招标项目的技术新而且复杂或专业性很强。 招标项目成本价值低。,70,71,3.议标 也称为为竞争性谈判招标，即采购人向符合相应资格条件的多家(一般不少于三家)供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则(政府采购的原则)从谈判对象中确定交易对象的采购方式。 议标包括直接邀请议标、比较议标和方案竞赛议标三种方式,第四节 招标采购,什么情况下采用议标方式？,急需获得该货物、工程或服务，采用公开招标不切实际。 由于某一灾难性事件，急需得到该货物、工程或服务，而采用其他方式因耗时太多而不可行。,72,73,二、招投标制度及招标采购运作模式 1. 招投标制度 国际通行的招投标制度对询价和定价的每一步操作均做出了详细的规定和说明。特别突出在3个方面： 严格的操作程序、规则和标准招标文件 具体和明确的技术要求和计量规则 详细而全面的标准合同条件,第四节 招标采购,74,二、招投标制度及招标采购运作模式 2. 招标采购运作模式 政府采购招标：一般都是国家财政出钱，招标范围广、量多、频次高，一般针对的是万元以上额度的采购。 行业投标：不是十分规范，有的行业有自己内部建立的相关公司；有的行业还没有建立科学的招标体制。 投标公司：一般受市场用户委托，靠卖投标书收取标的额手续费而生存，往往承接的是一些较大的项目招标。,第四节 招标采购,75,三、招标中存在的问题及其解决方法 问题： 对项目型采购招标困难，没有统一的评价标准