企业自主创新能力评估体系及实证研究.doc

西安理工大学硕士学位论文企业自主创新能力评估体系及实证研究姓名：潘丽丽申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：刘泽双20080301：，：，”，”：；独，。刨性、声明秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：，本人所呈交的学位论文是我！。一。？个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，“除特别加以标注和致谢、。，一、：、：，、。的地方外，：论文中不包含其他人的研究成果与我一同工作的同志对本文所研究的士：。：。、二一，：一、，作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。本论文及其相关资料若有不实乏处：由苯人承担切相关责任！论文作者签名凌固豳：如。每旁，话学位论文使用授权声明，；至盈亟！垒二：枉导师的指导下创作完成毕业论文本人晕通过论文的答辩。并已经在西安理工大学申请博士硕士学位本人作为学位论文著作权拥有者，同意授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即，），已获学位的研究生按学校规定提交印刷版和电子版学位论文学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生上交的学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；，茗）：为，一：教学和科研目的，。学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、。浏览本人学位论文全部或部分内容的公布。包括刊登）。授权西安理工大学研究生部办，理。（保密的学位论文在解密后，适用本授权说明）论文作者签射：趔赢签譬擀雾知囔姐硇绪论绪论论文选题的背景随着全球经济一体化的发展及以知识资源的拥有、配置、生产和使用为最主要特征的知识经济时代的来临，传统的劳动密集型和资本密集型产业已趋于饱和，大多数产品趋于生产过剩，买方市场的趋势日益明显。这导致全球范围内企业之间的竞争异常激烈，传统的利润增长方式如加强营销、消减成本、提高生产效率、并购等已很难为企业提供超群的收入来源。企业经济效益的增长已由靠简单的外延式扩大再生产转向依靠内涵式扩大再生产，即通过创新，改善实体性生产要素质量提高产品的科技含量和附加值来为企业增加经济效益。全球企业间的竞争也逐渐转变为科技创新实力的竞争。对于上述国际形势，我国科技行政部门从世纪年代以来给予高度重视，在国内大力提倡和鼓励企业增强创新意识、提高创新水平、迎接创新挑战。年，中共中央和国务院出台了配套文件关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定。党的十六届五中全会正式将“提高自主创新能力，建设创新型国家”写入国家中长期科学和技术发展规划。可见，无论从国际经济竞争趋势还是我国中央行政部门的政策导向来看，在“十一五”乃至今后更长一段时期，自主创新作为我国科技发展和产业结构优化升级的重大战略部署将成为我国企业发展的主旋律。近几年来，陕西省政府响应中央关于“建设创新型国家”的号召，十分重视激励省内企业开展自主创新活动，提高自主创新能力，并提出了系列扶持政策，取得了可喜的成就。在此背景下，论文从政府和企业的实际需要出发，对如何评估企业的自主创新能力展开深入研究。论文是陕西省专项软科学基金课题（）基于自主创新的陕西企业发挥人才效用机制研究的子课题，是基于自主创新的陕西企业发挥人才效用机制研究课题的重要研究内容。论文选择陕西企业的自主创新能力为实证分析对象，以期能为陕西企业自主创新能力的测度提供方法和研究结论，为政府决策提供依据。论文选题的意义在市场经济条件下，自主创新能力是企业竞争优势的决定因素。而企业开展自主创新活动首要解决的是企业自主创新能力的评估问题。企业自主创新能力评估体系作为自主创新体系的重要组成部分，是评估和控制企业创新行为的有效工具。企业自主创新评估体系的评估结论不仅可作为政府出台自主创新扶持政策的依据，而且是企业评估自身创新能力，制定或调整创新方向的重要衡量手段，对于推动我国企业自主创新活动起到辅助、导向作用。西安理工大学硕士学位论文从理论研究角度，论文的研究可以深化对企业自主创新能力和创新评估体系的理论认识。作为自主创新体系基础组成部分，企业自主创新评估体系的研究完善和丰富了自主创新体系。论文创建了包含自主创新投入能力、开展能力、产出能力、技术获取能力四个准则层的企业自主创新能力构成框架，拓展了创新体系的研究领域。从政府和企业的实践角度，科学合理地评估企业自主创新能力，有助于政府全面准确了解各企业的自主创新现状，为政府部门有针对性地制定自主创新扶持政策提供依据。同时，可以指导企业做出科学的投资决策：（）指导企业科学地认识自身的创新发展状态、制定或调整创新战略，加强竞争优势，从而获得最佳经济效益和社会效益。（）通过企业问的比较评估，使企业找出自身创新方面的不足和造成自主创新能力低下的原因，有助于企业提出切实可行的措施，提升企业自主创新能力。论文研究方法纵向量化识别法所谓纵向量化识别及筛选，是指利用纵向若干连续年度的数据量化分析指标间相关性，剔除相关系数较高的指标，保留独立性较高的指标的过程。本文在对陕西省企业自主创新能力初步评估指标进行第一轮筛选时，即采用该方法。通过计算每两个指标间的相关系数，并与设定的相关系数临界值比较，最终确定哪些指标被保留。横向量化识别法所谓横向量化识别及筛选，是指对经过纵向识别后被保留下的指标，利用被评估对象集合某一年度的数据，量化分析各个指标的鉴别力，剔除对评估对象集合鉴别力较小的指标，再次对指标进行筛选的过程。本文在对陕西省企业自主创新能力初步评估指标进行第二轮筛选时，即采用该方法。通过计算各个指标的鉴别力系数，剔出鉴别力较小的指标。离差赋权法离差赋权法是根据离差值直接给指标赋权重的方法。它是在对标准化数据进行无量纲变换后，依据各指标的离差值占全部指标离差值之和的比重来确定各指标权重。本文在确定评估指标权重时，采用了该方法。欧几里德范数计算法欧几罩德范数是用于计算带权重向量之间距离的计算公式。本文将各个企业自主创新能力的强弱差异用数值表示。各个指标对应的数值的集合便形成了描述某企业自主创新能力的向量，然后通过欧几里德范数计算出各个向量与最优向量的距离。本文的研究方法主要体现在评估指标的数据处理步骤上，涉及劭计量经济学和统计学，各方法综合应用过程见图所示。从图中可以看出本文的数据处理思路是：首先，将原始数据整理计算成标准化数据；其次，将标准化数据用线性插值法进行无量纲化处理并利用离差赋权法计算出各指标权重：再次，将标准化数据归一化处理，形成归一化矩阵，绪论从矩阵中提取最优、最劣行向量：最后，将计算得到的各指标权重和最优、最劣行向量代入欧几里德范数，计算出企业各个自主创新指标与最优、最劣行向量的欧氏距离及比值，即得到本文用于比较企业自主创新能力的最优接近系数。原始数据预处理线形插值无量纲化归一化处理变换无量纲化数据归一化矩阵离差赋权法最优、最劣行向量提取欧几里德范数计算比值计算图定量研究方法应用过程图论文主要内容及研究框架论文在国内外已有的创新理论成果基础上，专注于对企业自主创新能力全定量评估方法的研究。通过对各种企业自主创新能力构成系统模型的分析和比较，借鉴企业自主创新能力构成系统的基于创新过程模型，确定评估指标体系；提出最优接近系数的概念，并将离差赋权法与欧几里德范数计算法相结合计算最优接近系数数值；通过最优接近系数大小的比较，得到企业的自主创新能力的排名；最后以陕西企业为例，对评估方法的进行了演示应用和实证研究。论文的具体研究内容如下：西安理工大学硕士学位论文第一章，绪论部分。阐述论文选题的背景、意义及研究方法。阐明论文的主要研究内容，利用框架图说明论文的研究思路及各部分的内在联系，介绍论文的创新之处。第二章，理论综述。本章分别详述了技术创新领域的技术创新动力理论、能力理论、能力评估理论、国家创新系统理论和自主创新领域的自主创新能力及其评估理论。第三章，企业自主创新能力系统的构成。本章探讨了企业自主创新能力的内涵和特性。分析了四种企业自主创新能力构成模型中的企业自主创新能力的构成要素。第四章，企业自主创新能力评估体系构建。本章在总结分析企业自主创新能力的构成系统基础上，构建了包括评估主体体系、评估指标体系和评估指标数据处理体系在内的完整的企业自主创新能力评估体系。第五章，陕西各行业企业自主创新能力评估实证研究。本章首先将陕西省大中型工业企业按照行业划分为个企业群，然后根据第四章中设计的评估指标体系和定量评估方法对各行业企业群的自主创新能力进行了实证评估。第六章，结论。本章总结了论文的主要研究成果，提出了有待进一步研究的问题。论文的研究框架如图所示。绪论理论综述构成。图卜论文研究框架图绪论论文创新之处筛选评估指标过程中采用了纵向相关性分析和横向鉴别力分析相结合的方法，对指标进行两次筛选，从而保证最终指标少而精。对评估指标赋权及选取最优、最劣行向量时，采用了离差赋权法和归一化矩阵提取向量的研究方法。提出了最优接近系数的概念，并将线性代数领域的欧几里德范数引入到论文最优接近系数的计算过程。应用最优接近系数的具体数值来衡量企业自主创新能力的高低，实现定性指标的定量化评价。西安理工大学硕士学位论文理论综述从年“创新”一词被熊彼特首次提出以来，创新理论经过近百年的研究和探索，到目前已成为一门初具体系的理论。国外创新理论的研究主要有技术创新动力理论、技术创新能力理论、技术创新能力评估理论和国家创新系统理论。国内的许多学者和专家主要从自主创新能力的角度进行了研究。技术创新理论创新理论研究始于年美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特的成名作经济发展理论（）。在该书中他首次从经济学角度提出创新的概念和五个基本内容，即指把生产要素和生产条件的“新组合引入生产体系，从而形成一种新的生产力，以获得潜在的利润。概念中“新组合”包括的五方面是：（）开发新产品，即开发市场上从未出现过的产品，或者生产已进行根本性改变的产品；（）采用新工艺，即采用新的生产方法或经常性渐进的改造生产工艺；（）利用新资源，即采用新的材料或对已有材料开发新用途；（）开拓市场，即开辟全新的市场，或将原有市场细分后用多品种产品进入市场；（）建立新的生产组织与管理方式，即改变组织和管理结构形态。自主创新是一个中国本土化的概念，因此国外学术界没有这种提法，取而代之的是技术创新，以下将介绍国外技术创新方面的研究成果。技术创新动力理论英国经济学家弗里曼系统地探讨了技术推动的技术创新，尤其是探讨了在稀土元素矿产的开采和利用中的技术创新及其派生出的许多民用、军用技术。马奎斯通过抽样调查研究发现，社会需求引起的技术创新是技术内在推动引致的数倍，由技术内在推动引发的技术创新，没有市场拉动型创新那样明确的目标，因而动力度不及市场需求，。美国经济学家莫厄里和罗森伯格在年代提出了技术创新的综合作用模式，强调科技推力与市场需求拉引的综合模式。被尊为需求拉动学说创始人的美国施穆克勒教授发表的名为发明与经济增长的论著，打破了技术推动学说的核心地位，强调经济因素对发明和技术创新的影响。其支持者还根据施穆克勒的观点提出了科技成果产业化动力机制的需求拉动学说。熊彼特终济发腱理论【北京：商务印书馆”，：理论综述此外，还有学者从政策、企业家行为等角度来考虑创新的动力。归纳起来，技术创新的动力包括：（）技术推动论；（）需求推动论；（）政府行为推动论；（）企业家创新偏好驱动论：（）社会、技术、经济系统的自组织作用；（）技术轨道推动论。技术创新能力理论勃兹曼和麦迪科认为企业技术创新能力实际上是多种能力的有机综合，它包括可利用的资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管理能力。其后，还有学者分别从组织行为学、企业竞争力角度和技术创新构成要素的视角，发展了技术创新能力理论。从组织行为的视角史蒂文穆勒认为技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合。莱瑞怀斯特把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息获取能力的综合。伊诺思在其石油业中的发明与创新一文中认为“技术创新能力是几种行为能力综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”？从企业竞争力的视角汉姆勃从基于产品、技术平台的企业核心能力积累的角度对企业技术创新能力进行了探讨。多西等从技术竞争力角度研究了企业的技术创新能力。从技术创新构成要素的视角巴顿认为，技术创新能力由掌管技术的人创新管理、技术系统、科技意识等组成。因此他把技术创新能力看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等要素构成拍。技术创新能力评估理论国外对技术创新能力评估研究最早的是斯切尔。他用核对表的形式对活动进行评估。核对表的内容包括：项目目标的关联性是否受到了重视：是否寻求和利用了市场因素：技术目标是否根据资源约束而定：是否考虑了制造要求：技术项目是否能持续有效地增强创新性。博格尔曼经研究认为，创新能力评估要素由可以利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了解能力、公司的组织结构和文化、开放性战略等构成。兰斯雷和罗格斯对企业的最佳实践进行了研究总结，提出了个评估应考虑的方一国进藩企业技术创新能力评估研究的新进展科技学报【（）：，：，西安理工大学硕士学位论文面：技术策略、项目的选择和管理、核心能力、有效性、外部意识、技术转移和人员“国家创新系统理论国外除了从微观角度研究技术创新，还引入系统学从宏观角度发展了创新理论，即开创了国家创新系统的研究。研究最早的是美国学者纳尔逊和温特，他们借鉴了生物进化理论，提出创新是一个系统总体的概念，包括生产、经营、管理、组织等方面的内容。多西等还初步开展了广泛的技术、组织、制度、管理、文化的综合创新研究，使创新的系统化、整体化、集成化、综合性的特征更加明显，为创新体系理论的发展奠定了理论基石。弗里曼在研究世界上技术领先国家经济崛起的原因时发现：技术领先国家的跨越，不仅是技术创新的结果，还有制度、组织的创新是一种创新体系推进的结果，并最早提出了国家创新体系的概念。迈克尔波特在国家竞争优势一书中提出了国家创新系统钻石图如图谤所示。认为要素条件、需求条件、相关的支持产业以及企业的战略与竞争状况是影响国家竞争优势的四个决定因素。图波特的国家创新体系钻图丹麦学者伦德瓦尔在其主编的国家创新系统：建构仓新和交互学习的理论一书中从微观角度研究了国家创新系统的构成与运作，将国家创新系统描述为：“一个创新系统是由有经济价值的知识的生产、扩散和使用上互相作用的要素和关系所构成的”美国经济学家纳尔逊认为，现代国家的创新体系既包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学和研究机构，以及政府的基金和规划之类的机构。其中，以盈利为目的的厂商是所有这些创新系统的核心，它们相互竞争也彼此合作。麦特卡尔夫提出“国家创新系统是由一组明确的机构组成的，这些机构共同或单个地贡献于创新技术的开发与扩散，提供政府用以制订和执行的政策以干预创新过程的框架。！多两等技术进步经济管理【经济科学版社哪克卑期托犬弗掣曼奉：一个新田家创新系统？【匕京：商务印书馆。该图摘自迈克尔波特：国家竞争优贽一书理论综述因此，国家创新系统是从事知识、技能和新技术产品的创造、存储和转移活动的机构相互联系构成的一个系统。纾德国学者瑞杰和史穆西提出，政府政策在影响国家创新体系的结构与实绩方面是一个决定性因素。国家创新体系包括了整个创新过程的活动。关于国家创新体系差异的分析应该建立在对随时间而变化的经济结构分析的基础之上，并且显示出不同的国家专业化模式。这些模式必须依赖于全国经济中最优的要素配置，进而充分利用国内丰富而国际稀缺的生产要素。专业化适用于特定的工业分支以及不同的工业类型。国家技术专业化模式是在一个较长时期内形成的，它们的历史基础不容忽略。自主创新理论自主创新这一概念是胡锦涛年才开始在正式场合提出的。所以它尽管是一个中国本土化的概念，但国内对自主创新理论的研究起步仍较晚。与本文相关的自主创新理论主要包括自主创新能力理论和自主创新能力评估理论。自主创新能力理论国内对自主创新能力研究的着眼点主要是自主创新能力的构成，归纳起来，代表观点有以下两种：从自主创新过程角度王健、王海山认为自主创新能力是从创新的资源投入能力，包括研究开发人员、研究开发经费和专利到产出能力整个创新过程所体现的能力组合。关士续对自主创新运行机制深入分析后，把技术创新能力认定为由技术创新决策能力、能力、实施能力、实现能力与组织管理能力的综合。从自主创新系统角度该角度研究观点：致把企业的自主创新能力看成足一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实施，并完成技术创新行为的各种内在条件的总和。许庆瑞认为自主创新能力是以产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此而决定的系统整合功能。王伟强从产品创新能力和工艺创新能力关联的角度，提出组合创新能力，即产品创新能力和工艺创新能力之间的藕合状态及由此决定的系统整合功能。魏想明针对我国企业自主创新能力不强的现状，从研发资金、创新人才、创新意识、：。西安理工大学硕士学位论文创新动力、创新体制等角度提出了加强企业自主创新能力的建议。自主创新能力评估理论我国国家统计局最早于世纪年代初，以技术开发的经费投入、科研人员、科研成果、技术转让、新产品销售、新产品出口指标为基础，建立了技术开发能力评估体系。张建申将事实评估与价值评估指标引入到企业自主创新能力评估体系，对企业自主创新能力进行技术评估和社会评估，认为只有当企业自主创新的技术评估和社会评估都可行时，自主创新才能说得上成功。吴运建、吴建中、周良毅提出从自主创新能力的四个角度对创新能力进行评估，即：（）投入产出，其指标有的投入量和新产品的有关指标，如创新产品的产值、利润、开发周期、技术水平等；（）知识的产生和交流，其指标主要有专利、技术贸易额、技术引进项数、高科技产品进出口、技术密集产品输出等；（）商业化，其指标主要有销售时间、市场范围、技术宽度、创新商业成功率等；（）分类测度，主要有斯切尔四类测度法、国内学者的产品创新和工艺创新两类测度法等。魏江、郭斌、许庆瑞对技术能力和自主创新能力进行区分并建立指标体系，通过与行业先进水平进行比较来评估企业自主创新能力的高低。戴冬秀、李睿、宋化民根据克莱茵和罗森伯格所提出的创新链式模型，从技术积累、投入、生产消化新技术、销售新产品能力等方面选取了项指标，用指数法和综合指标评估法对企业技术创新能力进行了评估。李琳对企业技术自主创新能力评估的指标体系和方法进行归纳整理，从不同角度对每一类方法进行了评述。阎逢柱和张文兵测算了中部六省大中型工业企业的自主创新能力，剖解其自主创新能力低下的原因，提出了区别对待集群战略与区域产业政策的建议。李垣、张宸璐、方润尘结合对河南省多家企业问卷调研结果，研究了企业自主创新的动力因素对推动和促进企业自主创新能力提高的重要程度进行了评估和比较，得出“企业家精神和市场推动是促进企业自主创新能力提高的主要因素”的结论。魏恕我国企业自主仓噜新能力研究集团经济研究【】（）：蛾冬秀拿睿宋化民皋于链式模型的技术创新评估指标体系设计科技进步对策【（）：拿琳企业技术创新评卉的方法论恐考年研管理】（）：川阁逢柱张文兵中部六省人中型业企业自主创新能力评价政策建议经济纵横【（）：吲李址。张宸璐方润生企业自主创瓤动测素研究。成组技术。生产现代化（）：企业自主创新能力系统的构成企业自主创新能力系统的构成根据文献检索结果，国内外学者专门针对企业自主创新能力内涵的研究较少。而理解企业自主创新能力内涵，是构建企业自主创新能力评估体系的前提。本章将首先探讨自主创新的内涵，再结合企业型组织的特点，分析企业自主创新能力的内涵。企业自主创新能力内涵和特性企业自主创新能力的内涵自主创新的内涵从创新主体的角度来看，自主创新包括国家或区域层面的自主创新和企业层面的自主创新。企业是自主创新的基本单位，也是最重要的主体。国家或区域层面的自主创新是指以能自主解决或基本自主解决本国或本区域经济社会发展和国家安全面临的重大关键技术问题，并能对全球科技发展产生重大影响为标志，以原始创新、集成创新以及引进基础上的再创新为主要实现形式，以推动产业结构升级，实现增长方式的转化，提升核心竞争力为目的的活动。国家自主创新是从国家战略的角度表明一个国家产业技术的创新特征和发展路径。具体是指一个国家的产业技术不依赖于外部的技术引进，而主要依靠本国自身力量独立开发新技术，进行技术创新活动，即摆脱技术对国外技术的依赖，依靠自己的力量所进行的原始创新“。企业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权（或专有技术）、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。企业自主创新的内涵企业自主创新能力简单地说，就是企业进行自主创新活动的能力。企业自主创新过去被认为是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新后续环节，完成技术商品化，获得商业利润，达到预期目标的创新活动。随着知识经济时代的到来，自主创新被赋予了新的涵义。“自主不再仅仅指完全依靠自己的力量去进行，对于企业来说，只要企业最终能形成在技术上不依赖于人、不受制于人的能力，所进行的创新都属于自主创新。因此企业自主创新能力就是企业在市场竞争中，为了增强企业的自我发展能力，获得持续竞争优势，积极整合和运用国内外各种创新资源，在自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合“舳。其实质是提高生产傅家骥技术创新学【北京：清华大学版社陈全参挺岛臼土创新能力【，建设创新型因家：温瑞王：浙江省企业自主创新能力评价研究【杭州：浙江：业人学西安理工大学硕士学位论文要素产出率的能力。自主创新能力，不仅仅是科技的发现、发明能力，而且是一个市场价值的实现能力，是贯穿产品开发诸多环节的综合能力，是研究开发、转化生产、营销及管理等能力的综合发挥。（）自主创新能力并非指“独自”创新的能力自主创新能力不意味着从头开始自主开发所有的技术环节和零部件生产能力，即“独自创新”的能力。随着全球经济一体化，技术体系也成了一个跨越国界的全球性系统，我们不可能也不需要再从头开始形成自己的封闭技术体系。当一个企业能够有效组合各种创新资源，组合全球创新资源从而获得自主知识产权和开发新产品的能力时，这个企业也就具有自主创新能力了。（）自主创新能力不完全等同于自主研发能力自主创新能力是在整个自主创新过程中表现出的各种能力的有机结合，具有系统性，自主创新过程是创新构思、研发、生产、直到产品商品化的全过程。而自主研发能力，是企业进行自主研究和开发的能力，只是构成企业自主创新能力的重要组成部分之一。一个企业的自主创新能力是通过构成要素间的互相作用得以体现的，仅仅重视研发能力，而忽视其它方面的能力，诸如资源管理、市场营销等能力，将不能保证自主创新的顺利实现和创新产品的价值在市场竞争中体现。企业自主创新能力的特性从上述对企业自主创新能力内涵的阐述和理解，不难看出自主创新能力有以下特性：系统性企业自主创新能力是创新过程中各种能力要素的有机结合，而非各个要素的简单叠加。只有企业在自主创新的所有环节把各类创新资源有效地组织起来并取得技术突破，企业才能整体发挥出其自主创新能力，实现创新价值。开放性开放性表现在企业需要根据情况，有选择地吸收外界能力要素来实现企业创新。自主仓新能力并不意味“独自”创新的能力，全球经济体化环境下，创新体系已成为一个跨越国界的全球性系统，企业不需要完全从头开始形成自己的封闭创新体系，而应是一个开放的系统。独创性即独特新颖的能力，企业自主创新无论采用哪一种模式，其中必然有某方面的独创性，比如创造出与其他企业所不同的管理观念、营销观点和技术集成方法等。动态性动态性是指企业自主创新能力并非静止不变，而是随着时间的变化而发展。无论企业的自主创新能力是提高还是下降，企业自主创新能力的演进是一个动态的过程，通过培企业自主创新能力系统的构成养和提升，企业自主创新能力可以得到不断加强。另外，企业问的相对自主创新能力也是能够动态改变的。企业自主创新能力系统的构成分析企业自主创新能力是一个由若干要素构成的系统，是各种创新行为的总和：根据不同的企业自主创新能力系统模型分析得出的企业自主创新能力构成要素各不相同。目前被广泛接受的模型有四种，即链路一回路模型、内外部因素模型、创新要素模型和创新过程模型。下面分别分析各模型中企业自主创新能力的构成要素。基于链路一回路模型的企业自主创新能力系统的构成分析企业自主创新能力构成要素的链路一回路模型如图钉所示。该模型以企业的知识储备为基础，从研究潜在市场需求开始开展产品创新，先后经过产品的发明设计、设计细化与实验、再设计生产，最后销售给市场。该模型的突出特点是它包含从销售到潜在市场分析的环环逆向反馈过程。根据这个模型，企业的自主创新能力构成要素可划分为：潜在市场分析力、发明设计力、设计细化与实践力、再设计生产力和销售力。企业的自主创新渗透于上述各个环节中，在各个阶段之间的相互作用和联系过程中注入了丰富的知识。图企业自主创新能力构成要素的链路一回路模型。潜在市场分析力指企业分析潜在客户群的规模、消费能力、产品潜在功能需求的能力，属于市场营销创新领域范畴，是企业开展创新活动和展示自主创新能力的开端。同时，满足潜在市场需求也是企业自主创新的最终目的。奉图）乏源：陈劲姜涛张朋伟中囝企业技术创新评估体系模型软科学【（）：西安理工大学硕士学位论文发明设计力指企业根据潜在市场需求，开创性的提出新产品或已有产品新功能的设计方案的能力。它是企业创新实验和生产的核心基础，属于企业自主创新的基础力。设计细化与实验力指企业将发明设计的方案细化、再由实验人员小规模实验生产并测试生产指标的能力。由于发明设计阶段往往只针对关键性技术提出解决方案而非规模性生产的完整设计方案，因此，实验人员在实验生产前有必要将发明设计的诸多非关键技术细节设计完成。再设计生产力指企业将由实验人员已完成实验生产和测试的新产品，在企业内推广、批量生产的能力。从技术发明完成到实验人员设计的生产流程彻底转化成功，通常还需要解决诸多因技术发明而带来的其它辅助技术改进的难题。这决定了企业实现规模生产转化也需要企业充分发挥其自主创新能力。销售力指企业将创新产品销售到市场，实现利润的能力。盈利是企业经营和创新的最主要目标，而销售力是将企业拥有的自主创新成果转化为资金，从而激发企业创新积极性并提供企业再创新资金支持的惟一途径。因此，销售力的大小也影响着企业的自主创新能力。基于内外部因素模型的企业自主创新能力系统的构成分析企业自主仓新能力构成要素的内外部因素模型如图：所示。该模型将决定企业自主创新能力的因素分为内部创新决定力和外部创新支持力。内部创新决定力它反映的是企业内部自主创新能力高低，包含企业技术创新力和管理创新力。技术仓新力指企业开展技术发明、技术集成和技术消化再创新的能力。管理创新力指除技术创新力以外，在所有为技术创新环节服务或为保证技术创新顺利实施并转化为利润过程中表现出的创新能力。外部创新支持力它反映的是外部因素对企业自主创新能力的影响。外部因素主要指国家政治、经济、法律和文化支持力。企业自主创新能力系统的构成图企业自主创新能力构成要素的内外部因素模型基于创新要素模型的企业自主创新能力系统的构成分析企业自主创新能力构成要素的创新要素模型如图所示。该模型首先将企业的自主创新能力系统划分为子系统、转化生产子系统、管理子系统和营销子系统。然后针对每个子系统，从人才、资金、技术和信息四个角度分析企业的自主创新能力，即将企业的自主创新能力构成要素划分为：人才力、资金力、技术力和信息力。其中人才与资金是显性资源，技术和信息是隐性资源。原始创新，灸：、。、高级卜创新？弋、，。，？、一。艇成创新一。，、，！缓臼士创新，一！一一一！一、：二、，、消化；一最收刨新，初级舀生创新囡圈囡园困囡困囡三图企业自主创新能力构成要素的创新要素模型）奉图来源：姜喜龙国防业企业自主创新能力体系构建与对策研究【哈尔滨：哈尔滨程火学硕上学位论文：西安理工大学硕士学位论文人才力它是指企业吸引、培养、激励具有创造能力和创新精神人才的能力。人才是有高增值性和唯一具有能动性的资源，是创新之本。它的培养是提高自主创新力的根本。资金力它是指在自主创新过程中企业资金运作的能力，包括自主创新资金积累能力、资金筹措能力和资金运营能力。技术力它包括软技术力和硬技术力。软技术力指与解决实际问题有关的知识能力和环境。硬技术力指创新中使用的设备、工具等硬件方面实力。两者的总和构成了企业的特殊资源，即技术资源。信息力它是一个能力集合，涵盖从信息的检索、评估、组织、应用及交流的整个过程中涉及的各种能力，包括企业对自主创新相关信息的获取能力、处理能力、仓吩造能力和利用能力。基于创新过程模型的企业自主创新能力系统的构成分析企业自主创新能力构成要素的创新过程模型如图所示。该模型按照创新资源投入一创新活动开展一创新成果产出一创新技术获取的过程将企业自主创新能力划分自主创新投入力、开展力、产出力和获耿力。图企业自主创新能力构成要素的基于创新过程模犁企业自主创新能力系统的构成资源投入力指企业自主创新过程中有能力且愿意投入资源的能力，包括人才投入力、资金投入力、固定资产投入力等。项目开展力指企业开展具体创新项目的能力，包括开展的创新项目数、开展创新的人员数、开展创新的资金额等。成果产出力指企业开展创新后，产出的有形与无形的成果的能力，包括专利的拥有量、申请量、新产品的产值、销售收入等指标。技术获取力指企业通过购买国内或国外技术、消化吸收和技术改造等方式获取新技术的能力。上面对四种企业自主创新能力构成模型进行了详细介绍。从中不难看出：基于链路一回路模型基本上是描述性的，没有考虑企业自主创新同企业其它职能之间的相互作用，模型局限于对产品创新的分析。基于内外部因素模型主要侧重从外部创新支持力角度探讨企业的自主创新能力，故更适用于在国际宏观环境中各国企业间进行自主创新能力对比研究时采用。基于创新要素模型中的信息力是企业对自主创新相关信息的获取能力、处理能力、创造能力和利用能力的集合。其中企业信息的创造能力的评价如同企业自主创新能力的评价一样复杂，需要再立新题研究，限于篇幅，本文暂不选取该模型。基于创新过程模型既符合创新活动的发展顺序，又可以在四个创新阶段中分别从人才、资金、技术等创新要素角度提出评估指标，故本文在第四章企业自主创新能力评估指标体系构建中时，首选该模型。企业自主创新能力评估体系构建企业自主创新能力评估体系构建企业自主创新能力评估体系的构建包括评估主体体系构建、评估指标体系构建和评估指标数据处理体系构建。本章将简要介绍企业自主创新评估主体体系的组成，详述评估指标体系构建的方法，阐明评估指标数据处理过程，最后分析说明如何利用由原始数据处理得到的最优接近系数这一变量来评估企业自主创新能力。企业自主创新能力评估主体体系构建企业自主创新能力评估主体体系是由企业、政府、公共研究或教育研发机构以及金融机构等部门组成的对企业自主创新能力进行评估的有机整体。其中，企业是自我评估的主体和被评估的客体，政府、金融机构以及公共研究或教育培训机构是出于不同目的评估主体，各评估主体与企业的关系见图一。制定优惠政蓑企业认证服务完善基础设施提供信息服务提供后勘殷务产品开发组织突革原料拄斟供给导向技术改进全融机构风险投资者教育培训机构信息交漉次策咨询技术培训评估鉴定科研院所高等院校其它研发机构直接投责间接投资图自主创新体系结构图企业作为评估客体被其它评估部门评估的同时，还是自我评估和企业问评估的主