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文档简介

私募基金托管银行作用都有哪些？ ( 1 )安全保管基金资产; 2 )执行基金管理人的划款及清算指令; 3 )监督基金管理人的投资运作; 4 )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等。 私募基金在现代的投资市场中所占规模日益壮大，许多投资者甚至开始集资申请成立私募基金。私募基金所涉及的投资额较大，许多时候需要申请第三方的介入，如托管银行。那么什么是托管银行，为什么需要银行托管，私募基金托管银行作用又是什么呢？小编为您一一道来，请继续往下阅读。一、银行托管： 银行作为第三方，依据法律法规和托管合同规定，代表资产所有人的利益，从事托管资产保管、办理托管资产名下资金清算、进行托管资产会计核算和估值，监督管理人投资运作，以确保资产委托人利益，并收取托管费的一项中间业务。二、托管银行指存托凭证的托管银行，是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。1、负责保管存托凭证所代表的基础证券。2、根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回存托凭证发行国。3、向存券银行提供当地市场信息。三、托管银行在私募基金监督中的作用1、审查托管人的资格与资信状况 与银行的其他基金业务相比，保持银行在托管业务中的中立和诚信是非常突出的特点。这就要求商业银行对业务管理进行调整，设计出符合基金业发展方向的业务管理结构和业务处理方式，设计出将投资人利益始终放在第一位的业务模式。2、对托管银行的风险管理与内部控制进行监督 托管行在托管业务中主要面临以下风险：（ 1 ）信用风险，托管业务中主要是交易对手违约风险；（ 2 ）操作风险；操作失误或机械故障引发的风险；（ 3 ）清算风险等。3、对托管行实行现场检查与非现场监管，并对其托管业务进行年度评估，以促进托管行加强内部控制，提高风险管理水平，适应托管行职责的要求，促进中国资本市场的稳步发展。综上所述，私募基金托管银行作用主要是为了私募基金所筹集到的资金安全，确保资金能专款专用，避免“暗箱操作”的发生。所以为了私募基金能正常有序的运行，寻求托管银行进行托管很有必要
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