证监会行政处罚权有什么惩罚措施？.doc

证监会行政处罚权有什么惩罚措施？ 行政处罚法第八条规定了以下行政处罚措施：警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留。证券法第十一章法律责任，赋予了证监会警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权。 证监会行政处罚权有什么惩罚措施?行政处罚法第八条规定了以下行政处罚措施：警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留。证券法第十一章法律责任，赋予了证监会警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权。证监会行政处罚的种类：(一)警告;(二)罚款;(三)没收违法所得、没收非法财物;(四)责令停产停业;(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;(六)暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权(七)行政拘留;(八)法律、行政法规规定的其他行政处罚。三、行政处罚程序(一)调查取证目前，除了证监会根据证券法有调查取证权之外，证监会还委托上海、深圳证券交易所实施调查取证。a.证监会调查取证证监会履行职责可采取下列措施：现场检查，进入违法行为发生场所调查取证，要求相关单位和个人对事项作出说明，查阅、复制相关财产权登记、通讯记录、证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等，查询相关资金账户、证券账户和银行账户;b.证券交易所调查取证2015年，证监会委托上海、深圳证券交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，实施调查取证;采用一事一委托的方式，委托交易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，实施调查取证。第一，两所实施调查取证，系基于行政委托;第二，两所实施调查取证分为两种情况：对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，两所实施调查取证;对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，采取一事一委托的方式。(二)案件审理，负责部门：行政处罚委员会中国证券监督管理委员会行政处罚委员会工作规则，稽查局应当将案件调查终结报告连同全部案件卷宗材料一并移交行政处罚委员会，由行政处罚委员会进行审理。(三)送达行政处罚事先告知书案件经行政处罚委员会审定后需要进行行政处罚的, 应当在作出处罚决定前, 向当事人送达行政处罚事先告知书。(四)告知和听证程序行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。在特定情况下，当事人享有申请听证的权利。3(五)行政处罚决定书的签发当事人对行政处罚事先告知书没有提出异议, 或者没有在规定的期限内提出陈述和申辩意见的, 由行政处罚委主审委员拟定行政处罚决定书, 经主任委员审核后报会分管领导签发。(六)行政复议或诉讼公民、法人或者其他组织对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。综上所述，作为证监会的成员，自己要严格约束自己，不要触犯国家相关方面法律。不得扰乱证券