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文档简介

1 / 3 “学监管法规创合规文化”活动经验材料 自五月份开展“学监管法规创合规文化”活动以来，我行党委高度重视，精心部署，加强组织领导，制订了学习方案，进行了案例剖析，有力地促进了合规文化教育的深入开展。 为了提高全行员工对学习规章制度重要性的认识，针对内外部案件防范面临的严峻形势，市分行来我行进行了合规文化教育宣讲，同时我行积极组织员工进行自学，并认真做好学习笔记，县行定期进行检查。 7月份，我行组织 10 名员工参加了银监局组织的监管政策法规知识测试。通过学习引导员工深刻理解各项规章制度的内容和要求，使学习效 果真正体现到全行员工自觉规范的行为中去。 开展以学习“三个指引”为主要内容的合规文化教育活动，是加强合规管理，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。在本次活动中，我行取得了显著的成效： 做到了“三个联系”：一是联系金融形势，认同“学监管法规创合规文化”活动的紧迫性和重要性；二是联系自身实际，提高了“学监管法规创合规文化”活动的可行性；三是联系工作实际，增强了“学监管法规创合规文化”活动的针对性。 坚持了“四个结合”：一是集中学习与个人自学相结合，2 / 3 做到了集体学习有记录，个人自学有笔记；二是把“学监管法规 创合规文化”活动与业务发展结合起来，统筹安排，相互促进，真正做到了把所学的内容应用到实际工作中；三是把“学监管法规创合规文化”活动与提高业务素质结合起来，学政策法规，找不足，查漏洞，牢固树立合规操作意识；四是把“学监管法规创合规文化”活动与案件专项治理和商业贿赂治理结合起来，做到了廉洁自律，依法经营，打好基础，筑牢防线。 达到了“五个深化”：一是深化了对合规操作的认识，自觉把好思想道德防护线、规章制度警戒线和法律法规的高压线；二是深化了对规章制度的学习和理解，增强了执行 制度的自觉性；三是深化了对业务经营风险点的领悟，增强了防范风险、合规经营的责任感和紧迫感；四是深化了对风险防范要点的把握，提高了执行制度的能力；五是深化了业务的管理能力，把风险消除在萌芽状态。 “学监管法规创合规文化”活动已接近尾声，在本次活动中，我行员工都能够认真对待，实现了三个方面的提高：案件防范意识得到了提高、业务管理能力得到了提高、风险防范技能得到了提高。 虽然我行在本次活动中取得了显著的成效，但是在工作中还存在一些防范要点理解不够细致、学习不够全面等问题。在今后的工作中，我行要以本次活动为契机 ，进一步推动“学3 / 3 监管法规创合规文化”活动向纵深发展，营造浓厚的合规文化氛围，真正让规章制
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