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文档简介

非公开公司债券分期发行的条件 在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司;发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍;期限在一年(含)以上;本所规定的其他条件。 公司募集资金的方式主要有公开募集和非公开募集两种，两者都是以债券的形式进行募集资金。以非公开方式募集资金也是不少公司选择的方式，非公开公司债券一次性募集不到目标资金，也可以采取分期发行的模式进行募集。分期发行与否也需要根据公司的情况而定。接下来，小编将介绍下非公开公司债券分期发行的条件。一、什么是公司债券公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。二、非公开发行债券主体的条件证券业协会实行负面清单制，承销机构项目承接不得涉及负面清单的范围。负面清单具体范围如下：1、最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为的发行人。2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态的发行人。3、最近12个月内因违反公司债券发行与交易管理办法被中国证监会采取监管措施的发行人。4、最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。5、擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正，或本次发行募集资金用途违反相关法律法规的发行人。6、存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人。7、地方融资平台公司。本条所指的地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。8、国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司。9、典当行。10、非中国证券业协会会员的担保公司。11、未能满足以下条件的小贷公司：(1)经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年;(2)省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级;(3)主体信用评级达到aa-或以上;(4)发行私募公司债的，只需满足上述负面清单要求即可，没有对财务指标不超过净资产40%红线的限制。小编已经作了介绍。以非公开方式进行债券的发行有自身的优点，但也有缺点。对于缺点，主要就是募集的范围相对较小，短期内难以筹得大量资金，因
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