煤矿安全风险分级管控工作制度(2018通过验收).doc

安全风险分级管控工作制度*煤矿二一八年一月目 录安全风险分级管控工作制度1第一章 总则1第二章 组织机构2一、成立安全风险分级管控组织机构2二、安全风险分级管控管理部门2三、设立专项管控小组41.技术组42.机电运输组53.生产组54.安全组6第三章 安全风险辨识范围6第四章 安全风险辨识方法7第五章 安全风险辨识、评估及管控工作流程81.辨识工作步骤82.辨识、评估及管控流程图93.培训明细表104.安全风险评估10第六章 安全风险分级管控11第七章 安全风险公告警示及培训13第八章 安全风险管理考核办法14安全风险分级管控工作制度为全面辨识、评估、管控矿井生产经营过程中，各系统、各环节可能存在的安全风险。将风险控制在隐患形成之前，运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而制定风险管控措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。根据要求并结合我矿实际，特制定本工作制度。第一章 总则1.矿长为煤矿安全风险分级管控的第一责任人。2.安全生产方针：安全第一、预防为主、综合治理。3.安全九字方针：不松懈、不麻痹、不自满。4.安全风险分级管控管理目标：不发生死亡事故，重伤事故不超过1起，轻伤事故不超过2起；不发生一次直接经济损失50万元以上的非伤亡事故；不出现新增职业病病例；建立健全各项安全管理制度，落实安全责任；煤矿安全生产标准化达标。5.总工程师、各分管副矿长为分管负责人，负责分管范围内的安全风险辨识、评估、管控工作。6.安全管理中心是煤矿安全风险分级管控工作的管理部门；7.各职能科室是本专业安全风险分级管控工作实施的责任主体。 第二章 组织机构一、成立安全风险分级管控组织机构组 长：*副组长：*成 员：*二、安全风险分级管控管理部门组织机构下设办公室，办公室设在安全环保管理中心，作为安全风险分级管控工作的管理部门。*任办公室主任，负责指导、督促安全风险分级管控工作。1.机构职责1.1负责贯彻落实国家安全生产法律法规及上级管理部门的要求和规定。1.2建立安全风险分级管控工作责任体系和工作制度，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。1.3负责风险体系有效运行的人、财、物等各种资源配置。1.4指导、督促各科室、区队开展安全风险分级管控工作。1.5承办上级部门和矿安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。2.组长职责2.1组长（矿长）是安全风险分级管控第一责任人。2.2组织建立全矿安全风险分级管控工作责任体系，以辨识、管控煤矿生产设施、技术装备、作业环境、岗位工序等方面存在的安全风险。2.3每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压（无）及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施。辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。2.4负责组织制定重大安全风险管控措施并落实实施，有具体工作方案，人员、资金有保障。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并监督落实。2.5每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。2.6本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，矿长组织分管负责人和业务科室进行开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。2.7负责组织建立煤矿安全生产责任制度等，负责监督管理责任落实、劳动纪律、现场管理等。2.8根据实际情况，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。三、设立专项管控小组在煤矿安全风险领导机构基础上，设立4个专项管控小组，明确煤矿安全风险分级管控分管负责人，分别负责分管范围内的安全风险辨识、评估、管控工作。1.技术组组长为总工程师，成员为技术管理中心成员。职责：（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行开展1次专项辨识：重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（2）生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室开展1次专项辨识：重点辨识作业环境、生产过程等方面存在的安全风险；并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（3）煤矿启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识。（4）负责组织编制煤矿作业规程，操作规程和相关安全技术措施及监督落实情况。（5）掘进管理：负责监督落实掘进作业规程，操作规程和相关安全技术措施；掘进工作面现场管理等方面的安全风险辨识、评估、管控工作。（6）负责组织实施一通三防（矿井通风、防治瓦斯、防尘、防灭火）管理方面存在的安全风险辨识、评估和管控工作。（7）负责组织实施地质灾害防治与测量方面存在的安全风险辨识、评估和管控工作。（8）负责组织实施应急管理方面存在的安全风险辨识、评估和管控工作。（9）每旬组织对技术方面月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。2.机电运输组组长为机电矿长，成员为机电管理中心人员。职责：（1）主要设施设备等发生重大变化时，组织有关业务科室开展1次专项辨识：重点辨识设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（2）负责组织机电、运输（不含辅助运输）等方面存在的安全风险辨识、评估和管控工作。（3）负责煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养等方面存在的安全风险辨识、评估和管控工作。（4）每旬组织对机电运输方面月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。3.生产组组长为生产矿长，成员为生产管理中心人员，调度室成员。职责：（1）生产（采煤）管理：负责监督落实综采作业规程，操作规程和相关安全技术措施；综采工作面现场管理；调度及调度车队；地面设施建设和维修维护等方面的安全风险辨识、评估、管控工作。（2）煤矿出现连续停工停产1个月以上时，复工复产前，生产副矿长要开展1次专项辨识。（3）每旬组织对生产（采煤）方面月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。4.安全组组长为安全矿长，成员为安全环保管理中心人员。职责：（1）监督、管理煤矿安全风险分级管控实施情况。（2）负责职业卫生、安全培训、辅助运输、安全投入等方面的安全风险管控工作。（3）负责煤矿综采、掘进、通风、机运、监测监控等区队安全管理方面存在安全风险辨识、评估和管控工作。（4）每旬组织对安全方面月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。第三章 安全风险辨识范围1.安全风险辨识范围1.1*煤矿生产各系统，各岗位及各经营活动的区域、地点、人员、设备、场所和过程。1.2矿长组织对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压（无）及提升运输系统等容易导致群死群事故的危险因素开展年度安全风险辨识。1.3总工程师、副矿长组织对分管领域内安全风险分级管控专项辨识评估。第四章 安全风险辨识方法采用风险矩阵法对*煤矿辨识出的安全风险进行评估，并制定相应的管控措施。方法介绍：风险矩阵法译自Risk Matrix, 是一种有效的风险管理工具，可应用于分析项目的潜在风险，也可以分析采取某种方法的潜在风险。14第五章 安全风险辨识、评估及管控工作流程1.辨识工作步骤步骤1：组织安全风险辨识知识及评估技术培训，使各级人员了解安全风险辨识的主要内容和方法。步骤2：矿长负责组织各分管负责人、职能科室及各区队人员，成立机构，编制制度。步骤3：按照工作制度，在辨识范围内运用辨识方法开展安全风险辨识，各区队岗位工识别本岗位安全风险。步骤4：矿长组织从水灾、火灾、顶板事故、瓦斯爆炸、煤尘爆炸、冲击地压事故、提升运输系统等方面开展年度辨识工作。各分管负责人开展专项辨识工作。步骤5：矿长对重大安全风险组织制定管控措施，并组织落实；分管负责人负责组织制定分管范围内的安全风险管控措施落实情况。步骤6：培训与教育。步骤7：带班矿领导跟班期间，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。步骤8：跟踪落实安全风险（含重大）管控措施落实情况，并改进完善管控措施，进行有针对性培训。2.辨识、评估及管控流程图见下表：*煤矿安全风险辨识评估与管控流程图针对性培训每旬分析管控重点实施情况应用与实施落实安全风险管控措施矿长、副矿长、科室、区队管理人员及岗位人员改进完善管控措施检查分析落实情况管控效果制定管控措施分管负责人应用与实施落实重大安全风险管控措施培训制定管控措施安全风险清单评估风险矩阵法危险性评价法专项年度人数上限工作方案资金技术人员矿长重大安全风险一般安全风险辨识方法生产系统岗位工种操作工序辨识范围编制工作制度组织机构矿长组织各区队、班组调度指挥中心机电管理中心技术管理中心生产管理中心安全环保管理中心分管负责人3.培训明细表表1 安全风险辨识方法及结果培训单位明细表序号单位监管部门责任人培训内容1矿部安全管理中心1.安全风险辨识评估技术2.年度安全风险辨识评估结果3.专项安全风险辨识评估结果4.岗位相关重大安全风险管控措施5.贯彻安全风险分级管控工作制度6.其他需要培训的内容2综采队安全管理中心3机运队安全管理中心4通防队安全管理中心5掘进队安全管理中心6物业污水处理站热交换站安全管理中心4.安全风险评估4.1年度辨识评估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压（无）及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施。辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。4.2专项辨识评估（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，生产技术中心负责将风险辨识结果上报安全管理中心。（2）在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，并由相关部室将风险辨识结果上报安全管理中心。（3）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，连续停工停产1个月以上的采掘工作面或其它作业地点，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据，并由相关部门将风险辨识结果上报安全管理中心。（4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等，并由相关部室将风险辨识结果及时上安全管理中心。第六章 安全风险分级管控根据安全风险辨识评估，从高到低分为“特别重大风险、重大风险、中等风险和一般风险”四级，并制定相应的安全风险管控措施。特备重大、重大风险管控措施制定及跟踪落实由矿长负责组织实施，其他安全风险管控措施制定及跟踪落实由分管负责人负责组织实施。各部门、区队管理人员、作业人员要对安全风险进行监测，监视安全风险是否处于受控状态和管控措施的有效性。表 安全风险等级划分标准风险等级对应级别预警颜色风险值备注A特别重大风险红色25-36B重大风险橙色18-25C中等风险黄色9-16D一般风险蓝色1-81.由矿长亲自组织实施针对特别重大、重大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术，工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的特别重大、重大安全风险区域设定作业人数上限。 2.由矿长牵头每月组织并召开会议，对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下月安全风险管控重点。3.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，不断完善改进管控措施。4.由安全副矿长牵头，安全管理中心负责对全矿风险管控体系运作、执行情况进行监督检查，及时修正安全风险管控管理制度、标准。严格对照每一项安全风险的管控措施，做好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。5.矿领导带班上岗过程中，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改，并记录在矿领导带班下井交接班信息记录中。6.实时动态调整，根据矿长、分管负责人和日常检查中安全风险管控情况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，确保安全风险始终处于受控范围内。第七章 安全风险公告警示及培训1.公告：安全管理中心要在井口显著位置，公告*煤矿存在的