私募基金合规负责人是什么？.doc

私募基金合规负责人是什么？ 私募基金管理人：履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称 基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募 基金管理人依法承担的责任。 近年来，我国的私募基金市场异常活跃，不少的投资人都打算进行一些私募基金的投资。在私募基金的投资过程中，我们经常听见一个私募基金合规负责人的名词。那么，私募基金合规负责人是什么呢？为了解决您的疑问，小编特意为您搜集了以下资料，希望对您有帮助。一、私募基金私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，private fund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。二、私募基金合规负责人(一)概念在证券公司合规管理试行规定中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。(二)职责1、在证券公司合规管理试行规定其具体工作包括：对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见;督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程;对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查;处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。 根据证券公司合规管理试行规定，“合规总监”不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。2、“合规总监”发现公司存在违法违规行为或者违规风险的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向中国证监会或公司住所地证监局报告。证券公司应根据自身情况设立合规部门或指定有关部门配合“合规总监”从事合规管理工作。对于未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的证券公司，监管部门将依法对公司及其负有责任的董事、监事、高级管理人员采取监管措施或者追究行政责任。三、私募基金合规负责人的任职条件(一)取得证券公司高级管理人员任职资格;(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。四、合规总监的履职保障(一)独立性证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必须的知情权和调查权。(二)知情权。合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。(三)必要的工作条件。证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。合规总监认为必要时，可以以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。私募基金合规负责人是什么呢?通过阅读以上文章，我们对私募基金合规负责人有了一定的认识。在私募基金公