共同投资基金合同

1 / 6 共同投资基金合同 蓝天基金资产信托契约 根据我国现行法律和 xx 市投资信托基金管理暂行规定的有关精神和要求，中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“ 蓝天基金 ” ，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议： 第一条释 义义 除本契约其 他他条款另有规定外，下 列列词语具有如下意义： 本基金指根据 本本契约规定所设立的蓝 天天基金。 基金 单单位指代表本基金一定 资资产份额的最 小 等份。 人指我国民法 通通则所指的民事活动的 参参与者，包括自然人和 法法人。 受益人 指指持有本基金所发行的 单单位份额并依据本契约 规规定享有相应的资产实 际际所有权、收益分配权 、剩余资产分配权、受 益益人大会表决权等权益 及及承担本契约和本基金 章章程和现行法规规定的 义义务的人。 主 管管机关指对基金实施行 政政管理职能的政府机构 ，本契约中通指中国人 民民银行深圳经济特区分 行行。 经理人根 据据基金管理规定，作为 本本基金的主要发起人和 本本契约的缔结人之一， 受受信托人委托将本基金 资资产做投资管理活动 的 人人。在本契约中专指深 圳圳蓝天基金管理公司或 其其继 任人。 投 资资指经理人将本基金资 金金以购买任何股票、债 券券、银行票据、商业票 据据及其它有价证券及其 所所应占的资金份额，或 以以对企业进行参股等项 目目为资金2 / 6 运用的对象进 而而获取相应之利益的行 为为。 信托人指 根根据基金管理规定，作 为为本契约的缔约人之一 ，按本契约规定对本基 金金资产进行保管的人， 在在本契约中专指中国人 民民建设银行 xx 市分行 或或其继任人。 会会计年度指公历每年的 1 月 1日起至当年的 12 月 31 日止的期间。 年初资产净值 指指 本基金在每会计年度 开开始后第一个估值日的 资资产净值。 受 益益凭证指根据基金管理 规规定由信托人和 经理人 为为募集本基金资金而向 受受益人签发的有价证券 ，在本契约中通指经主 管管机关批准的证券存折 。 单位持有人 指指登录在受益人名册上 的的每一基金单位的实际 持持有人，同时通指本基 金金的所有受益人。 受益人名册指本契 约约第四条所述的记载有 关关本基金受益人名称、 地地址、持有单位份额等 资资料的登记名册。 登记人指受信托人 委委托负责受益人名册登 录录和保管工作的人或机 构构本契约专指深圳证 券券登记公 司。 交交易日指国内有合法证 券券交易活动的证券交易 所所或证券商或银行的任 一一营业日。 关 连连人泛指下列三种人： （ 1）直接或 间间接 拥有经理人或信托 人人总股份额 30%或以 上上普通股或表决权的人 ； （ 2）受上 述述（ 1）项所指的人控 股股的人； （ 3）由经理人或信托人直 接接或间接拥有总股份额 330%或以上普通股或 表表决权的人。 估估值指根据本契约第六 条条规定所对本基金有关 资资产或债权的价值进行 评评估的活动。 估估值日指经理人按本契 约约规定进行资产净值计 算算并公布的任一 交易3 / 6 日 。 首次发行费 指指本契约第七条所指的 首首次发行费。 经经理年费指经理人根据 本本契约第十三条 3 款规 定定所应享有的款额。 资产净值指根据 本本契约第六条规定的本 基基金或本基金发 行的一 个个基金单位（根据上下 文文要求而定）所拥有或 代代表的资产价值。 信托年费指信托人 根根据本契约第十二条 3 款款规定所应享有的款额 。 核数师指根 据据本契约规定由经理人 经经信托人同意后所指定 的的对本基金会计帐目进 行行核数的公认专业机构 及及其专业人员。 一般决议指在根据本 契契约第十条规定召开的 受受益人大会上由占表决 权权总票数 50%或以上 票票数通过的决议。 特别决议指根据本 契契约第十条规定召开的 受受益人大会上占表决权 总总票数 75%或以上票 数数通过的决议。 会计结算日指本契约 规规定的本基金存续期间 的的每年 12 月 31 日。 待分配收益帐 户户指本契约规定的专供 存存放待分配收益资金的 帐帐户。 收益分 配配日指在本基金存续期 内内每会计年度终了后经 信信托人提出并由受益人 大大会确定的该会计年度 的的收益分配过户截止日 ，该日不得超出该会计 年年度的会计结算日后三 个个月期间。 本 基基金章程指蓝天基金 章章程及其今后的修改 或或增补部分。 基基金管理规定指 xx 市市投资信托基金管理暂 行行规定。 计 价价日指本基金每一估值 日日以前最近之证券交易 日日或股权估价日或房地 产 产评估日。 第 二 二条本基金 1本基金名称：蓝天基 金金。 2本基 金金发行规模：本 基4 / 6 金最 高高发行限额为 30000 万单位，最低发行额 为为 18000 万单位， 每每一基金单位面额为人 民民币壹元。本基金在初 始始封闭期内不上市交易 ，亦不对外追加发行基 金金单位，但在存续期内 可可以增加基金单位总额 并并相 应增加受 益益人持有的单位数额的 形形式来派发每年的收益 。 3本基金 存存续期：本基金自成立 起起初始三年为封闭式单 位位信托投资基金，期满 前前根据受益人大会决议 并并经主管机关批准可以 延延长封闭期（最长不超 过过十年），或转为开放 式式投资基金，及或转为 经经理人发起的另一名下 的的投资基金。 4 本基金资产由下列 部部分构成： （ 1 ） 发售基金单位的资 金金收入； （ 2）利用上述资金所进行 的 的投资或该等投资所形 成 成的财产； （ 3 ）出售或转让上述投 资资或财产的资金收入； （ 4）上述投 资资或财产在存续过程中 所所形成的增值、溢价及 其其它非营业性收入； （ 5）将有关收 益益进行再投资所获得的 收收入； （ 6） 除除上述项目外的其它杂 项项收入。 5 本本基金的上述资产（以 下下统称本基金资产）由 信信托人按信托原则在名 义义上持有，本基金的所 有有投资人（或受益人） 为为实际持有人。 6信托人应为上述 资资产开立独立于自有资 产产或他人资产之外的单 独独帐户进行保管 和持有 ；本基金的一切对外业 务务活动均以本基金名义 出出现。 7信 托托人、经理人或受益人 均均不能依据本契约对 本 基基金资产享有留置权、 抵抵押权或其它优先权。 8本基金出 于于投资经营上的要可以 随随时向外借5 / 6 入以现金或 其其它资产形式体现的资 金金；本基金借款余额不 能能超过本基金在该会计 年年度的年初资产净值。 本基金的上述 借借款可来源于信托人、 经经理人或关连人，但该 等等借款利率一般不应高 于于当期同业的通常利率 水水平。 第三条 本本基金单位的发行、受 益益凭证和持有人 1本基金单位的发 售售对象、发行办法和发 行行期限按主管机关核准 的的招 募说明书所列实施 。 2每一基 金金单位的面值为人民币 壹壹 元，发售价格为人民 币币壹元，另加收发售价 格格 3%的首次发行费。 3本基金单 位位和受益凭证均以记名 的的书面凭证形式发行， 每每一受益凭证（交易手 ）为 1000 基金单位 。 4本基金 所所发行的受益凭证是表 示示单位持有人享有对本 基基金一定份额资产的所 有有权、受益权或其它权 益益并承担相应义务的证 明明，不得保障收益的凭 据据。 5经理 人人须认购并持有本基金 单单位发行总额 5%的份 额额，且在本基金清盘前 未未经主管机关批准不得 低低于上述原始数额。 6本基金单位 的的实际持有人同 时为本 基基金的受 益人，每一受 益益人按本契约规定所享 有有的对本基金的权益大 小小，与该受益人所持有 的的本基金单位份额大小 成成正比，但任何受益人 均均不享有对本基金某一 特特定资产的特别权利。 7本基