关于“两个加强、两个遏制”专项自查工作报告

1 / 5 关于 “ 两个加强、两个遏制 ” 专项自查工作报告 XX 年 *支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照中国保监会关于开展保险机构 “ 两个加强、两个遏制 ” 专项自查的通知要求，公司综合部于 XX 年 1 月 20 日至 22 日开展了印章、信访和单证管理工作的专项 自自查活动，现将自查情 况况总结报告如下： 一 、自查工作情况 *支支公司高度重视此次专 项项自查活动，成立了以 公公司经理李海慧为组长 ，以公 司副经理为副组 长长、以部门经理、以及 关关键岗位人员为组员的 “ 两个加强、两个遏制 ” 专项自查工作组，实 施施本次自查工作。 公 司司综合部切实对照自 查查情况表中的内容， 即即针对印鉴管理、单证 管管理、信访管理等三方 面面工作认真开展自查。 二、自查发现主要问题 印鉴管理 在印章管 理理方面，经过自查， * 支公司综合部条线均 能能严格按照中国人寿 保保险股份有限公司印章 管管理办法的规定，印 章章刻制流程合规进行， 不不存在私刻印章的现象 ; 印章2 / 5 领用流程是完全 按按照印章管理办法 规规定按时领取 ;公司印 章章管理系统支 持实时动 态态管理，不存在超权限 用用印、私刻印鉴、已停 用用印鉴未及时收回销毁 等等违规用印事项 ;印章 保保管信息记录完整、准 确确，印章管理相关档案 资资料完备 ;印章管理部 门门和管理岗位设置是不 存存在关键不相容岗位的 情情况，综合部按要求配 备备印章管理员并实行 AB 岗保管制度。公司在 印印章管理虽然不存在 自自查情况表中的违规 内内 容，但是通过自查发 现现我单位存在印章管理 人人员变更后，由于上报 不不及时导致系统变更不 及及时，短时期内出现了 系系统保管人与实际人员 不不符的情况。 信访管 理理 *支公司重视维 护护消费者权益，从做 好 信信息披露到建设诚信销 售售队伍，从落实 100% 回访到做好理赔服务 及及完善投诉渠道等方面 为为客户提供更好的保障 。经自查，综合部条线 按按照保监会相关文件要 求求和总公司销售人员 重重大突发事件应急处理 工工作管理办法、中 国国人寿保险股份有限公 司司营销员风险预警工作 管管理办法文件规定， 建建立并明确了监测预警 、各类风险防范及应急 处处置等各项任务的责任 人人和联系人，并在此基 础础上建立了值班工作制 度度。按照中国人寿保 险险股份有限公司销售人 员员违规处理规定文件 的的规定，建立了保险消 费费投诉重大上访及群体 性性 事件责任追究 制度。 *支公司在近两年满 期期给付和退保压力下没 有有发生区域性、群体性 信信访3 / 5 等风险事件。 单 证证管理 *支公司综 合合部充分认识到单证管 理理的重要性，在工作中 对对全公司单证管理工作 进进行严格管控。在自查 工工作中，严格按照人 身身意外伤害保险业务经 营营标准的要求对公司 系系统各类单证进行检查 。所有保单均由中国人 寿寿保险股份有限公司总 公公司统一设计、统一编 码码管理，意外险纸质保 单单均由总公司或经授权 的的省级分公司印制。建 立立了单证管理系统，及 时时准确记录意外险纸质 保保单各环节的详细信息 。同时要 求保险中介机 构构建立了台账，及时完 整整记录意外险保单领取 、使用、作废、回销的 详详细情况，并对保险中 介介机构单证管理情况进 行行定期检查。对保险单 证证的印刷、保管、领 用 、作废和核销进行实时 动动态管理，不存在长期 未未核销单证、遗失单证 、私印单证的行为。经 过过自查， *支公司综 合合部单证管理员能够按 照照自查情况表中单 证证管理的规定，要求保 险险中介机构建立台账， 及及时完整记录意外险保 单单领取、使用、作废、 回回销的详细情况，但是 在在检查中发现，有个别 银银行网点不太配合，存 在在回缴不及时的现象。 三、原因分析 *支 公公司综合部在本次自查 工工作中，严格按照中 国国保监会关于开展保险 机机构 “ 两个加强、两个 遏遏制 ” 专项自查的通知 要求执行，对自 查查情况表中的内容进 行行了注意4 / 5 核查，未发现 违违规问题。但是在印章 和和单证管理工作中出现 了了个别影响工作效率的 现现象，经过分析，原因 如如下：一是印章管理人 员员变动后，由于工作交 接接、报备和上报申请更 换换等程序，短期内无法 及及时在系统变更。二是 虽虽然 *分公司办公室 要要求条线内保险中介机 构构建立台账，及时完整 记记录意外险保单领取、 使使用、作废、回销的详 细细情况，但是个别银行 网网点由于银行业务繁多 ，虽然能够完成回缴， 但但有 时回缴不及时。深 层层次原因，在制度上， 虽虽然能够按照保监会和 上上级公司的制度要求开 展展管理工作，但是强化 执执行的检查机制执行力 度度不够 ;从内控和管理 流流程上看，工作细化程 度度还不够 ;从操作执行 上上看，原因在于效率有 待待进一步提高。 四、 整整改情况 *支公司 综综合部针对本次自查活 动动的结果与各岗位责任 人人进行了深入的分析和 探探讨，并结合实际制定 了了相关措施以推动综合 部部条线印章、信访和单 证证管理工作不断优化。 一是不断学习和落实 保保监会关于开展保险机 构构“ 两个加强、两个遏 制制”专项自查的通知中 对对综合部条线日常管理 工工作的相关要求，同时 严严格落实上级公司对各 岗岗位的制度规范和操作 守守则，做到严格管理、 专专业操作、规范实施。 二是不断优化工作流程 ，提高工作效率。在严 格格管理、专业操作、规 范范实施的基础上，对岗 位位工作进行研究和探索 ，5 / 5 优化工作流程，不断 加加强执行力，提高效率 。具体来说，一是做好 人人员变动后工作交接和 系系统变更的时间安排， 尽尽可能进行集中办理和 处处理，提高效率 ;二是 及及时做好和银行网点的 沟沟通协调工作，督促银 行行网点及时回缴我公司 单单证。 三 是加强检查 力力度和频度，确保防微 杜杜渐。在现有检查机制 的的基础上，建立更加细 化化、更有效的检查机制 ，便于在管理工作中及 时时发现问题，及时处理 ，防止事态蔓延、扩大 、升级，真正做到防微 杜杜渐，加强管理效果。 总之， XX 年 *支 公公司综合部条线在印章 、信访、单证管理工作 中中能够积极履行职责， 做做好风险防范工作，也 较较好地完成了年度工作 任任务。但是，我们深知 还还