工程建设监理基本知识.ppt

,工程建设监理概论,第一节 工程建设监理的概念 第二节 建设监理的目标、任务和依据 第三节 监理单位 第四节 监理工程师 第五节 项目监理组织形式和组织机构,第1章 工程建设监理基本知识,第一节 工程建设监理的概念,1 建设监理的基本概念 一、监理的基本概念 一个执行机构，依据一定的准则对某一行为主体进行监督、控制和评价，通过组织、协调、疏导帮助行为主体准确、完整地实现预期目标。,第一节 工程建设监理的概念,二、建设监理的起源 第一阶段 总营造师阶段 16世纪以前 总营造师负责设计、采购、雇佣工匠、组织施工。 第二阶段 设计与施工分离 建设监理萌芽 16世纪以后 这一阶段的监理局限于施工过程的质检和计算工程量。 第三阶段 实行总包制 监理的内容得到进一步扩充 英国在1830年以法律形式颁布总承包制度，导致招标制度出现，促进监理制度发展。这一阶段的监理工作：招标、计算标底、工程控制和合同管理。 第四阶段 可行性研究用于建设领域建设监理贯穿于建设活动的 全过程。 二战以后，1950年代末1960年代初，由于项目风险大，迫使业主重视可行性研究。 第五阶段 建设监理向程序化法律化方向发展 第六阶段 建设监理国际化 1980年代以后、发展中国家,第一节 工程建设监理的概念,三、我国建设监理制的发展 1 、我国工程建设监督方式演进的三个阶段 第一阶段：（19491979 ） 政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。 问题：主要在质量上，其次在进度。 19531957（一五）： 各部门成立工程局，承担各主管部门所管理的工程（156项重点工程），常因质量检验争执造成施工中断。,第一节 工程建设监理的概念,19581962 （二五） 由乙方独立的质检机构负责质量管理；以快速施工为纲，造成第一次质量事故高潮。 19621965 （调整、巩固、充实、提高） 主管：技术监督、管理文件，加强全过程监督；谁施工谁负责，自检、互检、交叉检验。 宏观控制：建筑工程质量检验评定标准 质量的好坏还是掌握在施工企业领导手里。19671976文革期间 第二次质量事故高潮 19771979 基本建设质量管理的若干规定 强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。,第一节 工程建设监理的概念,第二阶段：1980年代 政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。 1983年：成立了质检站 、 开始实行招标制度 、 施工单位向独立的商品生产者转变、明确的经济活动 、 强调经济效益 、 取缔无证施工。 第三阶段：1980年代中后期 建设监理开始萌芽与发展（鲁布革） 2、建设监理发展的三个阶段 1988-1993年为试点阶段 1993年-1995年为稳定发展阶段 1996年至今为全面推行阶段,第一节 工程建设监理的概念,四、建设工程监理的概念 1、概念 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 2、从以下几个方面理解 （1）建设工程监理的行为主体是监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务,第一节 工程建设监理的概念,（2）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。 （3）建设工程监理工作有明确的依据 有关法律、法规、规章和标准、规范。法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。如建筑工程质量管理条理。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如工程监理企业资质管理规定 工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。,第一节 工程建设监理的概念,五、正确理解工程建设监理的概念，应把握以下几个要点： (1)工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动 工程建设监理活动是围绕工程项目来进行的，并以此来界定工程建设监理范围。工程建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主体。 (2)工程建设监理的行为主体是监理单位 由于监理单位具有独立性、社会化、专业化特点，这就使得监理单位能按照独立、自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展工程建设监理活动。非监理单位所进行的监督管理活动不能称为工程建设监理。 (3)工程建设监理需要业主委托和授权 监理单位是依法成立的具有独立性、社会性、专业化等特点，从事工程建设监理的社会中介服务组织。工程建设监理的产生源于市场经济条件下社会的需求，始于业主的委托和授权。有业主的委托和授权是工程建设监理与政府行政监督管理的重要区别。这种方式也决定了业主与监理单位的关系是委托与被委托、授权与被授权的关系；决定了两者之间是合同关系。,第一节 工程建设监理的概念,(4)工程建设监理是有明确依据的工程建设行为 工程建设监理的最直接依据是建设工程合同(包括勘察、设计、施工、委托监理合同)，除此之外，还有国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规等。 (5)现阶段工程建设监理主要发生在项目建设的实施阶段 工程建设监理的经营服务范围包括了工程项目建设的全过程，但在现阶段监理活动主要发生在设计、招标、施工及竣工验收和保修阶段，而且这些阶段的监理活动还必须是在业主授权的情况下才发生。 (6)工程建设监理是微观性质的监督管理活动 工程建设监理活动是针对一个具体项目展开的，它是围绕工程项目建设各项投资活动和生产活动所进行的监督管理，注重的是具体工程项目的实际效益。项目业主委托监理的目的就是期望监理单位能协助他实现项目投资目的。,第二节 建设监理的目标、任务和依据,一、建设工程监理的范围 （1）国家重点建设工程 （2）大中型公用事业工程。指项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 （3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理 （4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 （5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目,第二节 建设监理的目标、任务和依据,二、建设监理与工程项目 1、项目的含义与分类 项目的含义： 在一定约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业。 2、项目的分类 狭义：工程项目 广义：还有工业生产项目、科研项目 3 、工程项目的条件、特征与建设监理项目的一次性 生产过程的单件性带来风险性 有明确的项目建设目标 功能性目标和控制性目标 没有明确目标的项目无法监理 要有明确的工程量 项目的组成部分及各部分的联系必须明确,第二节 建设监理的目标、任务和依据,4、项目的建设程序 流域规划阶段项目建议书阶段可行性研究阶段、项目评估（投资估算）(可行性研究报告)设计阶段:初步设计（概算,列入年度计划) ;技术设计(修正概算);施工图设计（施工图预算）施工准备阶段(施工招标)施工阶段竣工验收阶段（竣工决算）生产准备阶段后评估 实施阶段从初步设计开始直到竣工验收交付使用。,第二节 建设监理的目标、任务和依据,三、建设工程监理的性质 1、服务性 服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主要 体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。 2、独立性 建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、公正性便无从谈起。 3、公正性 以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益 4、科学性 建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则,第二节 建设监理的目标、任务和依据,四、建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标 五、建设工程监理的方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理,第二节 建设监理的目标、任务和依据,（一）目标规划 内容包括： （1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证 （2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。 （3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。 （4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制 （5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。,第二节 建设监理的目标、任务和依据,（二）动态控制 动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。 （三）组织协调 包括两个方面 1、工程项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调 2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。 （四）信息管理 监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，称为信息管理 （五）合同管理 工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作： （1）合同分析 （2）建立合同目录、编码和档案 （3）合同履行的监督、检查。 （4）索赔,第二节 建设监理的目标、任务和依据,六、建设监理的依据 （1）概念 建设监理的依据是国家颁布实施的中华人民共和国建筑法和建设工程质量管理条例、建设工程监理规范、国家规范和验评标准以及工程建设监理合同、施工合同、设计合同、勘察合同、设计文件等。 （2）与建设监理有关的法规 1、技术规范标准（5条） 2、招标投标管理（3条） 3、合同管理（12条） 4、质量、安全管理（10条） 5、勘察、设计、施工单位资质管理 （5条） 6、其他（2条）,第三节 监理单位,一、概念 是指取得监理资格等级证书、具有法人 资格从事工程建设监理的单位。,二、监理单位的性质 1、合法性 2、服务性 3、公正性和独立性 独立性为公正性的前提 表现为三个方面： 1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立 2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等 3）以第三方身份参与建设 4、科学性 5、委托性：与政府质量监督的区别,第三节 监理单位,三、监理的主要措施 从总体上而言，可以归结为四方面措施： 一）组织措施 二）技术措施 三）经济措施 四）合同措施,第三节 监理单位,第三节 监理单位,四、监理单位的设立及资格管理 一、社会监理单位的设立 一）应具备条件：按资质等级 二）提出申请 三）资格审批 二、监理单位的资格等级 分甲、乙、丙三个资质等级,五、根据以下六个方面来确定资质等级： 1、组织机构 2、技术力量 3、建设监理经历 4、能运用现代技术完成工程监理任务 5、人员结构 6、注册资金,第三节 监理单位,六、水利工程建设监理单位资格审批和管理 由水利部建设司归口审批和管理 资格管理 水利部资格评审委员会负责审定 合格 每年年检一次 基本合格 不合格 每四年复查一次 甲级及直属由水利部负责 乙、丙级由隶属的水利厅负责 资格等级不能越级申报,第三节 监理单位,七、监理单位工作原则 “公正、独立、自主” 八、监理单位的处罚 警告、责令停业整顿、收缴资格证书,第三节 监理单位,第三节 监理单位,九、社会监理单位与建设各方关系 一）与项目法人的关系 委托与被委托的合同关系 注意：非雇佣关系 二）与设计单位 实行招标监理：监理与被监理关系 不实行招标监理：分工合作关系 三）与施工承包人 监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了这一关系 四）与政府质量监督站：监督与被监督关系 可以考虑从四方面比较：,第三节 监理单位,第三节 监理单位,十、监理单位的业务范围 监理单位必须在核定的监理范围内从事监理活动，不得擅自越级承接建设监理业务。工程监理企业资质相应许可的业务范围如下： （1）综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 （2）专业资质 专业甲级资质，可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。 （3）事务所资质 可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。 工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。 有关工程范围、复杂程度如下。,第三节 监理单位,1）矿山采选工程。 2）加工冶炼工程。 3）石油化工工程。适用于石油、天然气、石油化工、化工、火化工、核化工、化纤、医药工程。 4）水利电力工程。适用于水利、水电、电力、核能工程。 5）交通运输工程。适用于铁路、公路、水运、城市交通、民用机场、索道工程。 6）建筑市政工程。适用于建筑、人防、市政公用工程、园林绿化、广播电视、邮电、电信工程。 7）农业林业工程。适用于农业、林业工程。农业、林业工程复杂程度为ii级。,第三节 监理单位,十一、工程建设监理费 1、监理费的构成 作为企业，监理单位要负担必要的支出，监理单位的活动应达到收支平衡，且略有节余。所以，概括地说，监理费的构成是指监理单位在工程项目建设监理活动中所需要的全部成本(包括直接成本和间接成本)，再加上应交纳的税金和合理的利润。 (1)直接成本。 (2)间接成本。 (3)税金。税金是指按照国家规定，监理单位应缴纳的各种税金总额，如营业税、所得税等。 (4)利润。利润是指监理单位的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。由于监理单位是一个高智能群体，监理是一种高智能的技术服务，所以监理单位的利润应当高于社会平均利润。,第三节 监理单位,2、监理费的计算方法 （1）监理费的内容。建设工程监理与相关服务是指监理人接受发包人的委托，提供建设工程施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务，以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。建设工程监理与相关服务收费包括建设工程施工阶段的工程监理（以下简称“施工监理”）服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务（以下简称“其他阶段的相关服务”）收费。 （2）监理费的计费。铁路、水运、公路、水电、水库工程的施工监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算收费。其他工程的施工监理服务收费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。 施工监理服务收费按照下列公式计算： 1）施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价（1浮动幅度值） 2）施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数,第三节 监理单位,3、施工监理服务收费调整系数包括：专业调整系数、工程复杂程度调整系数和高程调整系数。 1）专业调整系数是对不同专业建设工程的施工监理工作复杂程度和工作量差异进行调整的系数。计算施工监理服务收费时，专业调整系数在施工监理服务收费专业调整系数表（附表三）中查找确定。 2）工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（级）0.85；较复杂（级）1.0；复杂（级）1.15。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在相应章节的工程复杂程度表（如表1-3）中查找确定。 3）高程调整系数如下：海拔高程2001m以下的为1；海拔高程20013000m为1.1；海拔高程30013500m为1.2；海拔高程35014000m为1.3；海拔高程 4001m以上的,高程调整系数由发包人和监理人协商确定。,第三节 监理单位,十二、有关监理单位的法律规定 (一)对监理单位监理活动的义务性规定 1、监理单位不得超越资质等级许可的范围承担工程监理业务 2、监理单位应当依据客观、公正的原则代表建设单位进行工程监理 3、监理单位与其监理的承包商以及建筑材料、构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系 4、监理单位不得转让监理业务 (二)对监理单位民事责任的规定 1、监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理职责或者不正确履行职责由此给建设单位造成的损失应当承担相应的赔偿责任 2、监理单位与承包商串通为承包商谋取非法利益给建设单位造成损失，监理单位与承包商要承担连带赔偿责任,第三节 监理单位,(三)有关“守法、诚信、公正、科学”准则的规定 从事工程建设监理活动应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 1、守法 2、诚信 3、公正 4、科学 所谓科学是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方法，工程项目监理结束后，还要进行科学总结。 (1)科学的方案。 (2)科学的手段。 (3)科学的方法。,第四节 监理工程师,一、监理工程师的概念 在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注册的监理人员。 三层含义： 1、从事工作监理人员 2、已取得监理工程师资格证书 3、经注册取得监理工程师岗位证书,二、监理工程师素质 1、政治素质良好，具有职业道德 2、业务水平： 专业技术 管理知识 法律 经济 外语 3、工作经验和实践能力 （三年以上实践经验，二年以上监理工作经历） 4、健康体魄和充沛精力 5、能运用合理的技能提供优质服务,第四节 监理工程师,第四节 监理工程师,三、监理工程师的资格和注册管理 一）监理工程师的申请条件 二）监理工程师资格考试 三）监理工程师资格审批 四）总监理工程师的资格审批 五）监理员的上岗条件 六）监理工程师注册管理 七）监理工程师的处罚,第四节 监理工程师,四、监理工程师的基本职责和权利 一）监理工程师的职责 在合同中规定（授权），可归为“三控制二管理一协调” 二）监理工程师的权利 业主在监理合同中授与，一般有： 1、技术上的核定权 2、组织协调的主持权 3、质量认可与否决权 4、进度与工期的确认与否决权 5、计量支付的认可与否决权,第四节 监理工程师,五、监理(人员)工程师的工作原则 应坚持“守法、诚信、公正、科学”的原则，勤奋、高效、独立自主地开展监理服务，维护发包人的利益和承包人的合法权益。不得受雇于承包人或接受其利益。,第五节 项目监理组织形式和组织机构,组织的基本原理 一、组织和组织结构 （一）组织 组织理论：组织结构学（目标、分工协作、 权力责任）、 组织行为 学。 （二）组织结构 基本内涵：正式关系与职责、分派任务、协调任务、地位等级 概念要点：职权、职责、结构图,二、组织设计,（一）组织构成因素 （1）管理层次-决策层、协调层、 执行层、操作层 （2）管理跨度-数目=n（2n/2+n-1） 弹性大 影响因素多 （3）划分部门-相互分工 相互配合 （4）确定职能-相互联系 协调一致 （二）组织设计原则 （1）集权分权统一原则 （2）分工协作统一原则 （3）跨度分层统一原则 （4）职责权利统一原则 （5）才能职务想称原则 （6）效率原则 （7）弹性原则,三、组织活动基本原理,1要素有用性原理 - 人尽其才、财尽其利、物尽其用 2动态相关性原理 - 整体效应大于局部效应 3主观能动性原理 - 发挥主观创造力 4规律效应原理 - 发现规律，按规律办事,建设工程组织管理基本模式,一、平行承发包模式与监理模式,考虑因素：工程情况 市场情况 贷款协议要求 优点：缩短工期 质量控制 择优选择繁荣市场。 缺点：合同众多 投资难控 监理：业主委托一家监理单位监理、业主委托多家监理单位监理,二、设计或施工总分包模式与监理模式,优点：合同减少 协调减少 便于控制 三大目标 缺点：建设周期长 总报价高 监理：一家监理 分段监理,三、工程项目总承包模式与监理模式,优点：合同单一 协调减少 三大目标 便于控制 缺点：合同管理 难度加大 合同价格 一般较高 业主受限 适用工程：适用于简单、明确的常规性工程。一般性商业用房、标准化建筑等，专业性较强的工业建筑。实力较雄厚的公司较易直接获得项目。,四、工程项目总承包管理模式与监理模式,优点：合同单一 协调减少 三大目标 便于控制 缺点：关键问题 确认分包 经济实力 承担风险,五、设计或施工联合体承包模式与监理模式,特点：适用较广 合同较少 协调减少 便于控制 三大目标 内部之间 协调较难,建设工程监理模式与实施程序,一、建设工程监理模式 与承发包模式相对应。 二、建设工程监理实施模式 （一） 确定项目总监，成立项目监理组织对内负责 对外负责 组建班子 制订规划 开展工作 （二） 编制监理规划 （三） 制定监理细则 （四） 规范开展工作-顺序工作 分工严密 目标明确 （五） 参与竣工验收，签署监理意见 （六） 提交监理档案资料 （七）监理工作总结-向业主提交、向社会监理 单位提交,三、建设工程监理实施原则,1、公正、独立、自主的原则 2、权责一致的原则 3、总监理工程师负责制的原则 （1） 责任主体-向业主和监理单位负责 （2） 权利主体-组建监理组织、编制监理规划组织、实施监理活动 （3） 利益主体-对国家、业主、监理单位、项目监理人员的效益负责 4、 严格监理、热情服务的原则 5、综合效益原则-社会效益、经济效益、环境效益 6、预防为主原则 7、实事求是的原则,项目监理机构,一、建立项目监理机构的步骤 1确定建设监理目标 2确定监理工作内容 考虑组织模式、工程特点、合同要求、管理水平、人员数量、业务特点等。 3组织结构设计 （1） 结构形式 （2） 管理层次与跨度-决策层、中间控制层、作业层 （3） 部门划分 （4） 岗位责任与考核标准 （5）选派人员 4.工作流程与信息流程,二、项目监理机构的组织形式,1、直线式监理组织 优点：机构简单、权利集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确 缺点：没有个人管理，需全能式人物,2、职能制监理组织,优点：目标控制 分工明确 职能机构 专业管理 提高效率 缺点：多头管理 职责不清,3、直线职能制监理组织,优点：集中领导 职责清楚 提高效率 缺点：职能部门 指挥部门 容易矛盾 信息传递 路线较长,4、 矩阵制监理组织形式,优点：横向联系 机动适应 集权分权 解决难题 培养能力 缺点： 协调增多 容易扯皮 产生矛盾,三、项目监理机构的人员配备与职责分工,（一）项目监理机构的人员配备 1.项目监理机构的人员结构 （1） 合理的专业结构 （2） 合理的技术职务、职称结构 2.项目监理机构监理人员数量的确定 （1）影响项目监理机构监理人员数量的主要因素 1）工程建设强度：=投资/工期 2）工程复杂程度 3）监理业务水平 4）组织结构和任务职能分工 （2）确定监理人员的方法 1）需要量定额 2）确定工程建设强度 3）确定工程复杂程度 4）根据工程复杂程度和工程建设强度套定额 5）根据实际情况确定,（二）项目监理组织各类人员的基本职责,1、总监理工程师 （1）确定人员 岗位分工 （2）监理规划 工作流程 （3）确认分包 审查意见 （4）检查