基础-考前押题10年3月1及答案.doc

基础考前押题1 10年3月 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。136页。A、内置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、OTC交易的衍生工具2、以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。150页。A、市政债券期货 B、国债期货C、市政债券指数期货 D、伦郭银行同业拆放利率期货3、对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。133页。A、引导基金分散投资，降低风险 B、发挥基金引导市场的积极作用C、避免基金操纵市场 D、引导基金消除市场系统风险4、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。137页A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度5、下面叙述正确的是（ ）。104页A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D、外国债券由一家或几家大银行牵头，组成几十家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销6、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。228页A、20% B、25% C、30% D、40%7、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。167页A、3 B、4 C、5 D、68、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（ ）。84页A、记名国债 B、无记名国债 C、凭证式国债 D、记账式国债9、关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是（ ）121页A、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C、LOF必须采用指数基金模式D、截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易10、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（ ），对证券的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。260页A、证券公司管理暂行办法 B、证券法C、证券公司融资融券业务试点管理办法 D、证券公司监管条例11、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付（ ）。114页A、赎回费 B、申购费 C、印花税 D、手续费12、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼期股价平均数采用平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。210页A、9% B、10% C、12% D、15%13、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（ ）受理。34页A、中国证监会 B、证券交易所 C、国务院 D、中国人民银行14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。301页A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。156页A、互换 B、期货 C、期权 D、远期16、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（C）。13页A、3%、5% B、5%、3% C、5%、10% D、10%、5%17、下列关于融资融券一般业务的说法中，不正确的是（ ）。257页A、证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户B、证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例C、证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公司总部发出D、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金18、下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。146页A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B、在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C、金融期货交易是非标准化交易D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度19、可转换公司债券的票面利率一般（ ）相同条件的不可转换公司债券。167页A、等于 B、等于或高于 C、高于 D、低于20、证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。132页A、市场风险 B、管理能力风险 C、汇率风险 D、巨额赎回风险21、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（ ）。12页A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金 D、社会公益基金22、优先股票的特征不包括（ ）。63页A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、具有优先认股权23、最基本的（ ）涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。158页A、货币互换 B、利率互换 C、股权互换 D、信用违约互换24、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（ ）。39页A、证权证券 B、要式证券 C、资本证券 D、有价证券25、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ）方式。131页A、现金 B、分配新的基金份额 C、分配基金认购证 D、分配基金投资组合中的证券26、国债基金一般会面临以下哪种风险？（ ）A、流动性风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、政策风险27、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。63页A、可转换优先股 B、参与优先股 C、股息率可调整优先股 D、累积优先股28、限定性集合资产管理计划中投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。254页A、10% B、20% C、30% D、40%29、龙债券是（ ）。104页A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区发货币标价的债券B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券30、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（ ）。67页A、N股 B、L股 C、S股 D、H股31、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是（ ）。139页A、交易所交易的衍生工具 B、OTC交易的衍生工具C、内置型衍生工具 D、嵌入式衍生产品32、下列各项不属内幕信息的是（ ）。330页A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%33、按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。3页A、公募证券和私募证券 B、政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券34、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。130页A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采川市价确定公允价值B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值35、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。14页A、证券投资咨询公司和资产评估机构 B、会计师事务所和律师事务所C、证券信用评级机构 D、证券公司36、下列说法正确的有（ ）。3页A、证券市场难以化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C、证券的风险与收益成反比关系D、证券市场是价值直接交换的场所37、公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（ ）进行。60页A、之后 B、之前 C、同时 D、不确定的任何时候38、对证券自营业务认识不对的是（ ）。250页A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为B、没有投机性，业务风险不大C、有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D、容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为39、龙债券的浮动利率债券以美元计价，以（ ）为基准，每一季或第半年重新订一次利率。104页A、国内同期限美元存款利率 B、美国联邦基金利率C、债券回购利率 D、伦敦同业拆借市场利率40、最基础的金融衍生产品是指（ ）。144页A、金融远期合约 B、金融期货 C、金融互换 D、资产证券化41、关于以下价格为标的荷兰式招标论述正确的是（ ）。192页A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格42、国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。102页A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币43、股票实质了代表了股东对股份公司的（ ），39页A、所有权 B、物权 C、债券 D、产权44、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。139页A、各种货币 B、股票或股票指数 C、利率或利率的载体 D、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险45、我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。43页A、股票数量 B、股票编号 C、股票发行日期 D、各股东所持股份数46、“合格境外机构投资者（OFII）的审批及监管，境外资产管理机构在货设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。322页A、市场监管部 B、机构监管部C、基金监管部 D、证券公司风险处置办公室47、证券投资基金的风险不包括（ ）。132页A、市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险 D、不可抗拒力48、看涨期权的买方对资产具有（ ）的权利。163页A、放弃 B、持有 C、卖出 D、买入49、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（ ）。195页A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载50、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。162页A、选择权的性质 B、合约所规定的履约时间的不同C、金融期权基础资产性质的不同 D、协定价格与基础资产市场价格的关系51、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。43页A、10% B、20% C、30% D、40%52、期权又称选择权，是指其持有者在规定的时间内按（ ）购买或出售一定数量的基础工具的权利。159页A、双方协定价格 B、现货价格 C、到期日价格 D、市场价格53、我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。43页A、股票数量 B、股票编号 C、股票发行日期 D、各股东所持股份数54、证券公司的注册资本应当是（ ）。242页A、货币资本 B、实缴资本 C、虚拟资本 D、金融资本55、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。341页A、4 B、6 C、8 D、1056、在通货膨胀情交下，发行保值贴补债券，这时对（ ）的补偿。A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险57、当套期保值者没能找到与现货头寸的品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。153页A、信用风险 B、流动性风险 C、法律风险 D、基差风险58、金融期货中最先产生的品种是（ ）。149页A、利率期货 B、外汇期货 C、债券期货 D、单只股票期货59、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金（复利记息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（ ）元。A、120 B、140 C、160 D、18060、某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%， 则投资组合的收益率为（ ）。A、20% B、16% C、15% D、10%二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）1、证券公司对业务创新应重点防范（ ）等风险。265页A、规模失控 B、账外经营 C、越权操作 D、决策失误 E、违法违规2、新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。298页A、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B、明确规定公司控制股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联系的，不得对该项决议行使表决权3、我国的金融债券包括（ ）。90页A、政策性银行金融债券 B、商业银行次级债券C、证券公司债券 D、证券公司短期融资债券4、证券公司自营业务的操作管理包括（ ）。251页A、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度等控制自营业务的动作风险B、明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则C、建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应职责D、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管部门指定专人完成5、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）71页A、发行人是借人资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系6、按资产证券化发起人发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（ ）。176页A、境外资产证券化 B、国内资产证券化 C、离岸资产证券化D、国外资产证券化 E、境内资产证券化7、债券的发行价格可以分为（ ）。192页A、溢价发行 B、同价发行 C、折价发行 D、平价发行8、股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。260页A、质押所持有的股权 B、所持股权被采取诉讼保全措施C、决定转让所持有的股权 D、所持股权被强制执行9、政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ）。8页A、协调财政资金短期周转 B、弥补财政赤字C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目D、在战争期间用于弥补战争费用的开支10、优先股票的特征为（ ）。62页A、股息分配优先 B剩余资产分配优先 C、股息固定 D、一般无表决权11、证券投资基金根据投资目标划可以分为（ ）。117A、平衡型基金 B、收入型基金 C、效益型基金 D、成长型基金12、深圳证券交易所的样本指数包括有（ ）。216页A、深证成分股指数 B、深证A股指数 C、深证B股指数 D、深证新指数13、2005年对公司法新的规定有（ ）。296、297、298页A、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业B、完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司动作效率C、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资D、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律认务和责任14、可转换债券的要素包括（ ）。167页A、有效期限和转换期限 B、票面利率或股息率C、转换比例或转换价格 D、赎回条款与回售条款15、现在的国债按偿还期限分类（ ）。81页A、永久国债 B、中期国债 C、短期国债 D、长期国债16、关于净资本的叙述正确的有（ ）。273页A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B、净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数C、也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期D、计算净资本的主要目的是证券公司经营失败、破产关闭时，。仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜17、证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。112页A、反映的经济关系不同 B、风险水平不同 C、所筹集资金的投向不同 D、收益不同18、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。346页A、基本信息 B、奖励信息 C、警示信息 D、处罚处分信息19、市场利率通过（ ）途径影响股票价格。56页A、改变投资者融资成本 B、改变投资者预期 C、改变资金流向 D、改变公司利息负担20、储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。86页A、发行对象不同 B、发行利率确定机制不同C、到期兑付方式不同 D、到期前变现收益预知程度不同21、国家股的资金主要来源于（ ）。66页A、现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司的机构向新组建股份公司的投资D、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资22、下列属于融资融券业务中证券公司账户体系的是（ ）。257页A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 E、信用证券账户23、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。116页A、场内股票基金 B、一般股票基金 C、专门化股票基金 D、场外股票基金24、证券交易所在性质上不是（ ）。15页A、证券监管机构 B、证券服务机构 C、证券投资人 D、自律性组织25、股东权利是一种综合权利，包括（ ）等权利。39页A、投票表决 B、交易及退股 C、出席股东大会 D、分配股息红利26、证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。243页A、合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产B、变更公司章程中的重要条款C、变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人D、变更业务范围或者注册资本E、设立、收购或撤销分支机构27、设立证券登记结算公司，应该满足（ ）。277页A、证券监督管理机构规定的其他条件B、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C、具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施D、自有资金不少于人民币五亿元E、自有资金不少于人民币二亿元28、发行人推销证券的方法包括（ ）。190页A、自销 B、承销 C、定向发行 D、招标发行29、作为常规监管的重要措施之一，建立并实施了（ ）的分类监管制度。246页A、以净资本为基准 B、以风险管理能力为核心C、以合规制度为依据 D、以市场准入和监管措施为手段E、以共同发展为目标30、下列说法正确的是（ ）114、115页A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必须反映单位基金份额的净资产值B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D、开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产31、证券投资基金的主要当事人包括（ ）。121页A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金监管人 D、基金托管人32、ETF的运行主要涉及的参与主体有（ ）。118页A、受托人 B、托管人 C、发起人 D、投资人33、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度与政策。45页A、现金分红 B、派息 C、发放红股 D、股票分割34、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。60页A、法律上的限制 B、公司对现金的需要 C、股东所处的地位 D、公司的经营环境35、可转换证券的要素有（ ）。167页A票面利率或股息率 B、市场价格 C、转换比例或转换价格 D、有效期限和转换期限36、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。273页A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于10% D、净资产与负债的比例不得低于20%37、以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（ ）。114页A、封闭式基金 B、契约型基金 C、开放式基金 D、公司型基金38、可交换债券的推出（ ）。97页A、为上市公司股东进行市值管理和债务融资提供了新的流动性管理工具和可供选择的渠道B、为机构投资者提供了新的固定收益类投资工具C、有利于加强债券市场与衍生品市场的联通D、有利于稳定市场预期，引导投资观念长期化和理性化39、衡量公司财务安全性的指标有（ ）。52页A、杠杆比率 B、债务担保比率 C、长期债务比率 D、短期财务比率40、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。338页A、根据需要出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券（包括股票和公司债券）的是市交易申请，行使审核权C、就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题60小题，每小题0.5分，共30分)（ ）1、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。137页 A、正确 B、错误（ ）2、我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并且不允许发行无面额股票。44页 A、正确 B、错误（ ）3、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在1亿元以上。311页 A、正确 B、错误（ ）4、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。204页 A、正确 B、错误（ ）5、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。5页 A、正确 B、错误（ ）6、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。102页 A、正确 B、错误（ ）7、通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。196页 A、正确 B、错误（ ）8、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。8页 A、正确 B、错误（ ）9、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。4页 A、正确 B、错误（ ）10、期货合约是由交易双方设计的，经主营机构批准的合约。146页 A、正确 B、错误（ ）11、截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。174页 A、正确 B、错误（ ）12、证券业协会是证券业的自律性组织，是企业法人。15页 A、正确 B、错误（ ）13、债券市场与股票市场是相互独立的两上市场，它们之间互不影响。78页A、正确 B、错误（ ）14、在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。61页 A、正确 B、错误（ ）15、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。41页 A、正确 B、错误（ ）16、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。18页 A、正确 B、错误（ ）17、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。15页 A、正确 B、错误（ ）18、 依据我国现行的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。9页 A、正确 B、错误（ ）19、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。18页 A、正确 B、错误（ ）20、我国证券法规定证券公司可自愿选择是否加入证券业协会，可以加入也可以不加入。15页 A、正确 B、错误（ ）21、中国银行在东京公开发行了300亿日元债券，标注着我国主权外债发行的正式起步。 33页 A、正确 B、错误（ ）22、 通常情况下，大盘股的流动性强于小盘股。40页 A、正确 B、错误（ ）23、股票的内在价值就是账面价值的现值。49页 A、正确 B、错误（ ）24、非累积优先股票是指除了按规定分配的本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。63页 A、正确 B、错误（ ）25、证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。93页 A、正确 B、错误（ ）26、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还未付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。220页 A、正确 B、错误（ ）27、实物国债是指具有实物票券的债券。83页 A、正确 B、错误（ ）28、对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。236页 A、正确 B、错误（ ）29、股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。46页A、正确 B、错误（ ）30、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4-6个月。54页 A、正确 B、错误（ ）31、中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 55页A、正确 B、错误（ ）32、股份公司实际分配的股息总是等于税后利润。60页 A、正确 B、错误（ ）33、股息率可调整优先股的股息水平决定于股份公司的经营状况。64页A、正确 B、错误（ ）34、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。189页A、正确 B、错误（ ）35、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。192页A、正确 B、错误（ ）36、人民币债券交易方式包