公立医院运行补贴项目绩效预算前评价报告

“公立医院运行补贴项目”绩效预算前评价报告2015年11月12日,闵行区财政局就2016年度闵行区卫生和计划生育委员会“公立医院运行补贴”项目预算安排，召开了闵行区区本级绩效预算前评价会议。应邀出席本次会议的有：相关领域的专家、区人大、区人大代表、以及区政策研究室、区监察局、区审计局等职能部门。与会单位及人员组成项目评审小组对“公立医院运行补贴”项目进行评审。并从项目决策、项目管理和项目绩效三个方面对该项目绩效目标、实施方案、预算等进行了综合评估，提出了改进的意见和建议。一、项目概况（一）项目背景项目依据关于印发闵行区公立医疗卫生机构全面预算管理工作方案的通知闵卫办20131号文件要求，即“全面实施闵行区公立医疗卫生机构全面预算管理工作，促进医疗卫生管理科学化、规范化和精细化，有效提高医疗卫生服务质量和管理效率”、“对公立医疗卫生机构的运行，实施前馈控制、管理、分析和监督；考核评价公立医疗卫生机构的工作绩效，为政府财政补偿提供依据”而设立。2013年，闵行区卫生和计划生育委员会（以下简称“区卫计委”）根据本区公立医院实际情况，结合2011年原上海市卫生局组织实施的“公立医院绩效考核体系课题研究”成果，建立了闵行区公立医院的运行补偿新标准和实施方案。破除原公立医院固有补偿模式，按照医疗业务活动内容设定政府补贴标准，引入绩效考核，将考核结果和补偿金额相挂钩。采用统一标准进行定期考核、计算和发放补贴。同时，设立专项资金，对闵行区公立医疗机构运行经费补偿采用专项管理。（二）项目内容2016年项目实施范围是三家区属公立医院，即第五人民医院、闵行区中心医院和闵行区吴泾医院。实施内容是对上述公立医院运行情况从门急诊、住院、住院危重患者、手术、临床路径管理和接产医院孕产妇保健管理等方面进行绩效考核，根据结果发放运行补贴。考核指标体系和考核结果计算方式分别参照关于印发2012年闵行区公立医院绩效考核评价实施方案的通知闵卫办201211号和关于印发2012年闵行区公立医院政府补偿实施方案的通知闵卫办201212号文件执行。考核工作按季度执行，由区卫计委于每季度结束后实施，2016年度预算资金对应的考核期为2015.10.1至2016.9.30。具体操作流程是：信息部门采集数据-与考核对象（公立医院）核对确认-业务部门应用数据，结合专项考核-计算补偿金额-区卫计委全面预算委员会召开会议审核-财务部门拨付资金。（三）项目预算2016年预计项目总投入为11,100万元，其中7,500万元列入本“专项资金”预算，3,600万元列入“部门预算-基本支出”中。补贴内容和标准参照关于下发2015年度闵行区公立医疗机构医疗业务预算编制依据的通知（闵卫计委医政（2014）36号）文件执行。预算编制采用估算业务量补贴单价的计算方式，根据各公立医院上报的业务量指标进行估算。表1.2016年预算构成（单位：万元）补偿内容补偿标准2015实际业务量2016估算业务量2016预算(补偿标准估算业务量)门急诊补偿10元/人次3,174,4003,500,0003,500住院补偿40元/床日384,000600,0002,400危重患者补偿60元/床日15,50020,000120一级手术补偿500元/台5,4206,000300二级手术补偿1000元/台10,37513,0001,300三级手术补偿1500元/台9,16911,0001,650四级手术补偿3000元/台3,0243,5001,050临床路径补偿300元/例12,30016,000480接产医院孕产妇管理补偿200元/次10,50815,000300合计11,100（四）2016年绩效目标项目年度目标是对公立医疗机构运行补贴经费采用“专项”管理，建立“业务活动补偿单价业务量绩效考核系数”补偿方式，推动公立医疗机构建立医疗业务全面预算管理制度，实现以公益性为导向，有序开展医疗业务，合理配置医疗业务资源，优化医疗业务流程，从而提高服务质量、效率以及管理水平。对上述目标分别从投入管理、产出和效果方面进行细化分解后，形成2016年度绩效指标有：1、投入和管理类指标：预算执行率100%、资金使用合规性100%、绩效考评执行率100%（含规范性和及时性）；2、产出类指标：医疗业务工作量完成率在年度预算值正负10%浮动区间内（含门急诊人次、手术量）、医疗业务绩效考评综合得分率实现门急诊85%、住院70%、住院重危患者85%、手术85%、孕产妇管理85%、临床路径80%。3、效果类指标：提升公众认可度和医院影响力，实现门急诊和手术年均增长率5%、三四级手术百分率大于40%、病人满意度达到80%。继续推行公立医院全面预算管理，2016年总体覆盖率76%（16/21）、绩效考核管理机制健全执行有效。表2.2016年绩效指标明细指标类型指标名称2015业绩值2016目标值指标解释投入与管理指标预算执行率91.54%100%考察资金执行情况。计算方式：实际支出/预算总额*100%资金使用合规性100%100%考察资金使用合规性。绩效考评执行率100%100%（按季度考核）考察对公立医院业务考核工作执行情况，是否规范、及时符合制度规定。产出指标门急诊人次计划完成率99.80%预算值正负10%浮动区间内考察各公立医院门急诊工作完成情况。计算方式：实际门急诊人次/年度预算值*100%手术工作量计划完成率98.46%预算值正负10%浮动区间内考察各公立医院手术工作完成情况。计算方式：实际手术量/年度预算值*100%门急诊绩效考评综合得分率84.49%85%通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。计算：医院考核得分率住院绩效考评综合得分率51.96%70%通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。计算：医院考核得分率住院危重患者规范管理绩效考评综合得分率79.38%85%通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。计算：医院考核得分率手术绩效考评综合得分率83.60%85%通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。计算：医院考核得分率孕产妇管理绩效考评综合得分率89.04%85%通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。计算：医院考核得分率住院患者临床路径管理绩效考评综合得分率70.65%80%通过绩效考评得分结果来考察公立医院综合运行状况。计算：医院考核得分率效果目标门急诊增长率5.28%5%通过门急诊数量变化来了解公众对医院的认可程度，侧面反映出医院的公益性、管理效率。计算：2016门急诊量/2015门急诊量-1手术增长率8.84%5%通过手术量变化来了解公众对医院的认可程度，侧面反映出医院的公益性、管理效率计算：2016手术量/2015手术量-1全面预算管理覆盖率76%76%考查闵行区公立医疗机构全面预算管理推进情况。计算：实施全面预算管理单位数/21*100%社会评价指标病人满意度-80%计算方式：满意人数/调查人数*100%可持续发展指标医院影响力-三四级手术百分率41.89%40%通过三四级手术百分率指标来了解医院服务能力和水平计算方式：三、四级手术/所有手术*100%医院影响力-上海市医学重点专科数量6个6个通过统计被认定为“上海市医学重点专科”数量情况，来了解医院服务能力和水平。绩效考核管理机制有效性考核制度健全性 高考核指标体系科学性高考核流程规范性 高补贴标准合理性 高同左考察对公立医院业务绩效的考核管理机制建设情况，是否有效。通过对考核制度健全性/考核指标体系科学性/考核流程规范性/补贴标准合理性，4个方面进行定性判断。二、项目结果应用情况2015年8月，区财政局对2015年公立医院运行补贴项目进行了绩效跟踪评价，单位自评结果和第三方中介机构（上海浩丞管理咨询有限公司）的评价结果均为“运行基本正常”。根据评价结论和中介反馈，本项目在业务考核执行的及时性、公立医院业务考核质量得分率方面存在一些不足。区卫计委针对存在问题进行了相应的改进：1、完善工作计划和考核管理。2016工作计划中已对公立医院实施绩效考核的频率和时间节点作出规定，明确考核数据收集、审核、资金下拨等工作的具体时限和责任人员。将“考核执行率”指标纳入项目绩效指标体系中。2、加强考核结果数据反馈。将季度考核结果及时反馈各公立医院，建立书面反馈单，要求其针对不足之处进行分析建立改进措施。三、项目评审情况由评审专家、人大代表、政协委员、社会公众代表及职能部门组成的评审小组，从项目决策、项目管理和项目绩效三个部分对该项目进行了综合评估。评分结果如下:表3.2016年绩效预算前评价评分结果“公立医院运行补贴”评价指标自评得分评审得分区平均分第一部分：项目决策（50%）4746.1443.02第二部分：项目管理（26%）2323.6322.22第三部分：项目绩效（24%）2420.9420.13总 分9490.7185.37项目单位自评项目总得分为94分；经评审会评审后得分结果：该项目综合得分为90.71分，项目等级为“有效”。评审结果表明： 从项目决策上看：该项目立项依据充分，科学性良好，符合医改方向。破除公立医院固有补偿模式，引入绩效考核，将考核结果和补偿金额相结合，体现公益性和公平性，有利于医院良性发展。不足之处是对业务量估算可进一步细化。从项目管理上看：该项目的工作计划较为完整，保障项目实施的制度、措施合理。项目经过三年工作实践，建立了基于公立医院服务产出的资源匹配、监管评价和绩效分配机制，其延续性、科学性和操作性较强。从项目绩效上看：绩效目标来源明确，与项目关联性强，目标值设定比较合理。四、项目评审意见（一）业务量估算依据有待进一步完善该项目预算编制的计算依据中，对门急诊人次、住院床日数、手术工作量等业务流量的数据来源和变化原因描述不够详细，缺少历年数据作为支撑。此外，需补充接产医院孕妇管理补贴单价的依据文件。（二）针对满意度指标的调查管理方式尚不明确项目绩效指标体系中设置了病人满意度指