新型农业合作经济组织发展研究硕士论文

昆明理工大学 硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 姓名：詹伟华 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：顾幼瑾 20050228 摘要 本论文对云南省新型农业合作经济组织的发展进行了初步研究界 定了合作经济组织与新型农业合作经济组织的概念，阐述了传统合作社 的基本原则，对新型农业台作经济组织的内涵进行了探讨区分了当前 新型农业合作经济组织研究中对组织形式的划分，同时对新型农业合作 经济组织与集体经济和中国5 0 年代的合作化运动进行了区分。 论文从制度经济学的角度出发，研究新型农业合作经济组织产生的 原因、存在的条件，对农业中的交易成本进行了分析，认为新型农业合 作经济组织的产生是交易成本与社会分工共同作用的结果，是中国具体 制度环境下农业制度诱致性变迁的必然产物，其组织形式的创新必须遵 循诱致性变迁的原则，主要依靠市场自发的力量，同时也要借助政府的 扶持。在此基础上，作者运用契约理论对农业产业化进程中企业、农户 新型农业合作经济组织与政府之间的关系进行了分析，探讨了联结农业 产业链的契约条件，并以云南元谋县清河果疏生产协会为例，总结了商 品契约和要素契约在不同条件下的适用性。论文对云南省新型农业合作 经济组织的发展现状与存在的问题进行了简要阐述，针对这些问题提出 了一些发展建议。 关键词：合作经济组织；交易成本；分工；契约 A B S T R A C T T h is p a p e rm a d e a p r i m a r y r e s e a r c h o nt h e d e v e l o D m e n to f N e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o nE c o n o m i c a lO r g a n i z a t i o n ，a n dc o n f i n e d b e c o n c e p t o fC Ca n d C o r p o r a t i o nE c o n o m i c a l O r g a n i z a t i o n T h ea u t h o r e x p a t i a t e st h eb a s i cp r i n c i p l e so ft r a d i t i o n a lc o o p e r a t i v es a n dd i s c u s s es t h ec o n n o t a t i o no fN e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o nE c o n o m i c a lO r g a n i z a t i o n A n dt h e nt h ep a p e rm e a s u r eo f ft h eo r g a n i z a t i o nf o r m i nt h er es e a r c ho f N e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o nE c o n o m i c a lO r g a n i z a t i o n ，d i s t i n g u is ht h e N e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o nE c o n o m i c a lO r g a n i z a t i o na m o n gc o l l e c t i v e e c o n o m ya n dc h i n a Sc o o p e r a t i v es p o r ti n1 9 5 0 s F r o mt h en e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，t h ep a p e rr e s e a r c h e dt h e d e v e l o p m e n tr e a s o n a n dc o n d i t i o no f N e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o n E c o n o m i c a lO r g a n i z a t i o n ，a n a l y s i st h et r a n s a c t i o nC O S ti nt h ea g r i c u l t u r e T h ea u t h o rc o n s i d e r st h a tt h eb r o u g b to fN e o A g r i c u l t u r a l C o r p o r a t i o n E c o n O m i c a l O r g a n i z a t i o n iSt h eC O m m o nr e s u l to ft r a n s a c t i o nc O S t a n d s o c i a ld i v i s i o no fl a b o ra n dt h eneces s a r yp r o d u c to fa g r i c u l t u r ei n s t i t u t i o n v a r i a n c e T h ei n n o v a t i o no fo r g a n i z a t i o nf o r mm u s to b e yt h ep r i n c i p l e so f s t e e r i n gv a r i a n c ea n di tsd e v e l o p m e n tm a i n l yd e p e n d e n to nt h es e l f m a r k e t m o t i v a t i o na n da tt h es a m et i m ed e m a n dt h eg o v e r n m e n t ss u p p o r t O nt h e b a s i s ，t h ea u t h o rUs e st h ec o n t r a c tt h e o r yt oa n a l y s ist h er e l a t i o na m o n gt h e e n t e r p r i s es ， f a r m e r S ， g o v e r n m e n t a n d N e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o n E c o n o m i c a lO r g a n iz a t i o ni nt h ep r o c e sSo fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n A n dt h e nt h ep a p e rd i s c u s s e st h ec o n t r a c tc o n d i t i o nt h a tl i n k i n gw i t ht h e a g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a lc h a i na n d s u m - u p t h ea p p l i c a b i l i t yb e t w e e nt h e C O m m o d i t yc o n t r a c ta n db a s i C c o n t r a c to nt h eb aS iSo fQ i n g h eF r u i ta l l d V e g e t a b l ea s s o c i a t i o n o fY u a n m o uC o u n t y ，Y u n n a nP r o v i n c e + T h ep a p e r m a d eab r i e fe x p a t i a t i o no nt h ed e v e l o p m e n ta n dp r i m a r yp r o b l e m so f Y u n n a nN e o A g r i c u l t u r a lC o r p o r a t i o nE c o n o m i c a l0 r g a n i z a t i o n ，a n dp u t f o r w a r d sS O m ed e v e l o p m e n tS U g g e s t i o n s K e y w o r d s ：C o r p o r a t i o n E c o n o m i c a l O r g a n i z a t i o n ；T r a n s a c t i o nC os t ； D i V iS j o no fL a b o r ：C o n t r a c t 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下( 或 我个人) 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：詹f 争罕 日 期：2 何年j 月7 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解昆明理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅，学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印或其他复制手段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守) 导师签名：f 丕! 查丝论文作者签名：崖垒翌 日 期：圭! 生主臼Z垦 注：此页放在封面后，目录前。 里塑堡三丕堂堕主堂焦堡塞 堑型查些盒堡丝堕塑堡垄垦塑窒 第一章绪论 1 1 选题的意义 中国农村以家庭联产承包制为核心的农业经济体制改革，已被举世公 认为以组织创新推动经济均长的典范。这项改革重新构造了农村经济的 微观组织基础，带来了显著的经济效益和社会效益，成为多年来中国农 业大发展的根本动因，被誉为中国农业改革和发展的“第一次飞跃”。然而， 家庭承包制并不是农村经济体制改革钓终结，而仅仅是开端。随着农业 生产商品化、市场化和社会化程度的提高，农、村制度环境的变化，农业 发展由原来的资源约束型向资源与市场双重约束型转变，家庭承包制难 以解决农业比较利益低、劳动生产率低、农民收入增长等一系列深层次 问题，其局限性日益暴露出来。尤其在入世后，中国农产品市场将大幅 度开放，承诺执行的过渡时期短，国内支持空闻受限，W T O 带给我国农 业的不仅有机遇，还有更多的挑战。而我国由于农民的组织化程度低， 服务于农户与市场之间的中介组织发育不良，农村社会化服务体系建设 滞后等，使农业参与国际竞争的能力从根本上受到了限制。中国农村现 有的组织制度安排，已在许多方面显现出运行效益的低下。由于制度成 本增加，效益不断下降，改变了制度运行的成本与效率的关系，已经不 能满足农村经济进一步发展的需要。因此，农民在追求利润最大化，响 应获利机会的同时，产生了对新的制度安排的需求。 组织创新是经济增长的重要源泉，这一论点不仅仅为西方经济学的 理论所强调，而且被世界各国经济增长的实践所证明。有效率的组织是 经济增长的关键，农业现代化的实现需要适当的组织保证。农业现代化 不仅是生产手段和农业技术体系的现代化，而且是农业经济组织的创新 过程。鉴于目前农民组织化程度低已成为中国农业发展迟滞的重要原因， 探索一种新的制度安排，成为中国农业发展“第二次飞跃”的关键所在。我 国新型农业合作经济组织的创新，正是在中国寻求农业发展的新生点， 实现农业改革与发展的第二次飞跃的过程中，在农民对新的制度安排的 需求中产生的。它不但是农业产业化发展的组织载体，也是在W T O 农业 协议的整体框架下，我国政府在有限的空间内对农业加以扶持的载体。 可以说，解决我国农村问题的关键是农民的组织化问题，而农民的组织 化程度的提高，又依赖于新型农业合作经济组织的发展 垦婴翌三盔堂堡主堂垡堡茎 堑型坐些盒堡丝芝塑堡垄墨堡壅 中国新型农业合作经济组织是家庭经营与社会化大生产矛盾的产 物，是农民增收、农业结构调整等一系列现实问题的切入点。如果说家 庭经营是农业微观领域的组织创新，那么，新型农业合作经济组织的发 展则是对农业微观组织的重新整合，是继家庭联产承包制以来的又一次 组织创新。对中国来说，新型农业合作经济组织还是一个新生事物，而 在西方市场经济发达国家早已成功运转多年。世界新型农业合作经济组 织发展一个半世纪的实践证明，“家庭经营+ 发达的合作组织体系”是农 业生产经营最为有效的组织模式。 中国加入W T O ，农业发展面临国内外双重严峻挑战，如何大力发展 新型农业合作经济组织，把两亿多分散生产、超小规模经营的农户联合 起来，提高农民组织化程度，提高农业国际竞争力，合理调整农村产业 结构、增加农民收入，实现新阶段中国农业的持续增长，成为新阶段农 业发展中讨论的主题。 1 2 研究方法 论文将国内不同地区和省内不同地区、不同产业、不同发展水平的 农业合作经济组织作为典型研究对象，主要通过对制度经济学、社会学、 契约理论、分工理论等多学科理论的融贯，采用比较、归纳、演绎等逻 辑分析方法，在案头调研和资料收集分析的基础上。对新型农业合作经 济组织发展的理论依据、合作经济理论的内涵、国内农业合作化实践的 已有成果和最新发展方向、云南新型农业合作经济组织的基本状况和未 来发展趋势等内容进行了初步阐述。 1 3 创新点 l 、将分工理论与交易成本理论相结合，对新型农业合作经济组织产 生发展的原因进行了解释。文章认为，农业市场的逐步开放与农业价格 机制的逐步形成是新型农业合作经济组织产生的前提，伴随农业劳动分 工的细化而产生的农业产业链的延伸是新型农业合作经济组织产生的基 础。随着农产品、要素市场的进一步开放，价格机制开始在深度和广度 两个方面对农业生产以及资源配置产生了深刻的影响。价格成为农户和 其他农业经济组织行为决策的重要参数。竞争性市场价格的形成大大降 低农户之间交易的内生交易费用。因此，降低农业交易成本的客观需要 是新型农业合作经济组织产生发展的又一个重要原因。 2 、运用农民有限理性的假设，分析了农民选择新型农业合作经济组 昆明理工大学硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 织这制度形式的条件。当农户作为一个生产的组织者时，他的理性选 择是晟优化所支配的生产资源，如资金、劳动力、土地等，即符合生产 上的帕累托最优条件：当他是作为一种生产要素投入到其他经济组织时， 他最优化配置他的努力程度，主要取决于这种组织制度本身。如果组织 制度不能对他的努力给予应有的回报，那么他会理性地选择偷懒。中国 农户在人民公社体制下的行为选择，就是此种类型。 3 、分析了传统农业产业化中典型的“公司+ 农户”模式下公司与农 户之间的利益博弈。博弈的结果说明，农民必须有自己的组织，有自己 真正可以依靠的力量。发展一种“农户+ 新型农业合作经济组织+ 市场” 的模式，才能切实保证自己在竞争中的合法利益。所以，农户要在市场 交易中争取预期的收益，必须依靠农户间的合作，建立自己的合作经济 组织。 4 、对新型农业合作经济组织具体形式的选择问题进行了初步探讨， 得出的初步结论是；龙头企业与农户之间通过何种契约方式相联结，要 看具体条件。如果农户的投资决策是缺乏弹性的，则采取要素契约比较 合适：如果龙头企业的资产和农户的资产相互独立，那么采取商品契约 较为合适；如果龙头企业经营人员的人力资本是必要的，则适宜采用要 素契约；如果龙头企业与农户的人力资本都是必要的，那么此时所有权 结构形式无关紧要，双方在达不成协议的情况下，任何一方的投资都无 法获得回报。这时，企业与农户间采用何种契约方式要视双方谈判能力 的大小而定。但一般说来，更多取决于龙头企业一方的意愿。 昆明理工大学硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 第二章文献综逡i 新型农业合作经济组织的理论分析 与世界农业发达国家的经营模式比较，可以看出中国农业当前的困境 不在于家庭经营本身，而在于合作组织体系的缺乏和合作组织发展的严 重滞后。2 0 世纪9 0 年代以来，新型农业合作经济组织蓬勃发展，对提高 农民组织化程度推进农业产业化经营，提高农民市场竞争力起了重要 作用但是，相对于中国广大农村、农户来说，新型农业合作经济组织 仍然偏少，吸纳农户的能力及市场竞争力不高，运行机制有待完善，发 展极不稳定，无力引导数亿农民迎接不断完善的市场经济的挑战。因此， 发展新型农业合作经济组织不仅是提高市场竞争力，迎接W T O 挑战的最 为直接有效的途径，而且将是中国农业走出困境，实现新一轮经济增长 的必由之路。加强对新型农业合作经济组织的研究，已成为一个亟待解 决的课题。在本章中，作者将对新型农业合作经济组织的发展进行理论 基础的探讨，说明新型农业合作经济组织发展的理论依据。 2 1 分工理论 2 1 1 基本概念 1 分工 分工( D i v Js i o no fL a b o r ) 既是一种经济现象，又是一种社会现象。 正如马克思所说：“到目前为止，一切生产的基本形式都是分工”。斯蒂格 勒认为，一个企业的经济活动包含许多职能，分工的过程就是企业将一 部分职能分离出去，由其它专门的企业来承担这些职能的过程。综台两 者的看法，可以较严格地说，生产活动可以分解为许多最基本的单位。 这些基本单位被斯蒂格勒称为职能。也就是说商品生产过程是由一系列 不同职能操作构成的。 有了以上的认识，我们就可以将分工定义为：两个或两个以上的个 人或组织将原来一个人或组织所承担的生产活动中所包含的不同职能操 作分开进行。这里的职能操作既可看作为一种产品的生产活动，又可以 看作为一种产品生产的某一作业过程。随着分工的发展，一个人或组织 的生产活动将越来越集中于更少的不同职能操作上。 2 专业化和一体化 分工和专业化是一对形影不离的经济学名词，甚至有的专家干脆就 把它们并用为t t 专业化分工”或“分工与专业化”。专业化就是一个人或组织 4 一些坚兰盔堂堡堂垡丝奎 堑型窒些鱼堡丝鎏塑堡垄垦堕塞 将其拥有的有限资源集中用于一种或几种产品的生产( 职能操作) 上， 使其资源的经济效益得到有效发挥。 从空间的角度来看，专业化可分为三个层次：区域专业化( 或地区 专业化) 、企业专业化和个人专业化。区域专业化是指一个经济区域将其 资源集中用于生产一种或数种产品的生产或经营的过程。企业专业化是 指企业将其资源用于生产一种或少数几种产品的过程。个入专业化包括 企业内生产者个人专业化和直接面对市场的生产者个人专业化，它主要 是指个人只从事一种产品的生产或一种( 几种) 职能操作的过程。区域 专业化、企业专业化和直接面对市场的生产者个人专业化都是社会分工 的结果，而企业内生产者个人专业化则是企业内分工的产物。 如果从生产的角度来考察专业化，则专业化可以简单地分为二类； 产品专业化和生产过程专业化，后者又可称为作业过程专业化或职能操 作过程专业化。产品专业化是指一个地区、企业或生产者个人集中有限 资源生产某一种产品。作业过程专业化就是一个企业或生产者个人只从 事某一产品所包含的全部职能操作中的一个或几个职能操作的生产。一 般来说，反映专业化程度的指标主要是生产单位的商品产值构成。这里 的生产单位可以指某个地区、某个企业或某个直接面对市场的生产者个 人。此外，在农业上农业总产值的构成，农业用地和播种面积的构成， 以及劳力、资金投入的构成，也可以从不同的侧面反映专业化的程度。 尽管分工和专业化是经济发展的基本趋势，但在现实的经济生活当 中，由于交易成本和市场容量的变化，也会发生与分工和专业化相反的 趋势，即一体化。所谓一体化就是生产者或组织增加其生产活动中的不 同职能操作的种类，或者说将其生产活动扩大到较多的不同职能操作上。 一体化有两种基本的类型：一种类型叫纵向一体化( 又称为垂直一 体化) ，另一种类型叫做横向一体化( 又称为水平一体化) 。纵向一体化 是指具有前后相关关系并由不同组织或个人承担的不同职能操作交给一 个组织或个人来完成的经济现象。横向一体化是指不同产品的生产过程 中相近的职能操作由一个企业或个人来承担的现象。农业产业化经营中 的社会化服务就具有横向一体化特征。 3 协作( C o o p e r a t i O n ) 协作是劳动的一种集体化、社会化的形式。马克思对协作下过这样 的一个定义：“许多人在同一生产过程中，或在不同的但又相互联系的生 S 垦里竖三銮堂堡主堂堡笙塞 堑型壅些鱼堡丝鎏塑塑垄垦婴壅 产过程中，有计划地起协同劳动，这种劳动形式叫做协作”。，可以看出， 所谓协作就是指许多人在同一生产过程中，或在不同的但又相互联系的 生产过程中一起协同劳动。 分工与协作是相互依从、相互制约的辩证关系。分工使企业和个人 只完成社会总劳动中的一部分，而协作则使企业和个人承担的一部分劳 动构成社会总劳动这个整体。协作是实现分工的必要条件和手段，分工 是协作的发展，只有在更大范围的分工，才会有更宽领域内的协作。 企业内分工产生个人专业化，个人专业化之间的协作就是企业内部 协作。内部协作依赖管理来实现企业内分工，形成作业过程专业化。专 业化企业之间的协作就是对外协作，对外协作要借助市场依赖交易来完 成。因此，分工、专业化、协作、管理与交易之间是密不可分的关系。 2 1 2 分工促进农业增长的内在机制 为了叙述上的便利，这里需要引用经济学上的一个名词一一分工度， 定性地说分工度就是指劳动分工的程度，即分工水平的度量。分工水平 越高，分工度越大；分工水平越低，分工度越小。至于定薰地从数学角 度对分工度如何客观界定，学术界目前还没有学者进行系统研究。分工 促进经济增长的内在机制，可以从宏观和微观两方面来分析。 1 宏观分析 从收入的角度来看，劳动分工度提高，会诱致农业劳动生产率的大 幅提高，在相同的时间内等量的农业劳动力会创造出更多的物质财富， 表现为经济增长速度加快。劳动生产率提高之后，农业劳动者的实际收 入也会相应增长，收入增长会诱致劳动者购买能力增强，表现为农业市 场容量进一步扩大，市场范围扩大反过来又促进农业劳动分工的发展和 分工度的进一步提高。这一循环的过程如图2 一l 所示； 6 昆明理工大学硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 产过程中，有计划地起协同劳动，这种劳动形式叫做协作”。”可以看出， 所谓协作就是指许多人在同一生产过程中或在不同的但又相互联系的 生产过程中一起| 办同劳动。 分工与协作是相互依从、相互制约的辩证关系。分工使企业和个人 只完成社会总劳动中的一部分，而协作则使企业和个人承担的一部分劳 动构成社会总劳动这个整体。协作是实现分J 二的必要条件和手段，分工 是协作的发展，只有在更天范围的分工，才会有更宽领域内的协作。 企业内分工产生个人专业化，个人专业化之问的协作就是企业内部 协作。内部协作依赖管理来实现企业内分工，形成作业过程专业化。专 、世化企业之间的协作就是对外协作，对外协作要借助市场依赖交易来完 成。因此，分工、专业化、协作、管理与交易之间是密不可分的关系。 2 1 2 分工促进农业增长的内在机制 为了叙述上的便利，这里需要引用经济学上的一个名词一一分工度， 定性地说分工度就是指劳动分工的程度即分工水平的度量分工水平 越高，分工度越大；分工水平越低，分工度越小。至于定量地从数学角 度列分工度如何客观界定，学术界目前还没有学者进行系统研究。分工 促进经济增长的内在机制，可以从宏观和微观两方面来分析。 1 宏观分析 从收入的角度来看，劳动分工度提高，会诱致农业劳动生产率的大 幅提高，在相同的时间内等量的农业劳动力会创造出更多的物质财富， 表现为经济增长速度加快。劳动生产率提高之后，农业劳动者的实际收 入也会相应增长，收八增长会诱致劳动者购买能力增强，表现为农业市 场容量进一步扩大，市场范围扩大反过来又促进农业劳动分工的发展和 分工度的进一步提高。这一循环的过程如图2 1 所示； 分工度的进一步提高。这一循环的过程如图2 一l 所示； 6 垦堕望兰：叁堂堡主堂笪丝茎 堑型壅些鱼堡丝堕塑丝茎丛婴窒 圈2 1 分工对经济的促进 从产品价格来看，分工度提高，会导致劳动生产率的大幅度提高， 推动单位农产品的生产成本下降。在完全竞争条件下，单位产品的价格 在市场的作用下会自然下降。根据供求平衡原理，农产品的社会需求量 会相应增加，表现为农产品的市场容量扩大，市场容量扩大之后，反过 来又促进劳动分工度的进一步提高。如此反馈机制推动了经济的有效增 长。如下图2 2 所示； 圈2 2 分工廑与劳动生产 需要说明的是，以上分析都没有把交易费用对经济的阻滞作用考虑 在内。如果把交易费用也纳入逻辑分析框架，则增长情况会发生相应变 化。分工度提高会增加商品交易的次数，在交易效率不变的情况下，交 易次数增多会导致交易费用的增加，分工对经济增长的正作用力与交易 费用对经济增长的反作用力相互交织，使经济在定的发展速度之下达 到均衡。要提高经济发展速度，就必须改变这种均衡，改善交易环境， 提高交易效率，降低交易费用，促进劳动生产进一步分工，从而使经济 7 垦塑燮堂婴主兰垡笙壅 堑型查些鱼堡垒童塑丛蕉壁婴窒 在新的发展速度上达到均衡，如图2 - - 3 所示： 市场容量扩大r r 市场需求量增加 分工度提高 产品市场价格降低 劳动生产率提高广_ 1 生产成奉降低 分工度保持原有水平，不再提高 当分工产生的好 处大于交易费用 带来的坏处时 当分工产生的好 处等于交易费用 带来的坏处时 圈2 3 分工度与交易舞用 2 微观分析 分工对经济增长的作用取决于该产品的需求弹性( 需求收入弹性) 。 当需求弹性大于零时，劳动者的收入增加，会诱致该产品的需求量增加， 该产品的市场容量会随之扩大，推动生产该产品的劳动分工水平进一步 提高，劳动生产率随之提高，该产品的生产成本下降，在市场的作用下， 产品的价格进一步下降，该产品市场需求量也随之扩大，从而进一步加 速了生产该产品的劳动分工。如图2 4 所示： 生产成本降低 产品价格降低 劳动生产率提高 产品劳动分 工度提高 居民收入增加 当该产品 需求弹性 大于O 时 产品需求量增加 圈2 4 分工度与需求弹性 市场容 量扩大 垦塑里鲨堡主堂篁笙塞 堑型壅些鱼堡丝叠塑塑垄壁堑壅 当该产品的市场需求弹性小于零时，随着收入增加，居民对该产品 的需求量会逐渐减少，表现为该产品的市场容量萎缩，导致生产该产品 的劳动分工度下降，分工度下降之后，劳动生产率下降，企业生产成本 会上升，生产该产品的企业经营利润减少，于是该产品逐步被市场所淘 汰。 2 2 交易费用理论 2 2 1 交易 “交易”在这里具有相当广泛的含义，它的英文表达是T r a ns a c t i o n ， 即“交互影响的行动”，意指在经济领域中所有不同的人与人之间的交换活 动。 康芒斯把交易分为三类：( 1 ) 买卖的交易( B a r g a i n i n gT r a n s a c t i o n ) ， 表现为平等人之间的自愿交换关系；( 2 ) 管理的交易( M a n a g e r i a l T r a nS a c t i o n ) ，表现为长期契约规定的上下级之间的命令和服从关系；( 3 ) 配额的交易( R a t i o n i n g T r a ns a c t i o n ) ，表现为法律意义上的上下级之间 的关系，主要是政府对公民之间的关系。这三种交易也可以分别称为市 场交易、企业内交易和政府交易。它们分别对应于现代社会中的三种制 度安排：市场、企业和政府。这里的制度( I n s t i t a o n ) 或制度安排 ( I n s t i t u t i o n a lA r r a n g e m e n t ) 可以认为是遵循同一规则的交易活动的集 合。他进步认为这三种交易的不同比例的组合，从而构成了不同的经 济体制。威廉姆森给交易下的定义是：“当一项物品或劳务越过技术上可 分的结合部( I n t e r f a c e ) 而转移时，交易就发生了”。他这里所说的“技 术上可分的结合部”指的是技术上不可分的实体之间发生联系的区域。 2 2 2 “交易费用”概念 罗纳德科斯( 1 9 3 7 年) 在其经典论文“企业的性质”中首先分析了新 制度经济学的基本概念一交易成本，彻底抛弃了新古典经济学关于交 易成本为零的假设。科斯的“交易成本”概念将零交易成本的理想世界转为 正交易成本的现实世界，使经济学获得了对现实问题非常有力的解释。 如思拉恩埃格特森( 1 9 9 6 年) 所说，“正是在新古典经济学的框架中 加入正的交易成本，使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研 究的方向：交易成本使所有权的分配成为首要因素，提出了经济组织的 9 昆明理工大学硕七学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。“交易成本，这一 概念，无疑己经成为新制度经济学的基本分析工具。按照科斯自己的叙 述，“我觉察到利用价格机制是有费用的。必须去发现价格是什么。要进 行谈判、起草合同、检查货物，做出安排解决争议等等。这些费用被称 为交易成本”。2 也就是说，价格系统并不是无成本运作的，相反，其运作 过程中，存在着科斯所称的“交易成本”，“交易成本的存在导致企业的出 现”。这一发现成为科斯于1 9 3 7 年发表的革命性论文“企业的性质”的中心 思想。 科斯发现并澄清了交易成本，但他并未就此深入下去，也没有给出交 易成本的明确界定。使交易成本成为一个完整的理论体系还是基于威廉 姆森( O l i v e rW i l l i a ms o n ) 的一系列论述。威廉姆森于1 9 7 5 年及1 9 8 5 年分 别出版了市场与科层和资本主义经济制度两本名著，重新界定 了交易成本分析方法，并用其分析经济组织，使交易成本理论成为组织 分析的一支重要理论。威廉姆森形象地将交易成本比喻为“经济世界中的 摩擦力”，他将交易成本分为事前交易成本和事后交易成本两个部分。事 前的交易成本包括协议的起草、谈判的费用和保障协议执行所需耍的费 用。事后的交易成本包括四种形式：l 、当交易偏离了与“契约转换曲线” 相关联的序列时所引起的错误应变费用；2 、当交易双方都做出努力来校 正事后的错误序列时所引起的争吵费用；3 、当纠正发生需要诉诸某种规 制结构时，这种规制结构的建立和运转的费用；4 、为了使承诺完全兑现 而引起的约束费用。至此，交易成本概念真正成为经济组织分析的一个 重要工具，交易成本扩展到包括度量、界定和保证产权( 即提供交易条 件) 的费用；发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立 交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用， 维护交易秩序的费用，等等。 有些经济学家将交易成本的定义扩展到整个人类社会制度的范围， 其主要代表人物有张五常和诺斯。1 9 8 7 年张五常先生( C h e u n g ) 在新 帕尔格雷夫经济学大词典“经济制度与交易费用”条目中把交易费用界定 为；“广义而言，交易费用是指那些在鲁滨逊克鲁索( 一人世界的) 经济 中不能想象的一切成本。在一人的世界里，没有产权，也没有交易，没 1 思拉恩埃格特森新制度经济学，商务印书馆，1 9 9 6 年，第6 7 页 2 罗汉主译话贝尔奖获奖者演说文集经济学家( 1 9 6 9 19 9 5 ) ，上海人民出版社，19 9 9 年：第3 0 4 页 1 0 星堕望：! 丕堂堡主堂焦堕苎 堑型坐些鱼堡垒堕塑塑垄壁堑塞 有任何形式的经济组织。”1 9 9 8 年7 月1 日张五常先生在美国西部经济协会 举办的演讲会上进一步把交易费用概括为“在鲁宾逊克鲁索经济中不可 能存在的所有的各种各样的成本，也就是说，除了那些与物质生产和运 输过程直接有关的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。”张五常 认为：“在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产 权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊克鲁索( R o b i n s o nC r us o e ) 经济中的成本。这样宽泛的界定交易成本是很有必要的，因为常常无法 把各种不同的成本区分开来。这样定义以后，就可以把交易成本看作是 一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约前成 本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本简 言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”3 诺斯则在张五常的认识基础上，建立了完善的人类行为理论，从对 人类社会分工的分析入手，把社会活动分成执行交易功能和物质转形功 能这两种形式，从而给出交易成本的定义，“商品在经济单位之间的转移 要求提供有关交换机会的信息即耍有搜寻费用，要求就交易条件进行商 议即要有商议费用，还要求确定实施契约的步骤即要有实施费用提供 所有这些劳务的费用称交易成本”这种定义进一步细化了交易成本的内 涵。诺斯进一步指出：“对交易部门劳务的经济需求来源于对交换产品的 需求，即有此必有彼。”也就是说，在诺斯看来，以上的交易成本是不可 回避的、必然发生的费用。 另外，斯蒂格勒以科斯的定义为基础，进一步把交易成本界定为“为 完成市场交易而搜寻信息的费用，即使不存在欺诈”。4 阿罗( K e n n e t h A r r o w ) 从“交易活动是构成经济制度的基本单位”这一制度经济学的根本 认识出发；把交易成本定义为“经济系统的运行费用”。在新帕尔格雷夭 经济学大辞典中，尼汉斯则指出：“交易成本起因于所有权的转移，或 更一般地说，起因于财产所有权的转移。在一个完全集中决策的集体 经济中，将不存在交易成本，它将为管理成本所代替。” 以杨小凯、黄有光为代表的新古典经济学将交易费用分为两大类， 一类是外生交易费用 一类是内生交易费用。其中外生交易费用是指， 3 张五常经济解释，商务印书馆，2 0 0 0 年，第4 0 7 页 4 库尔特勒布斯蒂格勒论文精选，商务印书脑19 9 9 年；第58 页。 5 约翰伊特韦尔等编新帕尔格雷夫经济学大辞典，经济科学出版杜 1 9 9 2 年第4 卷， 第73 0 页 1 l 昆明理丁大学硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 交易双方在决策前就知道其水平的交易费用，它包括运输费用、贮藏时 商品腐化造成的费用、交货不及时造成的费用、执行交易时的各种费用， 甚至税收等。它可以用个交易费用系数加以表示，即交易中对价值的 各种损耗程度。而内生交易费用是指“机会主义行为使分工的好处不能被 充分利用或使资源配置产生背离帕累托最优的歪曲”，它是能够利用博弈 分析工具加以刻，画的。6 笔者认为，可以从企业的角度来对待交易费用，以企业为边界，将 交易成本一分为二，把企业看作为是一种购买要素生产商品的场所，在 企业内产生的交易成本叫做企业内交易费用，在市场上发生的交易费用 叫做市场交易费用，做这样的分类之后，就更有利于我们的分析了，这 便能够很好地回答同类型的企业面对同样的市场，为什么会有不同的专 业化生产程度。除了受市场容量这个必要条件的限制以外，还分别受交 易费用这个充分条件的影响。单就交易费用雨言，一方面由于各个企业 的管理水平不同，产生了不同的企业内交易费用；另一方面由于各企业 利用同一市场。有不同交易效率，产生了不同的市场交易费用。 2 2 3 交易费用理论的假设前提 交易费用理论有三个基本假设前提：( 1 ) 有限理性。按西蒙的定义， 有限理性是指主观上追求理性。但客观上只能有限地做到这一点的行为 特征。有限理性的重要性在于：其一，它表明人们对交易过程中有可能 出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代份的；其二，事先没有考虑 到的偶然事件会增加事后成本。其三，由于预料到一定会有某些事前未 能想到的偶然事件，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具 体措施，从而增加了管理成本。( 2 ) 机会主义行为。这是指人对自我利 益的考虑和追求，意思是人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大 利益的行为倾向。机会主义行为假设与自利假设不同，后者虽然也最大 限度地追求自身利益，但却不会食言或有意欺骗对方：而机会主义在追 求自身利益中会采用不正当的手段，会耍弄狡猾的伎俩e ( 3 ) 资产专用 性。资产专用性是指有些投资一旦形成某种资产就很难再重新配鼍使用， 除非它们在转移配置中遭受重大的经济价值损失。 2 2 4 产权、制度与交易费用 交易费用与产权、制度范畴密切联系。产权不是指人与物之间的关 6 杨小凯、黄有光著，张玉纲译专业与经济组织，经济科学出版社，1 9 9 9 年 1 2 昆明理r 大学硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 系，而是指“由于物的存在以及由于他们的使用所引起的人们之间相互认 可的行为关系”7 ，“产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向 谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动”( 德姆塞茨，1 9 6 7 ) 。从最宽泛 的意义上说，人们对彼此间行为关系相互认可进而做出的明确界定( 经 过订立合同或制订规范) ，就是产权及产权安排。它是一种制度，而且是 社会中所有各种制度的基础。交易是有费用的，不同的制度有着不同的 交易费用。交易费用不一定都是货币支出，还有可能是某种收益损夫、 浪费或不必要的成本( 无形交易费用) 。制度费用的存在和不同是制度变 迁的内在诱因。一般来讲，界定的产权越清晰，越能提高效率，因为一 个清晰的权利减少了不确定性。通过交换，明确界定了产权的资源将得 到最经济的利用。 2 2 5 组织规模与交易费用 组织规模与交易费用的大小具有密切关系。组织外部交易费用( 市 场交易费用) 会随着组织规模的扩大而不断地减少，即具有组织规模经 济性。当整个社会成为一个“企业”时，其外部交易费用几乎为零，而内部 交易费用则很大。但随着组织规模的不断扩大，又会带来组织内部交易 费用( 管理、监督、计量等) 的不断增加。呈现此消彼涨的趋势。如图2 5 所示。 交 易 费 用 费用 易 Q o 组织规模 图2 5 组织规模与交易费用关系示意豳 从图2 - - 5 中可以得出：一个组织规模的确定不能单取决于外部交易 费用或内部交易费用的大小，而应取决三于两者之和( 总交易费用) 最 小。只有当总交易费用最小时，确立的组织规模才是最合理的规模( 即 ，平乔维奇契约经济学经济科学出版杜，1 9 9 2 年 ” 1 3 昆明理工火学硕士学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 图中的Q o 点) 。 组织的生产性成本取决于生产技术，生产技术在一定时期内不变时 ( 尤其是农业) ，其生产成本可假设既定。社会生产的总目标是使社会总 成本最低，即生产成本和交易费用之和最低。那么，在生产成本既定的 条件下，交易费用的节约也就是社会效率的增加。而交易费用的大小又 与组织规模休戚相关。社会中各种组织的规模的决定过程是一个反复博 弈的过程，是一种组织制度变迁的过程。在此过程中，交易费用起到了 重要的诱导作用。它也正是建国以来我国农业经营组织形式不断变迁的 重要诱因之一。 2 2 8 组织一体化与交品费用 威廉姆森从交易的角度分析了组织体化的原因。假定两个在社会 生产总过程前后相继、技术上互相独立的基本操作，我们分别称其为A 、 B ，且在生产过程中，A 在前，B 在后( 或者可以说成A 的产品就是B 的投 入，两者之间发生的交易就是A 的产品向B 的转移) 。这种转移可采取两种 方式：一种是单位B 通过市场交易向单位A 购买，一种是通过企业内的管 理交易将产品从A 转移到B 。这两种情况如图2 6 、图2 7 所示。 一体化 斗 回徊 圈2 - - 6 - i i r 圈2 7 一个决策者在实现A 向B 的转移时是采取市场交易方式还是采取企业 内管理交易方式? 取决于交易费用孰高孰低。当实现转移产品或服务这 一功能，市场交易费用高于企业内交易费用时，决策者就会做出将其内 部化的一体化的选择，反之亦然。 2 3 交易的实施成本 2 3 1 信息成本 信息作为一种生产要素是稀缺的，也就是说，企业在搜集、处理和 传递有关产品的数量、质量、价格、贸易稳定性( 交易风险) 等经济信 4 昆明理1 ：大学硕十学位论文 新型农业合作经济组织发展研究 息时必须投入一定的经济资源，即企业必须支付信息成本。 信息成本主要是支付收集和传播市场信息、寻找贸易伙伴的费用。 企业进行是否专业化分工的决策、制定具体的采购政策以及做出选择哪 一家的产品的决策，都需要对于熬个市场的行情和形势有比较清晰和准 确的认识，只有掌握足够多的信息，企业才能够做出准确的判断。但是。 现实世界中信息不完全和信息不对称是客观存在的、普遍的现象，市场 并不能提供免费的完整的信息。虽然价格体系能够传播各种商品和劳务 的相关信息，但价格体系本身并不能使人们免费获得信息；即便是价格 体系很完善，人们也很可能不知道其他地方的行情，不知道未来的可能 趋向。因此，为进行交易就需要市场调查，以获取关于商品和劳务的价 格分布及质量信息，寻找潜在买主和卖主，获得与他们行为有关的各种 信息。造成信息成本的因素主要是信息不完全和信息不对称。 1 、信息不完全 传统理论的分析有一个很强的假设：完全信息。这个假设不仅意味 着决策者在完全信息的条件下决策，即决策者完全知道与决策有关的全 部信息，而且还意味看决策者是在确定条件下进行决策行为，即外界信 息是给定的，不存在发展和变化，不受任何随机或不确定因素的影响， 行动的结果完全取决于决策者的行动。在这种假设之下。信息并不稀缺， 经济组织不需要对信息支付任何费用。但是，完全信息假设的环境状态 和经济条件与现实状态和社会可能提供的条件相距甚远，不完全信息假 设比完全信息假设更具有经济现实性。造成不完全信息的原因有三个： 第一、信息是分散的，交易者不可能对市场信息有完备的掌握a 信 息是反映不同市场和不同市场主体状况的，而这些市场和市场主体处于 不同的空间、国家和地区，它们的分布是分散的。同时，信息的传播需 要一定的时间，某一经济组织不可能对于世界上已经发生或正在发生的 一切事情都了如指掌，不可能对所有其它相关企业的信息以及市场信息 完全了解，而只能对自己周边环境中有限的东西做到比较深入的了解。 另外，由于交易者判断力有误，或者信息传递所依赖的各种载体发生故 障，可能造成价格信号的时滞或失真，也会造成信息的不完全。 第二、信息