毕业设计（论文）-国外对华反倾销滥用的原因与对策.doc

国外对华反倾销滥用的原因与对策国外对华反倾销滥用的原因与对策 作 者 姓 名： 专 业 ： 电子商务 学 号 ： 35 指 导 教 师： 完 成 日 期： 上海电机学院继续教育学院摘 要随着我国在国际上的贸易地位不断地提高，我国遭遇的贸易摩擦也不断增多。反倾销就是其中的焦点之一。事实上，这是在WTO的法律制度不断完善的过程中国家之间利用WTO法律漏洞，滥用反倾销，为自己攫取利益的一种表现。本文介绍了何谓反倾销以及反倾销的滥用，分析了国际上对华滥用反倾销的实例，并对此提出中国应采取的对策，以保护我国的正当权益。关键词：反倾销滥；原因；对策AbstractAs Chinas international trade position continued to improve, the country is experiencing increasing trade frictions. The focus of anti-dumping is one of them. In fact, this is the legal system in the WTO process of continuous improvement of the WTO countries use loopholes in the law, abuse of anti-dumping, to seize for themselves an expression of interest. This article describes what is meant by anti-dumping and anti-dumping abuse, analysis of the international anti-dumping on China instance of abuse, and have suggested that China should take measures to protect the legitimate rights and interests of our country. Key words: anti-dumping abuse; causes; countermeasures 目 录摘 要IIAbstractIII前言11 反倾销及其滥用的概述21.1 反倾销的概述21.1.1 反倾销的定义21.1.2 反倾销的表现21.2 反倾销滥用的概述21.2.1 反倾销滥用的定义21.2.2 反倾销滥用的表现22 外国对华反倾销滥用实例及其影响32.1 发达国家对华反倾销案例32.1.1 美国对华反倾销案32.1.2 欧盟对华反倾销案32.2 发展中国家对华反倾销案例42.2.1 印度对华反倾销案42.2.2 墨西哥对华反倾销案42.3 外国对华反倾销滥用的影响42.3.1 反倾销措施会影响我国新兴产业的健康发展42.3.2 反倾销会影响我国吸引和利用外资42.3.3 反倾销影响到我国市场多元化战略的实施52.3.4 助长反倾销诉讼，会形成恶性循环53 国外对华反倾销滥用的原因分析63.1 世贸组织的制度在各国实施的标准不同63.1.1 各国对中国市场经济地位的认定情况不同63.1.2 替代国制度的实施具有太大的随意性73.2 日渐激烈的国际竞争驱使国外对华反倾销的滥用73.2.1 国际反倾销制度在实际实施过程中成为发达国家贸易保护主义的工具73.2.2 中国产品价格低廉83.2.3 贸易结构相似83.3 国内不利因素也导致了国外对华反倾销的滥用83.3.1 中国外贸出口结构不合理83.3.2 中国企业的应诉不积极也导致了国外对华反倾销的滥用84 针对外国对华反倾销的滥用中国应采取的措施104.1 推进经济改革，摘掉“非市场经济国家”的帽子104.2 积极推行“走出去”战略104.3 鼓励企业应该积极应诉104.4 构建预警监控系统104.5 提高商品的技术含量，规避反倾销10结束语12参考文献：13致 谢14V前言近年来，我国对外贸易持续快速增长，2009年进出口总额达22073亿美元,其中出口12017亿美元,超过德国成为世界出口冠军。但在外贸快速增长的同时，我国已经连续多年成为遭遇反倾销调查最多的国家。特别是由美国次债危机引起的全球金融危机以来，贸易保护主义在各国重新抬头，针对我国的反倾销案件更是不断增多。反倾销已成为我国对外贸易可持续发展过程中的重要障碍，研究反倾销的相关对策，刻不容缓。1 反倾销及其滥用的概述1.1 反倾销的概述1.1.1 反倾销的定义倾销与反倾销是国际贸易发展的产物，倾销是指在正常的贸易过程当中，用低于正常价值出口商品的行为。它已经或有可能给进口国生产相同产品的行业造成损害，因而受到进口国的反对。反倾销是进口国依据本国的反倾销法，由主管当局经立案调查，确认倾销对本国相同行业造成损害后，采取征收反倾销税等处罚措施的调查程序。1.1.2 反倾销的表现反倾销是先由企业提出反倾销调查申请，再由国家政府部门依照反倾销法的规定程序进行调查取证、裁决，裁决权在国家手中。当出口商向进口国市场倾销商品，并损害进口国厂商利益，阻碍了其产业发展，进口国政府就必须依据WTO反倾销协定的规定对出口国厂商进行反倾销。进口国政府在实施反倾销措施前，出口国政府可以通过与进口国政府进行磋商，使进口国政府放弃反倾销措施的实施。即使进口国政府不放弃反倾销措施，经两国政府协商，也可以使进口国政府作出有利于出口国的裁决，如降低反倾销税率等。1.2 反倾销滥用的概述1.2.1 反倾销滥用的定义近年来由于关税的下降和非关税壁垒受到越来越多的约束，反倾销措施越来越成为各国实施贸易保护的手段，即以反倾销之名行贸易保护之实，这就是当今愈演愈烈的反倾销滥用。1.2.2 反倾销滥用的表现目前，好多国家在倾销幅度和倾销损害的认定上，反倾销调查机构的判断标准具有明显的保护主义色彩。由于反倾销已经成为西方国家贸易政策的一个组成部分，这时反倾销法的理论基础就变得远远不如保护国内工业免受低价进口产品损害的那么重要。于是各国通常采取的做法是：用提高正常价值、降低平均出口价格的方法从而增加反倾销幅度。另外，对被认定为是非市场经济的国家采用“替代国”方法，具有极大的随意性，关于倾销的裁决经常是根据由不太恰当的替代国所提供的价格资料所作出的。2 外国对华反倾销滥用实例及其影响2.1 发达国家对华反倾销案例2.1.1 美国对华反倾销案在2003年烫衣板反倾销调查案中，美方负责调查的机构商务部（DOC）选定印度作为替代国，但在确定替代价格时不顾应诉企业的反对和明显扭曲的事实，坚持采用世界贸易地图公布的印度海关进口统计数据，最终裁定广东顺德某公司的倾销幅度高达113.8%。如表1所示，DOC选取的替代国价格十分荒谬：(1)从基本常识来判断，DOC采用的主要原材料替代国价格与国际市场相去甚远，尤其是最终确定的钢管价格是热轧钢板价格的610倍；(2)初裁中DOC采用的热轧钢替代价格比冷轧钢高出接近1倍，具备产业常识的人都能够意识到其不合理性；(3)与同样被列为强制调查企业的另一家中国应诉企业报告的进口冷轧钢和热轧钢的价格相比，DOC采用的替代价格明显十分离谱。表1美国对华烫衣板反倾销调查案主要原材料替代国价格单位:美元/公斤原材料名称DOC初裁应诉企业要求DOC终裁冷轧钢0.62320.35190.5325热轧钢1.05580.28310.2831圆钢管2.76180.2800-0.31002.7618方钢管1.68520.3200-0.16301.6852资料来源：朱颖试论美国对华贸易政策的歧视性世界经济与政治论坛2005年第4期。2.1.2 欧盟对华反倾销案2006年1月19日，应波兰冷冻产业联盟的申请，欧委会对从中国进口的冷冻草莓提起反倾销调查，调查的产品范围包括经冷冻的未蒸煮或者经过蒸煮的草莓涉案金额约为2300万美元。自2002年以来，中国对欧洲的草莓出口增长了近4倍造成当地市场草莓价格3年内下跌近40%。促使欧盟冷冻草莓生产商的销售额大幅下降，库存大量增加。这次临时性反倾销税将持续6个月时间。一旦欧盟得出最后结论，这一措施有可能持续5年时间。起初欧盟调查组的理由是大连迪利食品有限公司（涉案公司）是在非市场经济条件下建立的，但经调查，欧盟的理由根本不成立，该公司具有完全的市场经济地位。2.2 发展中国家对华反倾销案例2.2.1 印度对华反倾销案在印度对华的反倾销案件调查和审理过程中，调查官员相对比较武断，在一些案件中自主形成观点和结论，而对应诉企业的抗辩置之不理。在2003年钛白粉案中，初裁时，印度调查当局以“广西大华化工厂是国有企业，没有证据证明其根据市场经济运作”为由拒绝给予市场经济地位。初裁后，广西大华化工厂提交了大量的证明文件，进行了周密的法律论证，证实其完全根据市场经济运作，并在核查期间准备了大量的支持文件但是，印度办案官员几乎没有认真查阅任何文件，在终裁中以几乎同样的理由作出结论，拒绝给予其市场经济地位。2.2.2 墨西哥对华反倾销案墨西哥在对华纯碱、塑料光学镜片等案件中，调查机关有意将原材料、生产工序以及用途不同的产品混为同一种产品进行立案调查，导致中国企业不能确定被调查产品而无法应诉，正常价值被高估。其中，在对纯碱的反倾销调查中，墨西哥调查机关有意将生产工序、成本、用途及海关税则号均不相同的轻质纯碱和重质纯碱作为同一产品进行正常价值的计算，最终导致了不公正的裁决；在塑料光学镜片案中，墨西哥商工部对涉案产品调查范围的界定也十分模糊。2.3 外国对华反倾销滥用的影响2.3.1 反倾销措施会影响我国新兴产业的健康发展根据WTO反倾销协议的规则，一旦进口国通过调查发现倾销行为确实存在并且因此对该国相似产业造成了损害，则可以征收长达5年的反倾销税。5年到期后，根据本国产业的申请，进口国在做出仍存在倾销、产业损害的情况下，还有可能以5年为一个周期继续征税。各国针对中国的反倾销调查一般集中在我们新兴的、出口潜力巨大的产业和产品。如果我国出口导向型的产业长期受到国外反倾销措施的制约，则产业的发展毫无疑问会受到严重影响。2.3.2 反倾销会影响我国吸引和利用外资外商投资企业产品的出口在我国出口中占有重要比例。据商务部统计，2005年外商投资企业的出口总值达到4442.1亿美元，占我国出口总量的58.3%；而其进口额也达到3875.1亿美元，占我国进口总额的58.7%。因此，外商投资企业在我国进出口商品结构中起到举足轻重的作用。我国吸引外资的政策一直是鼓励企业出口。由于许多国家在对我国产品进行反倾销调查时拒绝将我视为“市场经济国家”，不给企业分别税率，从而使部分生产相关产品的外商投资企业也陷入困境。另一方面，某项产品被征税后，特别是在该产品的主销国家，例如美国、欧盟，产品出口渠道被堵塞，该产品所属行业对外商将失去投资吸引力，因而也将影响外资的引入。2.3.3 反倾销影响到我国市场多元化战略的实施为了进一步扩大出口，我们大力推行市场多元化战略，努力开拓发展中国家市场，这为我国出口事业发展起到了积极作用。但同时，由于我国产品强大的竞争优势也使得南美和亚洲一些国家不断提起反倾销调查，甚至我国产品出口数量一旦增幅较快，这些国家的相似产业即要求政府进行反倾销调查。由于这些国家大多对我采取歧视性反倾销政策，故往往导致征收高额反倾销税。2.3.4 助长反倾销诉讼，会形成恶性循环欧美对华反倾销具有示范效应，会引起连锁反应。在欧盟，只要有一种商品在其中一个国家被征收反倾销税，就会引起连锁反应，其效力范围遍及欧盟国家。以我国自行车产业为例，1991年欧共体对我国自行车发起反倾销调查后，1992年，加拿大在毫无道理的情况下也对我国自行车发动了反倾销。接着，1993年墨西哥、1994年阿根廷等国也对我国自行车发动了反倾销，最终又导致美国对我国自行车发动了大规模反倾销。1995年美国商务部对我国输美自行车进行了全面的反倾销调查，包括各种型号的自行车，受到调查的我国自行车企业多达200多家。当前，我国对印度、阿根廷、南非、巴西等国的出口额不大，但这些国家市场潜力大，在发展中国家影响大，这些国家频繁使用反倾销措施，不仅阻碍我国商品进入当地市场，而且可能产生示范效应，引发其他国家效仿他们的做法，将对被实施反倾销的相关国内产业带来严重打击，进入恶性循环。3 国外对华反倾销滥用的原因分析3.1 世贸组织的制度在各国实施的标准不同3.1.1 各国对中国市场经济地位的认定情况不同根据WTO 反倾销协议，一国能否对另一国产品实行反倾销的关键，一是对价格的认定，二是对是否对国内产业造成损害的认定，并且两者需要存在因果关系。在价格认定中，虽然中国强调实行的是社会主义市场经济，但从众多的中国遭遇的反倾销案件来看，导致国外对中国频繁发动反倾销最关键因素是视中国为“非市场经济国家”。对于是否属于“市场经济国家”，我国在申请加入W T O 的过程中一直坚持市场化改革，建立和完善社会主义市场经济。我们自己明确指出实行的是社会主义市场经济体制，但由于1994 年反倾销协议中没有明确规定“非市场经济”问题，导致欧美等主要资本主义国家在对中国“市场经济”的认定上制定了新的自己的标准。如美国1988 年综合贸易法规定一国是否属于市场经济，商务部要考虑：货币与其他国家货币的兑换程序；政府与工人在工资上自由谈判的程度；政府对生产资料、资源配置和所有制的控制程度；外国公司举办合营企业或其他投资的允许程度等。欧盟在1998年4月针对中国、俄罗斯市场经济问题出台的反倾销法修正案，把中国从非市场经济国家的名单中排除，虽然在法律上承认中国的市场经济地位，但是在政策的具体执行上欧盟仍然认为中国、俄罗斯两国还处在一个市场机制转型的过渡时期，在实质上并未立即、自动给予中国市场经济待遇，而是采取了个案和逐一判别的方式进行市场经济待遇的认定。即以个案审查方式确定某个生产商是否具有市场经济待遇，其实质仍然是对中国出口企业的歧视。国际上对中国是否是“市场经济国家”的分歧，导致中国在加入W T O 议定书中确立了中国是“非市场经济国家”，并在入世15 年取消的承诺。这一承诺不仅使中国面临的反倾销风险增多，影响中国企业的长期出口，而且成为制约国有企业出口的重要因素。由于WTO 是市场经济国家的贸易组织，其运作遵循着市场经济规则，因此，一种产品的“正常价值”当然是以市场经济国家形成的产品价格来衡量。欧美国家理论界认为，非市场经济国家一切活动都是由政府安排和操纵的，因此不应当也不可能将适用于市场经济国家出口产品的反倾销法规定同等条件地适用于非市场经济国家的出口产品。于是在WTO反倾销协议第2 条7 款规定，该条的其他规定均不影响关贸总协定第6 条1款的注解。该注解是：“对来自贸易完全或实质上完全垄断、且国家确定所有国内价格的国家的进口产品，为确定倾销与否而进行的价格比较存在特别的困难，为此，进口国可认为，与这种国家的国内价格比较并非合适。”长期以来，欧美国家一直以总协定中的这个注解，作为它们对非市场经济国家实施特殊反倾销法的多边依据。许多国家的反倾销法中的“非市场经济”条款由此应运而生。3.1.2 替代国制度的实施具有太大的随意性因为依照这种条款，欧美国家对非市场经济国家，“只要用来确定正常价值的方法是合适与合理的”，就可用某一市场经济国家相似产品的价格作为标准。换言之，一旦一国认定从非市场经济国家进口的货物存在倾销可能，并且立案调查时，反倾销案发起国就可以以出口国为非市场经济国家为理由，引用与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家（替代国）的成本等数据，计算所谓正常价值并进而确定倾销幅度，施以对应的增税措施。这就是所谓的第三国参照。其理论依据是：非市场经济国家的资源由政府控制，企业多属于政府或受政府干预，其产品的价格是扭曲的，不能反映真实价值。当这些产品流入市场经济国家，即构成对后者相关企业的不公平竞争。但是在贸易保护主义盛行的情况下，由于目前大多数国家对中国采取反倾销调查就是由于受到国内企业的压力，为了实现贸易保护，而WTO 又没有对所采用的替代国标准进行严格的规定，仅是指出“经济发展水平大致相当”，这就给替代国的选择带来极大的随意性，这些国家就通过选择替代国把中国产品定性为倾销产品，而且以此确定较高的倾销的幅度。于是，出现了对中国彩电反倾销案欧盟将新加坡确定为替代国，美国将印度作为替代国。3.2 日渐激烈的国际竞争驱使国外对华反倾销的滥用3.2.1 国际反倾销制度在实际实施过程中成为发达国家贸易保护主义的工具首先，从反倾销协议制订的背景来看，该协议本身就更多地体现了发达国家的观点和意见。由于发展中国家参与制订规则的能力比较弱，乌拉圭回合谈判基本上体现了发达国家观点。如累积评估方法和“低于成本销售”，本身是美国、欧共体国内反倾销法的方法和概念，但在发达国家的坚持下，它们被纳入了协议。其次，根据产业结构发展演进的客观规律，国际产业结构在不断深化调整，许多劳动力密集型产业逐渐从发达国家转移到发展中国家。但是，发达国家保留的部分劳动力密集型产业，必然会受到来自劳动力成本较低的发展中国家产品的冲击。在竞争处于劣势的情况下，它们诉诸于反倾销这种贸易保护方式，而不是对自身产业结构进行调整。近两年来，由于美国经济不景气，贸易逆差不断扩大，美国贸易政策中的保护主义倾向明显加强，对自己有较强竞争力的行业积极推进贸易自由化，但对相对不具有竞争优势的若干劳动密集型产业，如钢铁、纺织等，则采取了一系列过度的保护主义措施，加强反倾销也是其措施之一。最后，反倾销措施较其他贸易壁垒来说，具有见效快、隐蔽性强的特点，成为贸易保护的首选工具。发达国家对发展中国家的贸易壁垒有关税、配额、从量关税以及状态依存性保护措施，如反倾销税等。虽然发达国家对工业品课征的关税平均要低于发展中国家，但发达国家对发展中国家工业品所课征的关税仍远高于对其他发达国家所课征的关税。例如，来自发达国家的工业品出口商在对其他发达国家进行销售时，其面临的关税平均而言约为销售额的1%；而发展中国家出口商在对发达国家进行销售时，其面临的关税约为销售额的2%至8%不等。但关税壁垒逐渐降低的趋势使得反倾销措施成为理想的政策选择，因为实施反倾销措施是单方面的，反倾销税也普遍高于进口关税。（根据世界银行2004年全球经济展望：兑现多哈议程的发展承诺概论，在发达国家，反倾销税平均要高出关税7到10倍之多；在发展中国家，该比率约为5倍。）1994年反倾销守则存在的漏洞又使进口国有较大的自由裁量权，即使进行贸易保护也与1994年反倾销守则不悖，因而，反倾销日益成为发达国家对本国产业实行贸易保护的主要手段。3.2.2 中国产品价格低廉改革开放以来，随着中国经济20多年的持续稳定发展，中国商品的国际竞争力迅速提高，到2002年中国已经上升为世界第5大贸易国。但中国出口商品中劳动密集型产品仍然占很大比重，价格竞争仍是获得国际市场份额的主要手段，不可避免的导致许多国家对中国产品进入本国市场敌视性心理的增强，纷纷采取反倾销甚至滥用反倾销的手段来阻止中国商品的进入，中国日益成为许多国家进行反倾销的首要目标。3.2.3 贸易结构相似中国经济近年来持续快速增长，出口产品品种多、数量大、物美价廉，劳动密集型产品具有较强的竞争优势。中国同发展中国家处在了同一个国际规则的竞争平台上，由于发展中国家的生产力水平，特别是产品结构与中国有较大的相似性，中国商品的进入自然会加剧发展中国家的市场竞争。因此发展中国家在许多方面通过滥用反倾销来减轻市场的竞争压力。例如，中印两国都在劳动密集型产业和资源密集型产业方面拥有优势，如纺织工业、钢铁业、化工业等。中国对印度出口的主要产品有相当部分也是印度对中国的主要出口产品，例如矿产品、塑料产品、钢铁产品、服装和鞋类等。因此，印度是中国遭受反倾销最多的国家。3.3 国内不利因素也导致了国外对华反倾销的滥用 3.3.1 中国外贸出口结构不合理中国目前的经济结构尚不合理，许多行业与国外存在激烈竞争，并且行业的发展缺乏长远规划，比较注重眼前利益。一旦某个行业有利可图，往往出现过度投入、盲目上马的情况。而且中国企业数量众多，经营方式一般是分散经营，行业管理和协调力度不够，经常出现自我竞争，相互压价的现象，进一步诱发了外国滥用对华反倾销案件的发生。例如苹果汁在早几年出口效益较好，各地纷纷设厂，结果由于大量出口，一方面使国外市场迅速饱和，一方面出口企业之间相互压价使出口价格一路下滑，最后在美国发生反倾销案件。今后，随着我国贸易管理的逐步放开，企业在生产经营方面的自由度将越来越大，这将使得中国继续成为各国反倾销的主要目标。3.3.2 中国企业的应诉不积极也导致了国外对华反倾销的滥用由于种种原因，我国的企业面对反倾销调查时应诉情况还很不理想。尽管经过政府、商会和企业自身的努力，目前针对主要市场的反倾销案件应诉情况已经有明显好转，但是对于非洲、拉美和亚洲国家的反倾销案件，应诉的企业还是为数不多。这在客观上大大助长了调查国当地产业的反倾销气焰。从而为其滥用对华反倾销提供了一个相当有利的条件。4 针对外国对华反倾销的滥用中国应采取的措施4.1 推进经济改革，摘掉“非市场经济国家”的帽子在国外反倾销措施中，对中国“非市场经济国家”的定位是造成定案的关键性技术措施，也是对转轨型国家实施反倾销的借口。尽管我国已经对传统的计划经济体制进行了改革，经济的自由度和市场的开放度已经超过某些所谓市场经济国家，但在实际运行中，真正的现代企业制度仍没有建立，所制定的法律法规还没有完全执行，企业仍受到政府不同程度的控制。因此，只有进行深层次的经济体制改革，建立真正的市场经济体制，摘掉“非市场经济国家”帽子，才能改变西方国家的看法，取消对中国的一些歧视性规定。4.2 积极推行“走出去”战略实施“走出去”战略，也可以使中国企业有效规避反倾销到国外去投资建立生产基地，以品牌为核心，改变产品原产地利用国外的原产地产品法，获得生产国的国民待遇。比如我国到墨西哥建立生产厂，产品的“户口”就在墨西哥。根据原产地规则，“中国造”产品与墨西哥产品一视同仁，而且还能自由出口到与墨西哥达成自由贸易协的国家。4.3 鼓励企业应该积极应诉要建立反倾销应诉基金，由同类产业部门的企业共同按比例筹集资金，国家也给予一定赞助，用于反倾销应诉和为企业提供国际市场信息，以解决反倾销应诉费用巨大，单个企业难以承受的困难，对获得胜诉者，可给予适当的经济奖励；要执行“谁应诉，谁受益”的原则，对积极应诉和胜诉的企业，通过采用出口许可证、海关审价以及其他手段给予补贴和奖励，对不应诉或在应诉中表现消极的企业给予处罚，以形成有效的激励机制和制约机制。4.4 构建预警监控系统一方面，建立完善的反倾销预警机制。主要是观察对外贸易发展动态，捕捉国际市场信息，从而使我国企业在外国提起反倾销诉讼还处于萌芽状态时，就能做好相应的准备，及时调整出口策略，或者快速组织应诉。另一方面，设立重要出口商品价格监控体系。目的是打击企业竞相低价出口，杜绝恶性竞争，规范出口市场秩序。根据国际市场价格变动幅度状况，对价格偏低易引起反倾销的敏感出口商品，应及时调整产品出口价格和数量，而对恶意搞低价竞销的企业提出警告，并报请有关部门促使其限期整改。4.5 提高商品的技术含量，规避反倾销2007年我国外贸总额虽然已经排名世界第三位，但