有机产品认证行政监管有机示范区有机产品记录表.doc

有机产品认证行政监管（有机示范区/有机产品）记录表（制表单位：国家认监委）一. 获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址 邮编组织类型 生产； 经营； 其他： 管理者代表姓名联系电话/传真组织性质 国有企业； 集体企业； 个体； 股份公司； 其他： 认证产品名称产品类别种养殖 加工类 野生采集 其他 员工人数产品行政许可 是； 否许可部门质监部门 卫生行政部门 其他 许可范围企业获得有机认证的基地、产品品种、产品数量、产地面积清单（附清单复印件或电子文档资料）：（提示：此部分内容要与证书核对）第三方认证基本情况认证机构1认证机构2认证机构名称认证标准名称认证产品范围有机生产加工： 有机转换生产加工：认证证书的日期二.认证机构认证情况检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1认证合同检查依据：有机产品认证实施规则5.11. 合同以下内容清晰明确：遵守认证认可法律法规； 配合认证监管部门监督工作； 覆盖范围场所； 信息通报约定； 保密承诺； 标志使用要求； 申投诉渠道； 收费标准。 是/否2. 获证组织合同签署人员姓名和职务： 。3. 认证机构合同签署人员姓名和职务： 。2 公正性检查依据：有机产品认证实施规则5.1、6.3认证机构没有虚假宣传/超范围宣传的内容； 没有与认证无关的要求； 有公正性声明；提供了公开文件；与组织约定了信息通报制度。 是/否3现场检查计划检查依据：有机产品认证实施规则5.4.5，5.5.1-5.5.31. 现场检查日期是否安排在认证产品生产期间并覆盖生产全过程。对所有生产单元和加工场所的全部范围进行了检查，包括二次分装/分割的场所：是/否。检查依据：有机产品认证实施规则5.4.1-5.4.22. 检查组成员具有相应资质和能力能够满足检查需要：检查组有不少于一名具有相应认证范围注册资质的专职检查员且担任组长；没有连续3年以上（含3年）委派同一检查员。 是/否4 检查实施检查依据：有机产品认证实施规则5.4.41. 检查计划提前告知了受检查组织；检查组按检查计划实施检查。是/否检查依据：有机产品认证实施规则5.5.12. 认证机构开具的不符合项内容（获取复印件）是否符实并已进行了有效整改并建立了预防或纠正措施，且认证机构对不符合项的关闭进行了有效验证： 是/否 检查依据：有机产品认证实施规则5.5.2、5.5.33. 获证企业是否提供了检测报告（水、土、气及所有获证产品的检测报告及判定结果，且结果符合有机产品国家标准。是/否检查依据：有机产品认证实施规则8认证机构告知了标志和证书的使用要求，并对标志的使用和管理实施了检查。 是/否。5获证组织的重大情况检查依据：有机产品认证实施规则6.31， 没有行政监督抽查不合格的情况；如有，采取了处置和整改措施； 2，没有发生过：重大申投诉、处罚和通报； 3，法律地位、经营管理体系等发生重大变更并及时向认证机构通报；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。6体系文件及记录检查依据：有机产品认证实施规则5.2.6、GB/T19630第4部分4.21. 有机生产(加工、经营)管理体系文件完整，包括：生产基地加工、储藏场所位置详图；有机生产(加工、经营)管理手册（包括，有机标识管理、可追溯体系与产品召回等内容）、操作规程（包括：标签及生产批号的管理程序等）、记录文件等；2. 文件是有效版本；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。7内部检查、可追溯体系、产品召回制度检查依据：有机产品认证实施规则5.5、GB/T19630第4部分4.4、4.51. 建立了内部检查制度，并由内部检查员承担实施了内部检查；2. 建立了完善的可追溯体系、产品召回制度，并保持有可追溯的生产全过程的详细记录（包括：召回的条件、召回产品的处理、采取的纠正措施、产品召回的演练等）；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。 8证书、标志、销售证的使用和管理（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则8、6.4、6.21. 证书内容没有超出目录的范围；2. 证书没有发生过暂停或撤销；如有，暂停证书期间没有发生暂停期满前恢复认证证书的情况；3. 认证机构能及时提供证书查询；4. 正确使用认证证书与标志（包括证书和标志的使用文件，标志使用前向认证机构的申报与备案、没有超目录范围、误导或夸大宣传等）；5. 建立了标志使用管理和出入库登记记录，并由专人负责管理认证标志；6. 销售证的使用：已经申请并获得有机产品销售证，获证组织保存有销售证复印件备审；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。三.作物种植管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至 年 月 日(共 日)再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1产地环境检查依据：GB/T19630第1部分5.31， 远离城区； 2，远离工矿区； 3，远离交通主干线； 4，远离工业污染源； 5，远离生活垃圾场；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。2繁殖材料检查依据：GB/T19630第1部分5.51， 繁殖材料来源：外购 自繁； 2，繁殖材料没有经过违禁物品或方法处理（一年生种苗有机方式生产）； 3，不是转基因材料认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。3转换期检查依据：GB/T19630第1部分5.11， 生产基地的转换期为_年（缩短转换期的也应至少经过12个月），符合“植物生产-转换期”的要求； 2，生产区没有发生政府强制疫情处理行为；如有，重新开始的转换期符合要求； 3，转换期产品没有按有机产品销售；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。4平行生产（重点检查）检查依据：GB/T19630第1部分5.21. 是否存在平行生产，是 / 否 。 （若否，则以下2、3不适用）2. 种植作物为： 一年生植物； 多年生植物。 （1年生植物不允许存在平行生产）3. 如为多年生植物，生产过程完全隔离；产品严格分离；常规生产部分的生产材料为非转基因；并已制定有机转换计划（不大于5年）；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。5缓冲带检查依据：GB/T19630第1部分5.4有机生产区与邻近常规生产区是否设置了有效隔离或物理屏障；且：1，缓冲带种植的植物不是同一种植物,2，缓冲带种植的产品不按有机产品销售认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。6轮作计划检查依据：GB/T19630第1部分5.61. 一年生植物有有3种以上植物的轮作计划；轮作物种为：_2. 是否有休耕计划；如是，休耕_年。认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。7投入品（土肥管理）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5、GB/T19630第1部分5.71. 有土壤培肥措施：有机肥来源：本生产单元（通过秸秆还田、种植绿肥、休耕等等措施补充和恢复土壤肥力）外地购入（通过施用外源有机肥提高土壤肥力）外购有机肥经认证机构按照附录C进行评估；投入品库内没有常规肥料；仓库内肥料实物内容与采购发票记录内容一致；2. 叶菜、块茎、块根类植物没有使用人粪尿肥料；其他植物使用人粪尿时须经过腐熟处理且不会与植物食用部分接触；3. 没有使用天然矿物肥料；如否，肥料没有经化学方法处理；4. 没有使用生物肥料；如否，不是转基因材料或转基因产品；5. 没有使用壮根灵或膨大剂等植物激素；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。8投入品（植保产品）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5、GB/T19630第1部分5.8病虫草害不会对生产造成严重经济损失；如否，1. 优先采用农业、生态、物理等措施进行防治；采用附录A表A.2所列出的植物保护产品作为应急措施：2. 投入品仓库内没有常规植保投入品；3. 仓库内植保投入品出入库记录、生产使用记录完整、详细并相符；4. 保存有植保产品采购票据（植保投入品实物与采购单内容是否相符；是否符合GB/T 19630.1附录A、附录B；是否在国家认监委公布的有机生产投入品临时补充列表中；5. 没有使用过GB/T19630.1附录A、附录B 以外 的物质痕迹；6. 产品中没有检出有违禁物质残留；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。9设施栽培检查依据：GB/T19630第1部分5.9.1，5.111. 不是营养液栽培；2. 栽培容器和建筑材料没有使用禁用物质；3. 保护设施的材料不是聚氯类产品；保护设施材料使用后清除；不焚烧；4. 采用轮作制度；如否，采用代替轮作的措施为：抗病虫嫁接；冬夏晒垡；秸秆覆盖；更换土壤5. 不使用人工合成植物激素处理；如否，采用的植物激素为：_认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。四.畜禽养殖管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至 年 月 日(共 日)再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1转换期检查依据：GB/T19630第1部分8.11，饲养动物为：_，转换期为：_月（周）；畜禽的转换期符合标准规定；（肉用牛、马属动物、驼，12个月；肉用羊和猪、乳用畜，6个月；肉用家禽10周；蛋用家禽6周；其他种类：长于其养殖期的3/4）2， 饲料生产基地转换期符合规定（包括转换期缩短的）；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。2平行生产（重点检查）检查依据：GB/T19630第1部分8.2是否存在平行生产（文件与实际是否相符）；是/否。如是，则：1. 有机与常规生产完全分开，或易于区分； 2，贮存饲料的仓库或区域分开并设置了明显的标记； 3，有机畜禽不会接触非有机饲料和禁用物质的贮藏区域；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。3畜禽的引入检查依据：GB/T19630第1部分8.3是否引入的为有机畜禽；如否，则：1，引入的常规畜禽符合规定的条件（肉牛、马、驼等6月龄且断乳；猪羊6周龄且断乳；乳用牛4周龄且接受初乳喂养及主要全乳喂养；肉用鸡2日龄；蛋用鸡18周龄）； 2，引入的常规种母畜不超过标准规定的比例（牛、马、驼10%同种成年有机母畜；猪、羊20%）； 3，所有引入的常规畜禽都经过相应的转换期； 4，引入的常规种公畜立即按照有机方式饲养；认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。4-1投入品（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5所使用投入品均为列入GB/T 19630.1附录A、附录B或认监委公布的临时补充列表；认证机构对上述关注点予以关注； 是/否4-2疾病防治（投入品2）（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则 5.5.5、GB/T19630第1部分8.61. 消毒处理时是否将畜禽迁出处理区；是否定期清理畜禽粪便。 2，畜禽疾病是否使用过抗生素或化学合成的兽药及其他生长促进剂。（如使用过抗生素或化学合成的兽药治疗，则：养殖期不足12个月的畜禽，采用抗生素或化学合成兽药治疗只可接受一个疗程、或养殖期超过12个月的畜禽，每12个月采用抗生素或化学合成兽药治疗最多可接受3个疗程。接受过抗生素或化学合成兽药治疗的畜禽，大型动物应逐个标记，小型动物或畜禽需按群批标记） 2，当采用多种预防措施仍无法控制畜禽疾病或伤痛在兽医的指导下对患病畜禽使用常规兽药，作为有机产品销售前应经过该药物的休药期的2倍时间（如果2倍休药期不足48h，则应达到48h）之后才能作为有机产品销售。 3，未使用基因工程疫苗。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。4-3饲料及饲料添加剂（投入品3）（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5、GB/T19630第1部分8.4,1，是否全有机饲料饲养。如否，则：饲料中来自本养殖场饲料种植基地或本地区合作关系有机农场的比例50%且饲料生产和使用符合有机产品标准要求。 2，饲料生产基地、牧场及草场与周围常规生产区域是否设置了有效的缓冲带或物理屏障。 3，当有机饲料短缺饲喂常规饲料时，常规饲料所占比例是否符合规定（草食动物10%，非草食动物15%，日粮中常规饲料所占比例是否超过25%），事先是否获得了认证机构的许可，并保有相关记录。 4，饲料及添加剂中是否含有转基因成分、或含有规定方法以外的化学萃取或化学合成饲料、附录B表B1外的物质。 5，是否使用动物及其制品饲喂反刍动物,。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。5饲养条件检查依据： GB/T19630第1部分8.51，畜禽的饲养环境(圈舍、围栏等)是否满足标准GB/T19630.1的8.5.1的a-g的条件，污染物排放是否符合GB 18596规定。 2，饲养蛋禽含每天人工补光照明的总光照时间是否超过16h。 3，肉牛最后的舍饲育肥阶段是否超过其养殖期的1/5，且最长不超过3个月。 4，是否采用无法接触土地的笼养或完全圈养、舍饲、栓养等限制自然行为或群居性动物采取单栏饲养的方式。 5，是否采用强迫喂食。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。6畜禽繁殖检查依据： GB/T19630第1部分8.81，不得采取胚胎移植、克隆等辅助生殖技术。 2，不得以非治疗目的采取了生殖激素促排卵、分娩技术。 3，如母畜妊娠的后1/3时段接受过禁用物质处理，后代应经过相应的转换期。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。7运输与屠宰检查依据： GB/T19630第1部分8.91，畜禽在装卸、运输、待宰、屠宰过程中有清楚标识，易于识别；且有专人负责管理。 2，应提供适当的、符合动物福利原则的运输条件。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。五. 水产养殖管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至 年 月 日（共 日）再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1养殖场选址检查依据： GB/T19630第1部分9.21，有机养殖场是否不受到污染源和常规水产养殖场的不利影响。 2，养殖和捕捞区是否界定清楚，方便对水质、饵料、药物等要素进行检查。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。2种苗引入检查依据： GB/T19630第1部分9.1.5,1，1， 引入的物种对本地生态系统是否有永久性不良影响。 2，是否转基因生物。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。3转换期检查依据： GB/T19630第1部分9.11，如引入常规水生生物，是否经过相应的转换期。 2，位于同一非开放性水域内的生产单元的各部分应整体认证，且整个水体都完全符合有机认证标准。 3，非开放性水域养殖场从常规养殖过渡到有机养殖至少是否经过了12个月的转换期。 4，所有引入的水生生物至少后2/3的养殖期内采用有机方式养殖。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。4平行生产（重点检查）检查依据： GB/T19630第1部分9.1.31，同一个生产单元管辖下的各水产养殖水体是否同时实行有机转换。若否，则：应制订严格的平行生产管理体系且生产体系文件和记录应分开设立。 2，有机养殖单元与常规养殖、常规农业或工业污染源之间是否有足够的距离或物理隔离。 3，有机转换养殖场是否持续实行有机管理。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。5养殖基本要求检查依据： GB/T19630第1部分9.4.11，不得采取永久性增氧养殖方式。 2，不得对养殖对象采取任何人为伤害措施。 3，若存在人为延长关照时间，则每日的光照时间不得超过16h。 4，水产养殖用的建筑材料和生产设备上不得使用涂料和合成化学物质。 ,5，应采取有效措施防治其他养殖体系的生物进入有机养殖体系。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。6-1投入品（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5是否使用GB/T 19630.1附录A、附录B及认监委公布的临时补充列表以外的物质。认证机构是否对上述关注点予以关注。 是/否6-2饵料（投入品2）（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5、GB/T19630第1部分9.4.21，是否完全采用有机饵料进行投喂，如否，则：常规饵料是否超过5%。 2，饵料中的动物蛋白来源于食品加工中的副产品或不适于人类食用的动物蛋白是否达到50%。 3，是否有记录或证明投喂的饵料是有机、野生或是经认证机构许可的且比例符合规定。 4，是否使用人粪尿或未经处理的动物粪肥投喂。 5，饵料中是否添加或以任何方式向水生生物投喂（合成的促生长剂、合成的诱食剂、合成的抗氧化剂和防腐剂、合成色素、非蛋白氮（如尿素）、与养殖对象同科的生物及其制品、化学溶剂提取的饵料、化学提纯的氨基酸、转基因生物或其制品）。 如存在特殊天气使用的合成的饵料防腐剂的情况，其是否经过认证机构认可。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。6-3疾病防治（投入品3）（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.5、GB/T19630第1部分9.4.31，定期监测合适的养殖密度并根据需要进行调整的记录是否完备。 2，消毒记录、水生动物的疾病发生情况的治疗记录、用药时间、次数、停药期等是否符合有机产品标准的要求。 3，预防措施和天然药物治疗无效，必须采用常规鱼药进行治疗时，是否对患病生物采取隔离措施。如是，则：经常规药物治疗后销售前是否经过所使用药物的休药期的2倍时间后才作为有机产品销售的。 4，是否使用抗生素、化学合成药物和激素进行日常疾病预防处理。 5，是否使用转基因疫苗。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。7繁殖、环境影响检查依据： GB/T19630第1部分9.4.4、9.81，不得采取孤雄繁殖、基因工程和人工诱导的多倍体等技术。 2，非开放性水域的排水应得到当地环保行政部门的许可。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。8运输检查依据： GB/T19630第1部分9.61， 运输前或运输途中，不得对水生生物使用化学合成的镇静剂或兴奋剂。 2，运输过程中应有专人管理运输对象，使其保持健康状态。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。9水生动物的宰杀检查依据： GB/T19630第1部分9.7如存在水生动物的宰杀时，则：水生动物运抵目的地后，宰杀前是否给予一定的恢复期。认证机构是否对上述关注点予以关注。 是/否六.加工管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至 年 月 日(共 日)再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1加工环境检查依据： GB/T19630第2部分4.1.21.有机食品加工厂符合GB 14881的要求。 2.有机饲料加工厂符合GB/T 16764的要求6个月。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。2投入品（重点检查）检查依据：有机产品认证实施规则5.5.51.未使用GB/T 19630.1附录A、附录B列出的物质以外的物质。或：2.使用的投入品包括在国家认监委公布的有机生产投入品临时补充列表中。认证机构是否对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。2-2加工配料、添加剂和加