硕士学位论文-长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究.doc

学校代码：10254密级：论文编号：上海海事大学上海海事大学SHANGHAIMARITIMEUNIVERSITY硕士学位论文硕士学位论文MASTERDISSERTATION论论文文题题目：目：长长三角与越南在中越三角与越南在中越贸贸易基易基础础上上的的经贸发经贸发展合作研究展合作研究学科学科专业专业：国国际贸际贸易学易学作者姓名：作者姓名：王凌云王凌云指指导导教教师师：郭郭晓晓合合完成日期：完成日期：二二九年六月九年六月论文独创性声明论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：日期：论文使用授权声明论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签名：日期：上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究I摘摘要要本文在建立中国东盟自由贸易区，越南已加入WTO的背景下，以加快中越贸易发展，促进长三角地区与越南的经贸合作，扩大双方贸易往来和对越投资为目的。分析中越贸易结构、贸易类型，重点研究长三角地区与越南贸易状况，分析越南的投资环境，进而分析长三角地区与越南今后贸易与投资应具体发展的行业与领域。文中研究中越贸易结构及贸易类型，认为相对越南而言，我国出口的产品主要是高附加值制成品和资本技术密集型产品，而进口的产品主要是低附加值的初级产品。两国经济发展处于不同阶段，贸易的互补性比较强，贸易结构的差异便于拓展两国的产业间贸易，产业内贸易程度仅限于低附加值的初级产品。产业间贸易相对于产业内贸易，更具比较优势。近年来，长三角地区与越南贸易额发展速度极快；但贸易规模至今仍不大，且长三角的贸易顺差明显，扩大双边贸易潜力巨大。长三角地区与越南的贸易结合程度日趋紧密；长三角具有比较优势和出口最多的是机械及运输设备、化学工业及有关产品为代表的高附加值制成品和资本技术密集型产品，而越南具有比较优势、向长三角出口的主要是食品及活动物，动植物油、脂及动植物蜡，等低附加值的初级产品。越南在自然条件、政治环境、经济方面、法律政策等方面的投资环境具有优势；但基础设施还比较薄弱，产品配套能力低，政府办事效率低，执法力度不够，劳动力素质还比较低。长三角地区的资本、技术密集型企业，在做好国内市场的同时，应利用优势扩大越南市场，或者直接走出去，在越南投资设厂，利用当地资源，就地生产和销售，开发越南市场，利用东盟内部的贸易优惠政策从越出口，进一步开发东盟、乃至世界市场；形成产业集聚规模，获得外部经济效益。经过以上研究分析，结合越南经济发展和市场需求的实际情况及长三角地区企业的特点，总结长三角地区与越南贸易以及对越投资，今后应重点发展和加强以下领域：资源开发与加工，工农业生产资料的加工与生产，家电、摩托车及信息产业，开拓越南承包工程市场，开发越南港口。本文研究的重点在以下几点：中越进出口贸易的结构特征、贸易类型；长三角地区与越南的经贸现状及贸易结合度、贸易结构变化与特征；长三角地区与越南贸易及对越投资，今后应重点发展的行业。上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究II关键词：长三角地区，比较优势，对外投资，产业集聚，贸易竞争力ABSTRACTInthispapertheestablishmentofChina-ASEANFreeTradeAreaVietnamhasjoinedWTOcontexttospeeduptheSino-VietnamesetradedevelopmentthepromotionoftheYangtzeRiverDeltaregionandVietnamseconomicandtradecooperationandexpandingbilateraltradeandinvestmentinVietnamforthepurpose.AnalysisoftheSino-VietnamesetradestructuretradetypefocusontheYangtzeRiverDeltaregionandtheVietnamtradesituationanalyzeVietnamsinvestmentenvironmentandthenanalyzetheYangtzeRiverDeltaregionandVietnamstradeandinvestmentshouldbespecificinthefuturedevelopmentofindustriesandfields.InthispapertheSino-VietnamesetradestructureandtradetypesthatVietnamisrelativelyspeakingChinasexportproductsaremainlyhighvalue-addedmanufacturedgoodsandcapital-andtechnology-intensiveproductswhileimportsofproductsaremainlylowvalue-addedprimaryproducts.Betweenthetwocountriesatdifferentstagesofeconomicdevelopmenttradestrongercomplementarytradestructureexpansionofthedifferencebetweenthetwocountriestofacilitateinter-industrytradeintra-industrytradeislimitedtothelowlevelofvalue-addedprimaryproducts.Inter-industrytradehasmorecomparativeadvantagerelativetointra-industrytrade.InrecentyearstheYangtzeRiverDeltaregionandthefastdevelopmentofVietnamstradebuttradevolumehasstillnotlargeandtheYangtzeRiverDeltastradesurplussignificantlyexpandthebilateraltradehasgreatpotential.YangtzeRiverDeltaregionstradewithVietnamarebecomingincreasinglycloserdegreeofintegrationtheYangtzeRiverDeltahasacomparativeadvantageandexportofthelargestmachineryandtransportequipmentchemicalindustryandrelatedproductswithhighaddedvaluerepresentedbymanufacturedgoodsandcapital-andtechnology-intensiveproductswhileVietnamhasacomparativeadvantagestotheYangtzeRiverDeltaaremainlyexportedfoodandliveanimalsanimalandvegetableoilsgreaseandanimalandplantwaxsuchaslow-value-addedprimaryproducts.上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究IIIVietnamsnaturalconditionspoliticalenvironmenteconomicandlegalpolicyinvestmentenvironmenthaveanadvantagebutinfrastructureisstillrelativelyweaktheproductcapacityandgovernmentefficiencyislowlawenforcementisnotenoughthequalityoflaborisstillrelativelylow.YangtzeRiverDeltaregionscapitalandtechnology-intensiveenterprisesinthedomesticmarketatthesametimeitshouldtakeadvantageofexpandingVietnamesemarketordirectlygooutandsetupfactoriesinVietnamtheuseoflocalresourceslocalproductionandsalesdevelopmentoftheVietnamesemarkettheuseofintra-ASEANspreferentialtradepolicyofexportfromVietnamtofurtherdevelopASEANandeventheworldmarkettheationofindustrialagglomerationscaleaccesstoexternaleconomicbenefits.AftertheaboveresearchandanalysiscombinedwithVietnamseconomicdevelopmentandmarketdemandtheactualsituationandthecharacteristicsoftheYangtzeRiverDeltaareabusinessessumuptheYangtzeRiverDeltaregionandVietnamstradeandinvestmentinVietnaminthefutureshouldfocusonthedevelopmentandstrengtheningofthefollowingareas:resourcedevelopmentandprocessingengineeringprocessingandproductionofagriculturalmeansofproductionhouseholdappliancesmotorcyclesandtheinationindustrytodeveloptheVietnamesemarketcontractedprojectsdevelopingcountrysports.Thisstudyfocusedonthefollowingpoints:theSino-VietnamesestructuralfeaturesofimportandexporttradetradetypetheYangtzeRiverDeltaregionandVietnamstradestatusanddegreeoftradeintegrationtradestructuralchangeandfeaturestheYangtzeRiverDeltaregionandVietnamstradeandinvestmentinVietnaminthefutureshouldfocusonthedevelopmentindustry.WangLingyun(Internationaltrade)DirectedbyGuoXiaoheKEYWORDS:YangtzeRiverDeltaComparativeAdvantageForeignDirectInvestmentIndustrialclusterNormalizedtradeBalassa上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究IV目目录录第一章第一章绪绪论论.11第一节选题背景.1第二节研究现状.1第三节论文研究内容及结构安排.2第二章第二章研究长三角地区与越南经贸关系的理论基石研究长三角地区与越南经贸关系的理论基石.55第一节外生比较优势理论.5第二节对外投资理论.9第三节产业集聚理论.11第三章第三章中越贸易状况分析中越贸易状况分析.1313第一节中越进出口贸易结构分析.13第二节中越贸易类型分析.15第三节本章小结.16第四章第四章长三角地区与越南的贸易状况与分析长三角地区与越南的贸易状况与分析.1818第一节长三角地区与越南的贸易状况.18第二节长三角与越南的贸易结合度分析.19第三节长三角与越南的贸易结构分析.20第四节长三角与越南的贸易发展前景.23第五章第五章长三角地区对越南投资环境的分析长三角地区对越南投资环境的分析.2626第一节越南的投资政策概况.26第二节长三角对越南投资环境的优势分析.27第三节长三角对越南投资环境的劣势分析.29第六章第六章促进长三角与越南经贸合作的对策促进长三角与越南经贸合作的对策.3030第一节资源开发与加工.30第二节工农业生产资料的加工与生产.31第三节家电、摩托车及信息产业.32第四节开拓越南承包工程市场.33第五节开发越南港口.34第七章第七章结束语结束语.3636第一节本文的研究要点与结论.36第二节文章的研究局限性和不足.37上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究V致谢致谢.3838参考文献参考文献.3939上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究1第一章绪论第一节选题背景越南是世界上为数不多的几个社会主义国家之一，1986年革新开放以后，实行社会主义定向的市场经济体制。2002年中国和东盟10国领导人共同签署了中国东盟全面经济合作框架协议，该协议中规定将建立中国东盟自由贸易区（China-ASEANFreeTradeArea）。为此，中国和越南的经贸合作近年来迅速发展，特别是在2007年1月越南加入WTO后，2008年双边贸易额接近200亿美元，中国已连续4年成为越南第一大贸易伙伴。现在中国是越南的第一大进口国，第三大出口国。2008年越南GDP总值为890亿美元，同期中国GDP的总值为4万多亿美元。由于经济发展水平的差距，两国贸易互补性强，贸易发展前景广阔。中越两国的贸易迅速发展，投资不断增加的同时，长三角地区与越南进出口贸易总额由1995年得9032万美元，增长为2007年的270579万美元，增长28倍多，年均增长约30.08%。截至2008年，中国大陆在越南直接投资项目共628个，合同投资金额为22亿美元，实际到位金额为11亿美元，名列各国和地区对越投资的第14位，近年来中国企业在越南投资有加速的趋势。为此，在中越贸易发展前提下，研究长三角地区如何抓住机遇，开拓越南市场，通过参与区域经济合作，扩大与越南的经贸合作和对越投资，加快一体化和国际化进程，在建立中国-东盟自由贸易区“10+1”区域经济一体化战略中发展中越贸易，有重要意义。新形势下，如何扩大长三角地区与越南贸易，增加对越投资，从而带动中越经贸发展和中国东盟自由贸易区建设是本文的选题背景。第二节研究现状近几年，随着中越两国贸易的发展，对两国贸易和投资的研究不断增加，笔者对阅读借鉴的部分研究做一下总结：张明举，邓炜等（2003）5通过对中越在地理上的优势和历史上的渊源，并结合当前世界经济一体化国际形势以及当前中越贸易发展的现状，指出中越上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究2发展符合两国的愿望，并针对中越贸易之间的互补性和当前存在的问题，提出积极推进中越贸易发展的主要措施，加强在政治经济发展的协调，广泛的开展政府和民间多层次的交流，扩展贸易领域，注意贸易结构，平衡贸易差额，从而推动中国与东盟自由贸易区的建设。张臻（2007）8在文章中结合目前越南投资环境中的种种利好因素，以及中国在越南的投资现状，得出尽管中国在越南的投资有了较快的发展，但是无论在投资项目和投资额方面都与我国的经济实力不相符，还处于起步阶段。针对这一局面，文章就中国在越南的投资前景做出分析，结合中国投资越南的优势，对各行业的投资前景做出了详细的分析，并得出投资的巨大市场前景，中国应当抓住机会，利用当前投资的利好条件，投资越南，并以此为桥梁，走向东盟其他国家。汪婷（2003）4在文章中从商品贸易、相互投资、经济技术合作方面，分析了中越贸易现状；并利用邓宁的国际生产折衷理论分析中越贸易的区位比较优势，并指出贸易结构差异是拓展中越产业间贸易的比较优势；分析中越产业间与产业内贸易情况。全文对拓展中越贸易的比较优势进行理论与实证分析，最后提出集群化、市场行情分析等应对策略。谭江明，程名望(2003)9文章中，先通过数据分析了中越贸易发展的三个阶段。然后重点对中越贸易结构进行实证分析：贸易结构静态分析了中越贸易各类商品的进出口额和比例，动态分析了产业内贸易指数。对贸易结构的分析，得出中越贸易中高附加值、高科技含量产品的比重会增加，双边贸易结构会多层次和多样化发展的结论。乐峥艳，王传毅6，通过实证分析法，运用历史资料和统计数据，在中国与东盟建立贸易区以来区内产业内贸易迅速发展的背景下，重点分析了中国和东盟国家间产业内贸易的整体水平和商品结构特点，以及产业内贸易对区内贸易增长的贡献率，得出目前产业内贸易贡献率低于产业间贸易的贡献率，产业内贸易的总体水平较低。通过对变量因素选择和建模分析，得出中国与东盟的市场规模差异、经济一体化程度和中国队东盟的直接投资对双方产业内贸易有显著的积极影响，因此中国与东盟应该积极降低贸易壁垒，增加开放度，加强合作，促进双方的共同发展。第三节论文研究内容及结构安排本文在加快建立中国东盟自由贸易区，促进中越贸易发展的目的前提下，上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究3以促进长三角地区与越南经济合作，加快双方贸易发展和对越投资为思路，分析了中越贸易结构、贸易类型，研究乐长三角地区与越南贸易现状及贸易特征，分析了对越南的投资环境，分析了长三角地区与越南今后贸易与投资应具体发展的行业与领域。笔者通过研究生期间的本专业学习和对中越贸易、尤其是长三角与越南贸易状况的调查研究，紧密结合实际，力求获取第一手资料和数据，进行横向及纵向的比较。收集历史数据，同时广泛查阅相关理论书籍和实践报告，进行分析。在此基础上，为保障本文研究的理论意义和实践价值，笔者从以下方面分章做了具体分析：本文第一章为绪论。主要介绍本文的选题背景、研究现状、研究内容及文章的结构安排。本文第二章是研究长三角地区与越南贸易关系的理论基石。介绍了本文研究贸易与投资的理论依据，包括：大卫李嘉图的比较成本学说和赫克歇尔俄林的生产要素禀赋理论为代表的外生比较优势理论；垄断优势理论、内部化理论、产品生命周期与区位因素理论、国际生产折衷理论，为代表的对外投资理论；产业集聚理论。本文第三章是中越贸易状况分析。以2008年中越各类商品的进、出口贸易额为依据，分别分析了中越进、出口商品的主要种类和结构特征，得出相对越南而言，我国的优势产品是高附加值制成品和资本技术密集型产品，越南的优势产品是低附加值的原料和动植物类初级产品。分析中越贸易类型，得出中越产业间贸易相对于产业内贸易的比较优势。本章为下文分析长三角地区与越南贸易状况，以及双方贸易与投资应具体发展的行业与领域问题提供依据。本文第四章是长三角地区与越南的贸易状况与分析。通过长三角地区与越南近年来贸易发展的具体数据，分析了长三角与越南的贸易状况；分析了贸易结合度指数，得出双方贸易日趋紧密；通过各类商品的进出口比率和贸易竞争力指数，分析了长三角地区与越南的贸易结构；并对长三角地区与越南的贸易发展前景进行总结。本文第五章是长三角地区对越南投资环境的分析。首先看越南投资政策概况，包括投资准入制度、投资待遇与优惠、投资保障、投资监管制度等；然后从自然条件、政治环境、经济方面、法律政策等方面，分析长三角对越南投资环境的优势；又分析了长三角对越南投资环境的劣势，包括越南基础设施还比较薄弱，产品配套能力低，政府办事效率低，执法力度不够，越南的劳动力素质还比较低。上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究4本文第六章是促进长三角与越南经贸合作的对策。根据前面的分析，以及对外投资理论和产业集聚理论，总结长三角地区与越南贸易发展以及对越投资，今后应重点发展和加强的行业与领域，并对各个领域进行具体分析。长三角企业利用越南当地相对廉价的资源和劳动力，就地生产和销售，开发越南市场，或者与当地优秀企业联合投资，形成产业集聚规模，获得外部经济效益。本文第七章结束语是对全文的总结，总结了本文研究要点和结论、研究局限性和不足，及今后应加强研究的内容。上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究5第二章研究长三角地区与越南经贸关系的理论基石区域经济一体化（RegionalEconomicIntegration）是指特定区域内的两个或两个以上的国家或地区，为谋求区域内商品、资本和其它生产要素的自由流动，通过达成经济合作的某种承诺或签订条约、协议，在经济上结合起来形成一个区域性经济联合体的过程。它是在地区主义推动下，建立在区域差异和地区优势基础上的一种较高层次的区域经济合作组织，目的是在互利互惠的基础上协调发展区域内国家的经济，推动世界经济的发展，是经济全球化的表现。根据经济联合形式及紧密程度不同，区域经济一体化大致可分为以下五种组成形式：表21区域经济一体化的联合形式和程度程度联合形式减少彼此间的贸易壁垒取消彼此间的贸易壁垒共同形成对外贸易壁垒生产要素的自由流动货币政策财政政策的协调由中心机构决定共同的货币财政政策自由贸易区有有无无无无关税同盟有有有无无无共同市场有有有有无无经济联盟有有有有有无完全的经济一体化有有有有有有中国东盟自由贸易区属于五种组织形式中的最初阶段：自由贸易区。在这一阶段区域内国家之间将减少甚至取消彼此间贸易壁垒，但是没有形成共同对外的壁垒，生产要素也不能自由流动，更没有达到货币、财政政策的协调等因素。本文在为建立中国东盟自由贸易区，加快中越贸易发展，重点研究长三角与越南贸易状况及对越投资，文中的研究与分析主要依据以下理论进行：第一节外生比较优势理论上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究6外生比较优势是指国家间自然存在的比较优势，理论内容主要包括大卫李嘉图的比较成本学说和赫克歇尔俄林的生产要素禀赋理论。从李嘉图的外生技术比较优势到俄林得外生资源禀赋比较优势，反映的核心问题是自由贸易条件下，应如何发挥市场价格体制的作用，以实现稀缺资源在国际范围内的最优配置。一、大卫李嘉图的比较优势理论大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理中提出了比较优势理论（TheoryofComparativeAdvantage)，该理论认为国际贸易的基础是生产技术的相对差别，假设一国两种商品生产均处于劣势，仍有互惠贸易的可能。只要各国间存在生产技术上的相对差别，就会出现生产成本产品价格的相对差别，一个国家可以专门生产和出口它的绝对劣势较小的产品，进口其具有绝对劣势较大的产品，获得比较利益。因此，只要国家间存在劳动生产率和劳动成本的差别，就有条件参与国际分工和国际贸易。李嘉图模型的线性规划表达式，可归纳为如下对偶问题，并采用线性规划解出：令有国家1国与2国，商品X与Y，劳动力L，相对价格为P，参与贸易国的工资率为w。Max（成本最大化）PXXiPYYi，i=1，2st（限条件）lXiXi+lYiYiLi，Xi0，Yi0Min（成本最小化）wiLi，；，i=1，2st（限制条件）wilXiPXwilYiPYwi0有以下几个性质：1、PXXi十PYYi=wiLi，i=1，22、若wilXiPX，则Xi=0；若Xi0，则wilXi=PX若wilYiPY，则Yi=0；若Yi0，则wilYi=PY；3、若lXiXi十lYiYiLi，则wi=0，i=1，2上述对偶问题若假设lX1lY1lX2lY2，那么，可推出以下几个结论：1、按此假设，1国不生产商品Y及2国不同时生产商品X。2、1国生产商品X及2国生产商品Y的必要条件是lX1lY1PXPYlX2lY2。上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究73、1国生产两种商品X与Y的必要条件是PXPY=lX1lY1，2国生产两种商品的必要条件是PXPY=X2lY2。4、两国分工与贸易类型如下：（1）若lX1lY1PXPYlX2lY2，则（X），（Y）。（2）若lX1lY1=PXPYlX2lY2，则（X，Y），（Y）。（3）若lX1lY1=PXPYlX2lY2，则（X，Y），（Y）。（4）若PXPYlX1lY1lX2lY2，则（Y），（Y）。（5）若lX1lY1lX2lY2PXPY，则（X，），（X）。5、至少一国完全分工生产一种商品的必要条件是：lX1lX2w2w1lY1lY2。由于现实中的贸易问题所涉及的是多个国家多种商品的交换问题，我们有必要将李嘉图的比较成本学说扩大到许多国家和许多商品条件下考察。一般说，利用线性规划可以解出李嘉图模式下m个国家与n种商品的分工与贸易。令lij表示第j国生产第i种商品的单位劳动成本，可得如下线性规划问题：Max+Pn)(111mjjXP)(1mjXnjst（限制条件）XijLjj=12mnilij1Xij0i=12nj=12mMinjmjjLw1st（限制条件）wjlijPii=12nj=12mwj0j=12m李嘉图的比较成本学说为解释处于不同经济发展阶段的国家之间贸易提供了理论依据，表明虽然各国在社会经济发展水平等诸多方面存在巨大差异，但仍可以发生国际分工和贸易，而且每个国家都能从这种分工和贸易中获利。二、赫克歇尔俄林的生产要素禀赋理论（HO定理）从产品内容上看，国际贸易分为两种基本类型：一种被称为产业内贸易（intra-industrytrade），也就是一国同时出口和进口同类型的制成品；另一种是进口和出口的产品属于不同的产业部门，称为产业间贸易（inter-industrytrade）。美国著名的国际经济学家多米尼克索尔韦托瑞认为，“国家之间要素禀赋差异越大，他们之间的贸易就越有可能是产业间贸易”。这种建立在要素禀赋差异基础上的产业间贸易，仅用国家之间劳动生产率的差异来解释是不够的，我上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究8们要更深入地研究产生产业间贸易的原因，就必须引入赫克歇尔俄林的生产要素禀赋理论：瑞典经济学家赫克歇尔1919年在论文国际贸易对所得分配的作用中，首先提出有关国际贸易、要素配置及所得分配的问题，赫克歇尔在解释李嘉图比较成本学说中的两国比较成本差异时，认为产生这一差异必须有两个前提条件：一是两国的要素禀赋不同；二是不同产品在生产中使用要素的比例不同。后来，他的学生俄林发展了老师的观点，于1933年出版区际贸易与国际贸易，提出生产要素禀赋论，建立赫克歇尔俄林模式。俄林的域际贸易理念：俄林指出，“贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在另一地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区比在其他地区拥有的较便宜的相对大量的生产要素，而进口别的地区能较便宜地生产的商品。简言之，进口那些含量较大比例稀缺生产要素的商品，出口那些含量较大比例丰富生产要素的商品。)(1mjXnj他认为，“一个生产要素在国比国是便宜些或昂贵些，只有当两种货币的汇率建立后才能确定。而汇率依赖于相互需求的情况，依赖各地区定价的基本因素。只有考虑构成价格机制的所有因素相互依赖的体系，才能恰当地解释区域贸易的性质。”他的结论是：“各种生产要素不同的供应情况是导致贸易的生产成本和商品价格不相等的主要原因。一国同另一国相比，某些生产要素的供应量很大，而另一些要素供应则很少。当需求情况不能抵消供应的不平衡时，结果是在隔离状态下生产要素和商品的相对价格的不相等。在汇率建立后出现一种形势，国丰裕的生产要素价格比国便宜，而稀缺要素的价格则比国昂贵。”HO定理的主要论点内容包括以下六个方面：1、两国生产同样产品，价格的绝对差是国际贸易的直接基础（差价高于运输费才有利可图）。2、价格的绝对差是由成本的绝对差决定的。3、成本的绝对差是由于成本的比例不同，即各生产要素的配合比例不同而表现出来。4、生产要素的配合比例不同是由于生产要素价格不同。各国生产不同的商品，需要使用不同生产要素的组合。不同生产要素的价格比例，就产生了不同的成本比例。5、生产要素的供给和需求，对价格比例产生影响。生产要素的供给取决于该要素的禀赋大小。上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究96、汇率的调整，使商品的价格不断发生变化，双方贸易得到平衡。以上六个环节形成一根链条，每一个环节既是原因又是结果，相互依赖、相互补充。每一个国家商品价格结构不同，根本原因在于各国生产要素禀赋的差异和要素比例的不同。各国可根据比较利益组织生产，开展自由贸易。俄林认为，国际分工和国际贸易的结果，使各国都能更有效地利用各种生产要素。HO理论所指出的，经济发展水平差异较大的国家间的贸易大多是基于要素禀赋（包括技术水平）差异的产业间贸易。我们可以认为，地区之间要素禀赋差异越大（例如长三角与越南），他们之间的贸易就越有可能是产业间贸易。第二节对外投资理论对外直接投资（FDI，ForeignDirectInvestment），是指投资者输出资本，在国外收买企业或建立新的企业，由投资者进行直接地经营管理。包括独资、合资和合作经营。其特点是：投资者控制企业的资产和经营管理权，对企业在资本、人力及技术上实施高投入，目的有市场导向和资源导向，可获得比出口更多的海外销售额。对外直接投资理论包括：一、垄断优势理论（OligopolisticModel）该理论代表人物是美国经济学家StephenHerbertHymer，垄断优势理论的主要观点有：1、能够从事跨国经营和对外直接投资的企业拥有独到的特点，他们具备不为同一国外市场上的其他公司（包括当地企业）所有的垄断或独占竞争优势；2、市场不完全竞争造成跨国企业垄断优势的存在，是对外直接投资的决定性因素；3、对外直接投资企业至少拥有四种优势：技术优势、规模经济、资金和货币优势、组织和管理能力。东道国的民族企业至少拥有三方面优势（相对于国外公司而言）：（1）民族企业更能适应本国政治、经济、法律、文化诸因素所组成的投资环境；（2）民族企业常能得到本国政府的优惠和保护；（3）民族企业不必负担跨国经营企业无法逃避的各种费用和风险。对外投资的跨国企业必须满足两个条件：上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究10（1）企业必须拥有竞争优势，以抵消在与当地企业竞争中的不利因素；（2）不完全市场（产品市场、要素市场、规模经济到时的市场不完全，及政府政策和管制措施引起的市场不完全）的存在，使企业拥有和保持这些优势。二、内部化理论（InternalizationTheory）该理论代表人物为美国学者PeterJ.Buckley和MarkO.Casson，主要观点包括：1、中间产品市场的不完全是造成企业对外投资的直接原因（知识产品市场和零部件原材料中间产品市场的不完全）；2、行业、地区、国别和企业特定因素，影响中间产品的交易成本，从而影响企业为实现内部化进行对外直接投资；3、内部化的目的是为了使交易成本最小化，利润最大化。4、为了克服外部市场采购的不确定性，企业有必要进行市场的内部化。特别是垂直型分工的生产过程中，为保证投入品来源在数量、时间和价格方面的稳定性，企业有必要将外部市场变为垂直型的内部一体化市场。三、产品生命周期与区位因素理论（一）产品生命周期理论（TheProductLifeCycleTheory）产品生命周期理论，代表人物RaymondVernon，产品生命周期从以下三个阶段的角度解释企业对外直接投资的动因，揭示了企业对外直接投资需要考虑东道国的区位因素和区位优势：1、产品变革或创新阶段（Innovation）2、产品成熟阶段（Mature）3、产品标准化至衰退阶段（Senescent）（二）区位优势理论（ApproachesBasedonLocation-SpecificAdvantages）区位优势理论，西方学者进一步分析和提出了有四种区位因素与企业的对外直接投资有关，认为它们构成了对外直接投资的充分条件：1、劳动成本（LabourCosts）2、市场需求因素（Marketingfactors）3、贸易壁垒（Tradebarriers）4、政府政策（Governmentpolicy）上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究11四、国际生产折衷理论（TheEclecticTheoryofInternationalProduction）英国著名经济学家邓宁在1976年提出的该理论，主要观点包括：1、决定企业进行国际化生产经营方式的主要因素有三类：所有权优势（Ownershipadvantages）；内部化优势（Internationaladvantages）；区位优势（Location-specificfactors）2、企业必须同时拥有所有权优势、内部化优势和有利的区位因素，其对外直接投资活动才有利可图3、企业拥有的优势类型与强弱决定了其国际经营方式的选择，优势类型与经营方式的关系如表2-2所示：表2-2企业具有的优势要素与经营方式的关系具有的优势供应市场的方式所有权内部化（国外）区位对外直接投资有有有出口有有无非股权资源转让有无无五、对外投资风险防范五、对外投资风险防范对外投资要对投资目的国的政治、法律、社会文化等环境进行分析，并有效防范和规避投资风险。第三节产业集聚理论所谓产业集聚（industrialcluster），也称为产业集群，是指由一定数量企业共同组成的产业在一定地域范围内的集中，以实现集聚效益的一种现象，一般包括同一类型和不同类型两种产业的集聚。产业集聚与其他企业组织一样是伴随着分工与专业化的发展而诞生的。马歇尔（Marshall）较早关注产业集聚这一经济现象，指出产生集聚的原因在于为了获取外部规模经济提供的好处。其外部经济有三种类型：一是市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应；二是认为劳动力市场规模效应；三是认为信息交换和技术扩散。这种好处包括提供协同创的环境，共享辅助性工业的服务和专业化劳动力市场，促进区域经济健康发展，平衡劳动需求结构方便顾上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究12客等。马歇尔之后，产业集聚理论有了较大的发展，并出现了许多流派。比较有影响的有：区域经济学家F佩鲁（FPerrous）的增长极理论也对产业集群作出过较深入的研究。佩鲁认为，区域的经济增长源于区域的增长极，区域增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中的、诱导其区域经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业的集聚效应促进区域经济的增长。韦伯的区位集聚理论有一定的创新性。马歇尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种生产要素，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚；韦伯则从微观企业的区位选择角度，包括交通条件和资源指向的特殊原因和因共享辅助性服务和公共设施所带来的成本节约等一般原因，阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好处与成本的对比。熊彼特的创新产业集聚论，将技术创新与产业集聚的发展结合在一起进行研究，认为技术创新的产业集聚和增长的非同期因素是经济波动的重要原因。创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，因为在成功地创新之后，首先，大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。产业集聚有助于创新，创新有赖产业集聚，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集聚才得以现。美国区域经济学家埃德加胡佛的产业集聚最佳规模论，主要贡献在于指出产业集聚存在一个最佳的规模，如果集聚企业太少、集聚规模太小的话，则达不到集聚能产生的最佳效果；如果集聚企业太多，则可能由于某些方面的原因使集聚区的整体效应反而下降。对产业集群研究最有影响的经济学家应该是迈克尔E波特（MichaelPorter）。他从经济竞争优势的角度出发研究了产业集群的经济现象，提出了“产业群”的概念，认为，“群”通过三种方式影响竞争：首先，通过提高立足该领域的公司的生产力来施加影响；其次，通过加快创新的步伐，为未来的增长奠定坚实的基础；再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强“群”本身来影响竞争。可见，波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明产业集聚现象，认为产业集聚能提高企业的竞争力，并对产业集聚为何能影响企业的竞争力进行说明。上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究13三、中越贸易状况分析第一节中越进出口贸易结构分析越南自革新开放以来，经济逐渐向外向型转变，尤其是2007年加入WTO以后，经济开放程度和对外贸易总额增长显著。但是，目前越南经济发展基础仍比较薄弱，工业技术配套设施落后，缺乏各类高素质人才，导致其工业化进程上还存在大量空白领域。越南经济与中国经济，尤其是与长三角地区的经济仍有较大差距；从进出口的对比关系看，双边贸易一直不平衡，越南贸易逆差较大。这与我国和越南有不同的产业结构和市场规模有关。根据表3-1的具体数据，对中越进出口贸易结构做以下分析：表3-12008年中越各类商品的进出口贸易情况类别向越南出口（万美元）从越南进口（万美元）中越比较优势H0类33632.9640240.060.83581类23086.847042.643.27822类169647.68207206.370.81873类115300.985989.1819.25154类36641.7546910.30.78115类157151.0313869.5511.33076类111819.0920713.335.39847类278950.4910580.7626.36398类547852.9672623.987.5437上海海事大学硕士学位论文长三角与越南在中越贸易基础上的经贸发展合作研究149类37793.988434.580.8358资料来源：2009年中国海关统计数据相关资料计算注:商品类别按照中国海关统计数据的分类标准。第0类为食品及或动物；第1类为饮料及烟类；第2类为非食用原料（燃料除外）；第3类为矿物燃料、润滑油及有关原料；第4类为动植物油、脂及动植物蜡；第5类为化学工业及有关产品；第6类为按原料分类的制成品；第7类为机械及运输设备；第8类为杂项制品；第9类为其他未分类商品。一、向越南出口商品的种类和结构特征根据表3-1，2008年我国向越南出口商品种类中量最多的是第8类（杂项制品）和第7类（机械及运输设备），其次是第2类（燃料除外的非食用原料）和第5类（化学工业及有关产品）；其中，第7类机械及运输设备为278950.49万美元，第5类化学工业及有关产品为157151.03万美元。仅这前四类我国向越南出口总金额占当年向越南出口总额的76.3%。可以