汽车运输公司内审计划及检查表.doc

质量/职业健康安全管理体系内审计划 表一审核目的确定、评价公司运行质量/职业健康安全管理体系的符合性审核范围客运、货运服务、汽车维修服务及相关的职业健康安全管理活动。审核准则GB/T19001-2008idtISO9001:2008、GB/T28001-2001标准；公司质量/职业健康安全管理体系文件；适用的法律法规；相关方投诉。审核日期2011年5月底6月初审核安排时间单位标准条款审核员首日8：008：30首次会议8：3010：30领导层QMS 4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.2、5.5.3、6.1、8.1、8.5.1王建刚孙保国常伟OMS 4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.7、4.5.1、4.5.210：3012：00计划企管部QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 7.1 8.2.3 8.4 8.5.2 8.5.3张慧李凯OMS 4.4.1 4.4.5 4.3.214：0016：00运输管理部QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 5.2 6.4 7.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.5.1 7.5.2 8.2.1 8.2.4 8.3 8.4孙伟连卿OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.4.6 4.4.716：0017：00人力资源部QMS 5.4.1 5.5.1 4.2.3 6.2.1 6.2.2 8.2.3 8.4 8.5.3陈会艳孙伟OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.4.2 4.4.6 4.5.1 4.5.2陈会艳孙伟首日8：009：00行政管理部QMS 4.2.3 5.2 5.5.1 6.3 5.4.1 7.4.1傅晶萍陈会艳OMS 4.4.5 4.4.1 4.3.3 4.3.4 4.4.6 4.4.7 9：0010：00车辆管理部QMS 4.2.3 5.4.1 6.3 7.1 7.2.1 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.6孙保国孙伟OMS 4.4.5 4.3.3 4.4.6 4.5.110：0012：00安全监察处QMS 4.2.3 5.5.1 5.4.1 6.3 7.1 5.5.3 8.2.3 8.2.4 8.5.2 8.5.3王建刚李凯常伟OMS 4.4.5 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.6 4.4.3 4.5.1 4.4.7 4.5.214：0016：00财务部 OMS 4.4.1 4.4.6 4.4.7 4.3.1张慧陈会艳16：0017：00党委工作部OMS 4.4.1 4.3.1 4.4.6 4.4.7李凯连卿质量/职业健康安全管理体系内审计划 表二审核目的确定公司运行质量/职业健康安全管理体系的符合性审核范围客运、货运服务、汽车维修服务及相关的职业健康安全管理活动。审核准则GB/T19001-2008idtISO9001:2008、GB/T28001-2001标准；公司质量/职业健康安全管理体系文件；适用的法律法规；相关方投诉。审核日期2011年5月底6月初审核安排时间单位标准条款审核员次日8：009：00通勤队QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4王建刚孙保国常伟OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.110：0011：00小车队QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4张慧李凯OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.111：0012：00厂区一队QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4孙伟连卿OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.114：0015：00厂区二队QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4陈会艳孙伟OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.115：0016：00东河运输队QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4傅晶萍陈会艳OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.116：0017：00修理厂QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4孙保国王建刚李凯常伟OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.117：0018：00末次会议领导层内部审核检查表 表一受审核部门领导层内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q4.1S4.11.询问公司最高管理者公司是否按标准要求建立并实施和保持了质量/职业健康安全管理体系并实现了体系的持续改进?2.公司质量/职业健康安全管理体系是否被确定并有效保持过程间的顺序及相互关系，是否被确定和管理？3.询问经理质量/职业健康安全管理体系过程的测量和监控是否确定并有效？4.测量和监控的结果是否有分析、改进活动？5.询问经理本公司的质量/职业健康安全方针是什么？采用什么方式使全体员工认识和理解质量/职业健康安全方针的内涵和意义？并能够在全体员工中切实贯彻实施？6.是否对公司客运、货运及维修服务过程提供过程及相关的办公、生活和其它生产辅助作业活动/过程/场所中存在的危险源进行了识别，识别是否充分、全面、适宜，是否建立了评价和控制的方法并进行了适宜的评价，危险源的控制措施是否适宜有效？7.是否识别收集了客运、货运及维修服务过程提供过程及相关的办公、生活和其它生产辅助作业活动/过程/场所应遵循的法律法规和其他要求？识别是否充分、全面，并进行了适用性评价。是否建立起法律法规和其他要求识别评价的方法且实施有效？ Q4.2.1Q4.2.2S4.4.4S4.3Q5.4.2S4.4.1 S4.4.3S4.4.6S4.4.7Q5.5.1Q5.5.3S4.3.3S4.3.4Q5.4.1是否制订、分解了公司和各部门质量/职业健康安全管理体系运行的目标和指标，制订是否适宜，符合标准要求和公司实际？是否建立了目标实施的管理方案？ 领导层内部审核检查表 表二受审核部门领导层内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论S4.5.1S4.5.28.询问公司最高管理者公司是否按标准要求为确保体系有效运行明确规定了各部门、职能层次的职责和权限,并配置了适宜的人力、设施和财务等方面的资源，以确保职责和权限的明确以及资源的充分配置能够在体系有效运行中发挥适宜的作用？是否为应急事件配置充分的应急设备和资源，并可响应。9.是否按照质量/职业健康安全管理体系标准的要求建立了本公司管理体系文件，明确规定了体系运行的职责权限、资源配置、运行控制和监测和测量的方法？是否传达发放到各职能层次？10.是否建立了客运、货运及维修服务过程提供过程及相关的办公、生活和其它生产辅助作业活动/过程/场所的监测和测量方法，是否明确规定且实施有效？11.针对体系运行中出现的对于标准要求的不符合、事故和事件如何采取纠正和预防措施，措施实施是否有效，达到了预防发生或防止再发生的目的？ Q5.1Q5.2Q5.3S4.2Q5.4.2Q5.5.2Q6.1Q8.1Q8.5.1计划企管部内部审核检查表 表一受审核部门计划企管部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q5.5.1S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅本部门各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 Q5.4.1S4.3.3 S4.3.41.本部门质量目标是否设定？是否量化？是否在年初计划中体现？2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ Q4.2.3S4.4.51.是否对质量体系文件进行控制？是否建立文件清单，并对受控非受控进行区分。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？ 3.使用处是否得到有效版本的适用文件？文件可操作性能否满足要求？作废文件是否从发放场所及时撤回？4.检查质量和职业健康安全文件清单，抽查份数，了解编号及受控情况。5.外来文件是否得到识别？发放如何控制？6.文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 Q4.2.4S4.5.31.记录的标识是否清楚？检索是否方便？ 2.是否规定了记录的保存期？3.抽查记录填写是否符合真实、整洁、无空格、签名完整。4.是否对质量记录进行统一编码？Q7.1S4.4.6是否制定了质量计划，是否形成了文件。查阅质量工作计划。计划企管部内部审核检查表 表二受审核部门计划企管部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q8.2.3按过程的监视与测量要求对体系运行过程进行检查，查是否按月组织进行目标绩效考核和中层管理人员绩效考核，是否有记录，有落实、有整改。 S4.3.21是否建立了本部门相应的法律法规清单并传达相关员工。2.是否对相关新法规进行收集，并对原有法规清单变更？ Q8.41.查是否对统计数据收集、分析做出规定？2.是否对收集到的数据及时进行分析和寻找改进机会的结果。 Q8.5.2Q8.5.3如何执行公司不符合、纠正预防措施控制程序程序文件，查记录运输管理部内部审核检查表 表一受审核部门运输管理部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q5.5.1 S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。Q5.4.1S4.3.31质量目标的设定是否得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与公司质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ Q4.2.3S4.4.51.是否对质量体系文件进行控制？是否建立文件清单，并对受控非受控进行区分。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？3.使用处是否得到有效版本的适用文件？文件可操作性能否满足要求？作废文件是否从发放场所及时撤回？4.检查质量和职业健康安全文件清单，抽查份数，了解编号及受控情况。5.外来文件是否得到识别？发放如何控制？6.文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 Q5.2是否建立、实施以顾客为关注焦点的质量管理体系？是否有记录、有落实、有改进措施。S4.4.6是否建立客运、货运服务过程的控制文件？是否有记录、有落实、有措施？Q6.4是否对运输现场环境状况进行检查，协调解决存在问题并督促改进，确保满足运输要求。运输管理部内部审核检查表 表二受审核部门运输管理部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论S4.4.71.是否建立公司应急准备和响应措施，是否配备充分的应急设备和资源，并对这些设施定期进行检查和测试。2.应急事件或紧急情况处理应形成记录。Q7.11.是否对客运、货运服务过程进行策划？是否能提供证据和记录。2.对特殊需求的运输项目或协议，是否有质量计划，是否能体现？ Q7.2.21.对与客运、货运服务相关的合同、协议是否进行评审？是否符合国家法规？2.在客运、货运服务过程中如何进行客户的沟通？对存在问题是否进行协调解决，并将意见反馈给用户。 Q7.3.1Q7.3.2是否对运输服务进行策划和控制？应提供证据及有效文件。Q7.5.1Q7.5.21.是否建立运输作业指导书，并对各运输队作业进行策划指导？2.是否建立运输服务的过程控制程序，并按程序实施控制，应提供证据及记录。Q8.2.1Q8.2.4是否定期组织用户召开多种形式的座谈、回访等，获取用户满意与否的信息，进行分析并制定相应的改进措施。Q8.3对在运输服务过程中出现的不合格是否有措施，应保存好不合格记录。Q8.41.查是否对统计数据收集、分析作出规定？2.是否对收集到的数据及时进行分析和寻找改进机会的结果。人力资源部内部审核检查表 表一受审核部门人力资源部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q5.5.1 S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。Q5.4.1S4.3.31质量目标的设定是否得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与公司质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？4.是否对保持职业健康安全管理方案提供所需的培训。Q4.2.3S4.4.51.是否对质量/职业健康体系文件进行控制？是否建立文件清单，并对受控非受控进行区分。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？3.使用处是否得到有效版本的适用文件？文件可操作性能否满足要求？作废文件是否从发放场所及时撤回？4.检查质量和职业健康安全文件清单，抽查份数，了解编号及受控情况。5.外来文件是否得到识别？发放如何控制？6.文件是否符合标准的要求，是否与质量/安全手册相协调。Q6.2.1Q6.2.2S4.4.2S4.4.61.是否根据岗位编制配备具备与岗位要求相适应的人员，进行适应性培训、考评，效果评价，是否制定人力资源配置计划，并按程序予以实施。2.是否进行质量/职业健康安全培训，使员工明确其工作中的实际方式潜在影响，以及本人了解组织带来的质量和职业健康安全和职业健康安全效益。是否有相应培训记录和证实相关证明，考评记录。人力资源部内部审核检查表 表二受审核部门人力资源部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q8.2.3S4.5.1按过程的监视与测量要求对人力资源管理和培训过程进行检查，查执行情况记录。Q8.4是否对人力资源数据及时进行分析和寻找改进机会的结果。Q8.5.3S4.5.2对存在问题如何执行纠正和预防措施，应提供证据和记录。 行政管理部内部审核检查表 表一受审核部门行政管理部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q4.2.3S4.4.51.是否对质量/职业健康体系文件进行控制？是否建立文件清单，并对受控非受控进行区分。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？3.使用处是否得到有效版本的适用文件？文件可操作性能否满足要求？作废文件是否从发放场所及时撤回？4.检查质量和职业健康安全文件清单，抽查份数，了解编号及受控情况。5.外来文件是否得到识别？发放如何控制？6.文件是否符合标准的要求，是否与质量/安全手册相协调。Q5.2是否建立、实施以顾客为关注焦点的质量管理体系？是否有记录、有落实、有改进措施。Q5.5.1 S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。S4.3.3S4.3.4是否为完成公司职业健康安全目标制定目标和管理方案？提供员工体检策划，实施证据，评价记录。S4.4.6在采购物资、服务等时是否充分识别与其相关的危险源和风险，加强员工职业健康安全的监控，确保其安全性符合规定要求。Q6.3S4.4.71.对办公场所等基础设施相关资料建立健全，并建立维护和检修措施。2.是否针对公司后勤维修突发事件制定措施，提供人员、资源等，并检查和测试。行政管理部内部审核检查表 表二受审核部门行政管理部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q5.4.1S4.3.31质量目标的设定是否得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与公司质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？4.是否对保持职业健康安全管理方案提供所需的培训。Q7.4.11.是否对相关物资采购的供方进行评价与选择，质量执行行业标准2.在与供方签订合同和协议前是否经主管领导审批车辆管理部内部审核检查表 表一受审核部门车辆管理部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q4.2.3S4.4.51.是否对质量/职业健康体系文件进行控制？是否建立文件清单，并对受控非受控进行区分。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？3.使用处是否得到有效版本的适用文件？文件可操作性能否满足要求？作废文件是否从发放场所及时撤回？4.检查质量和职业健康安全文件清单，抽查份数，了解编号及受控情况。5.外来文件是否得到识别？发放如何控制？6.文件是否符合标准的要求，是否与质量/安全手册相协调。Q5.4.1S4.3.31.质量目标的设定是否得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与公司质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？4.是否对保持职业健康安全管理方案提供所需的培训。Q6.3S4.4.61.问本部门所管理控制的设备有哪些?2.设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性，抽查5台设备的出厂合格证，检验报告和使用说明书等资料。3.通过哪些维护方式，手段确保设备技术状态良好。查阅设备操作管理的制度措施文件。Q7.1是否制定相关技术规程，规程是否符合实际运输、修理的过程要求。车辆管理部内部审核检查表 表二受审核部门车辆管理部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q7.2.1 如何收集有关的法律法规，是否全面？如何证明？ Q7.4.1询问部门负责人本部门采购物资供方有哪些？是否建立了采购过程控制的有关文件，并进行了供方能力的调查评价？经评价合格的供方是否登记到合格供方名单中？经调查不合格的供方如何处置？查物资供方调查评价表和合格供方名单Q7.4.21.是否根据本部门采购实施需要制定了采购质量要求，内容是否适宜，具有可控性、有效性，。2.是否编制了采购计划和专项、临时采购计划，计划是否适宜可行查计划文件。Q7.4.31.是否建立了采购物资的出、入库管理制度，是否有健全的材料出、入库登记手续，查5份材料出入库记录是否与台帐相符。2.进场材料使用前是否均收集了相关的产品合格证明和检验复试报告，经检不合格的物资如何进行处置，有无例外或紧急放行情况发生，放行的实施是否符合有关规定要求。Q7.6S4.5.11.测量设备校准或验证结果是否建立记录并保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？抽查5份监视测量装置标识记录。2.测量不符合要求时，对该设备和任何受影响的产品是否采取了适当措施？查阅有效性评价记录和采取措施的记录。安全监察处内部审核检查表 表二受审核部门安全监察处内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q4.2.3S4.4.51.是否对质量/职业健康体系文件进行控制？是否建立文件清单，并对受控非受控进行区分。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？3.使用处是否得到有效版本的适用文件？文件可操作性能否满足要求？作废文件是否从发放场所及时撤回？4.检查质量和职业健康安全文件清单，抽查份数，了解编号及受控情况。5.外来文件是否得到识别？发放如何控制？6.文件是否符合标准的要求，是否与质量/安全手册相协调。Q5.5.1 S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。S4.3.1作为职业健康安全贯标主控部门，是否识别了本公司及本部门工作活动/场所中存在的危险源，是否进行了正确的识别评价?是否有重大危险源，并建立了有效的控制方法?S4.3.2是否建立本公司及本部门法律法规和其他要求识别、收集和控制的记录？是否有效遵循Q5.4.1S4.3.31.质量目标的设定是否得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与公司质量方针给定的框架一致？3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？4.是否对保持职业健康安全管理方案提供所需的培训。安全监察处内部审核检查表 表二受审核部门安全监察处内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q6.3S4.4.61.问本部门所管理控制的设备有哪些?2.设备的各项资料台账有哪些，是否满足运行要求？Q7.1是否制定相关安全规程，规程是否符合实际运输、修理的过程要求。Q5.5.3S4.4.3如何与其他部门及外部进行交流,是否形成文件?Q8.2.3Q8.2.4S4.5.1本部门如何根据职责对所分工负责的职业健康安全管理体系相关工作，对本公司质量和职业健康安全管理体系的运行绩效进行监测和测量? 监测和测量的方法是否适宜有效?S4.4.7是否制定了本公司办公、生活、施工活动过程中的应急预案、预案是否经过评审，有无进行演练？Q8.5.2Q8.5.3S4.5.2对本部门职责所分工负责的质量/职业健康安全管理体系相关工作运行中出现的不符合是否采取了适宜的纠正和预防措施并经验证有效?财务部内部审核检查表 受审核部门财务部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。S4.4.6 S4.4.71.是否能够保证职业健康安全实施方案的资金需求？2.对公司应急准备和响应工作的措施有哪些？能否满足要求S4.3.11.是否建立有危险源辨识及风险评价表。 2.经辨识后填写重要危险源点。3.危险源的识别是否到位，合理 。党委工作部内部审核检查表 受审核部门党委工作部内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。S4.3.11.是否建立有危险源辨识及风险评价表。 2.经辨识后填写重要危险源点。3.危险源的识别是否到位，合理 。S4.4.6 S4.4.7对公司应急准备和响应工作的措施有哪些？能否满足要求通勤队内部审核检查表 表一 受审核单位通勤队内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q5.5.1S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。Q5.4.1S4.3.31.质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与质量/职业健康方针给定的框架一致？3、质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？Q4.2.3S4.4.51.是否根据工作职责编制了作业指导书、操作规程等文件？覆盖面是否完整？文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？S4.3.11.是否建立有危险源辨识及风险评价表。 2.经辨识后填写重要危险源点。3.危险源的识别是否到位，合理 。S4.4.6 S4.4.7对公司应急准备和响应工作的措施有哪些？能否满足要求Q4.2.4S4.5.31.记录的标识是否清楚？检索是否方便？ 2.是否规定了记录的保存期？3.现场抽查记录，检查填写是否符合真实整洁、无空格、签名完整的要求。通勤队内部审核检查表 表二 受审核单位通勤队内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论S4.3.21.是否建立了本部门相应的法律法规清单并传达相关员工。2.是否对相关新法规进行收集，并对原法规清单变更？Q6.3S4.4.61.问本部门所管理控制的设备有哪些?2.设备的技术状态和性能是否能够确保实现产品的符合性，抽查5台设备的出厂合格证，检验报告和使用说明书等资料。3.通过哪些维护方式，手段确保设备技术状态良好。查阅设备操作管理的制度措施文件，抽查5台设备的使用、运行、维护、保养记录。Q7.5.1S4.4.61.是否按规定要求实施了对服务提供过程的控制？查相应的管理制度、线路作业指导书、操作规程，运行记录。2.检查重要设备、设施的维护保养情况，并核实记录。3.公司管理制度执行情况，查制度学习记录，查维护保养记录Q7.5.4S4.4.6询问负责人服务过程是否存在是否有顾客财产，采取哪些措施进行识别、保护，当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用情况时，是否采取了措施并向顾客报告，查有关文件记录。S4.4.71.可能会有潜在事故和紧急情况如何采取预防措施。2.一旦发生如何处置。3.查应急准备和响应的应急预案管理办法4.查应急物资的准备情况5.是否有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后的记录和整改记录。通勤队内部审核检查表 表三 受审核单位通勤队内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q8.2.3 S4.5.1按服务提供过程的监视与测量程序文件对通勤服务提供过程进行检查，查执行情况，岗位记录。Q8.4查对数据收集是否规定？是否对收集到的数据及时进行分析和寻找改进机会的结果。小车队内部审核检查表 表一 受审核单位小车队内审员陪同人员审核日期过程条款号检查内容检查情况审核结论Q5.5.1S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？2.查阅各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。Q5.4.1S4.3.31.质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2.质量目标是否与质量/职业健康方针给定的框架一致？3、质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？Q4.2.3S4.4.51.是否根据工作职责编制了作业指导书、操作规程等文件？覆盖面是否完整？文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。2.文件发布前是否得到了批准，文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？S4.3.11.是否建立有危险源辨识及风险评价表。 2.经辨识后填写重要危险源点。3.危险源的识别是否到位，合理 。S4.4.6 S4.4.7对公司应急准备和响应工作的措施有哪些？能否满足要求Q4.2.4S4.